IEEE碳交易應(yīng)用區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)IEEE標(biāo)準(zhǔn)3218-2022?PAGEPAGE10內(nèi)容1.概述 1.1范圍 1.2目的 1.3詞語(yǔ)用法 規(guī)范性引用文件 定義、首字母縮略詞和縮寫詞 3.1定義 3.2縮略語(yǔ) 利益相關(guān)者 一般的 服務(wù)用戶 業(yè)務(wù)提供者 平臺(tái)提供商 調(diào)節(jié)器 5.原則 合規(guī)原則 數(shù)據(jù)分層授權(quán)原則 全程追溯原則 安全可靠原則 業(yè)務(wù)高可用原則 業(yè)務(wù)系統(tǒng)框架 基礎(chǔ)設(shè)施層 數(shù)據(jù)層 平臺(tái)層 應(yīng)用層 跨層服務(wù)層 7.功能 基礎(chǔ)設(shè)施層 平臺(tái)層 數(shù)據(jù)層 應(yīng)用層 跨層服務(wù)層 關(guān)鍵流程 8.1概述 用戶注冊(cè) 碳排放數(shù)據(jù)報(bào)告 碳配額登記審批 交易要求公告 碳交易撮合流程 碳交易執(zhí)行流程 績(jī)效和付款流程 自動(dòng)生成碳交易憑證代碼 8.10驗(yàn)證 安全要求 附錄A（資料性）參考書(shū)目 使用區(qū)塊鏈進(jìn)行碳交易應(yīng)用的IEEE標(biāo)準(zhǔn)概述范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了基于區(qū)塊鏈的碳交易應(yīng)用的技術(shù)框架、應(yīng)用流程和技術(shù)要求，包括功能、接入、接口、安全、碳交易憑證編碼等。目的營(yíng)的技術(shù)框架。目的是提高系統(tǒng)交互效率，對(duì)碳交易應(yīng)用進(jìn)行生命周期追溯管理，提升碳交易多主體身份認(rèn)證效率，從而提高業(yè)務(wù)效率。詞語(yǔ)用法“應(yīng)”一詞表示為符合標(biāo)準(zhǔn)而必須嚴(yán)格遵循的強(qiáng)制性要求，并且不允許偏離（應(yīng)等于要求）。1,2“應(yīng)該”一詞表示在幾種可能性中，推薦一種特別合適，而不提及或排除其他可能性；或者某種行動(dòng)方案是首選但不一定是必需的（應(yīng)該等于建議的）。“可能”一詞用于指示在標(biāo)準(zhǔn)限制內(nèi)允許的行動(dòng)方案（“可能”等于“允許”）?！澳堋币辉~用于陳述可能性和能力，無(wú)論是物質(zhì)的、物理的還是因果的（能等于能夠）。不推薦使用“必須”一詞，并且在陳述強(qiáng)制性要求時(shí)不能使用該詞；必須僅用于描述不可避免的情況。不推薦使用遺囑，在陳述強(qiáng)制性要求時(shí)不能使用遺囑；will僅用于事實(shí)陳述。IEEE標(biāo)準(zhǔn)3218-2022IEEE標(biāo)準(zhǔn)3218-2022使用區(qū)塊鏈進(jìn)行碳交易應(yīng)用的IEEE標(biāo)準(zhǔn)PAGEPAGE12規(guī)范性引用文件下列引用文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的（即必須理解和使用它們，因此在正文中引用了每個(gè)引用文件并解釋了其與本文件的關(guān)系）。對(duì)于注明日期的參考文獻(xiàn)，僅引用的版本適用。對(duì)于未注明日期的參考文獻(xiàn)，適用參考文件的最新版本（包括任何修訂或勘誤）。ISO22739，區(qū)塊鏈和分布式賬本技術(shù)-術(shù)語(yǔ)。定義、首字母縮略詞和縮寫詞定義就本文件而言，適用以下術(shù)語(yǔ)和定義。對(duì)于本條款中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)查閱IEEE標(biāo)準(zhǔn)在線詞典。3區(qū)塊鏈：分布式賬本，其中已確認(rèn)的塊使用加密鏈接組織在僅附加的順序鏈中。注1-區(qū)塊鏈的設(shè)計(jì)目的是防篡改，并創(chuàng)建最終的、明確的和不可變的賬本記錄。注2-ISO22739:2020，區(qū)塊鏈和分布式賬本技術(shù)—術(shù)語(yǔ)，3.6。碳交易：通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制應(yīng)對(duì)氣候變化、減少溫室氣體排放的重大機(jī)制創(chuàng)新，是控制溫室氣體排放的重要市場(chǎng)手段，也稱為“碳排放交易”。注——它來(lái)自兩項(xiàng)國(guó)際公約——《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》[B2]和《京都議定書(shū)》[B1]。4縮略語(yǔ)API應(yīng)用程序編程接口利益相關(guān)者一般的區(qū)塊鏈碳交易服務(wù)應(yīng)用的利益相關(guān)者是指參與碳交易系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)、服務(wù)的相關(guān)參與者，包括服務(wù)使用者、業(yè)務(wù)提供者、平臺(tái)提供者、監(jiān)管者等，如下圖所示：圖1。3IEEEIEEE4括號(hào)內(nèi)的數(shù)字對(duì)應(yīng)于附件A中參考書(shū)目的數(shù)字。圖1——區(qū)塊鏈碳交易服務(wù)的利益相關(guān)者服務(wù)用戶交易主體交易主體是指區(qū)塊鏈碳交易服務(wù)應(yīng)用過(guò)程中參與資產(chǎn)生成、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)質(zhì)押等資產(chǎn)交易過(guò)程的組織。例如，重點(diǎn)碳排放企業(yè)達(dá)成資產(chǎn)交易，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成碳排放審批、碳交易執(zhí)行、證書(shū)代碼生成等操作。風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)管理人負(fù)責(zé)管理和控制區(qū)塊鏈碳交易情況，整合交易主體的交易數(shù)據(jù)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。業(yè)務(wù)提供者業(yè)務(wù)需求經(jīng)理業(yè)務(wù)需求經(jīng)理負(fù)責(zé)區(qū)塊鏈碳交易平臺(tái)的需求設(shè)計(jì)和管理，并通過(guò)多方協(xié)調(diào)對(duì)需求進(jìn)行修改和完善，形成最終版本。業(yè)務(wù)需求經(jīng)理的活動(dòng)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：確定系統(tǒng)的核心需求業(yè)務(wù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商業(yè)務(wù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員負(fù)責(zé)梳理和完善區(qū)塊鏈碳交易服務(wù)的業(yè)務(wù)需求，分析系統(tǒng)需求和開(kāi)發(fā)的合理性IEEE標(biāo)準(zhǔn)3218-2022IEEE標(biāo)準(zhǔn)3218-2022IEEE碳交易應(yīng)用區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)PAGEPAGE14版權(quán)所有?2023IEEE。保留所有權(quán)利。困難。此人還有助于確保技術(shù)實(shí)現(xiàn)和需求之間的一致性。業(yè)務(wù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員的活動(dòng)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、維護(hù)區(qū)塊鏈碳交易業(yè)務(wù)服務(wù)體系測(cè)試并驗(yàn)收區(qū)塊鏈碳交易平臺(tái)相關(guān)功能業(yè)務(wù)服務(wù)經(jīng)理業(yè)務(wù)服務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)區(qū)塊鏈碳交易平臺(tái)的管理流程。此人為用戶在平臺(tái)內(nèi)的業(yè)務(wù)流程提供服務(wù)，幫助用戶收集和呈現(xiàn)信息，以方便平臺(tái)運(yùn)營(yíng)。業(yè)務(wù)服務(wù)經(jīng)理的活動(dòng)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：準(zhǔn)備平臺(tái)的初始數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)和資產(chǎn)監(jiān)控和提升系統(tǒng)服務(wù)提供業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)人員負(fù)責(zé)區(qū)塊鏈碳交易平臺(tái)的維護(hù)過(guò)程。此人幫助保障平臺(tái)服務(wù)的可用性，用戶對(duì)平臺(tái)的正確使用，以及平臺(tái)全流程的后續(xù)維護(hù)。業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)者的活動(dòng)應(yīng)包括以下內(nèi)容：初始化環(huán)境和進(jìn)程定義操作方法和操作手冊(cè)維護(hù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行平臺(tái)提供商技術(shù)需求經(jīng)理技術(shù)需求經(jīng)理負(fù)責(zé)區(qū)塊鏈碳交易服務(wù)對(duì)應(yīng)的區(qū)塊鏈技術(shù)的需求設(shè)計(jì)和管理，以支持區(qū)塊鏈和技術(shù)提供者進(jìn)行后續(xù)的技術(shù)開(kāi)發(fā)和維護(hù)。技術(shù)需求經(jīng)理的活動(dòng)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：確定區(qū)塊鏈技術(shù)的相關(guān)要求。設(shè)計(jì)合理、完整的區(qū)塊鏈技術(shù)需求方案。技術(shù)服務(wù)開(kāi)發(fā)人員技術(shù)服務(wù)開(kāi)發(fā)人員負(fù)責(zé)評(píng)估區(qū)塊鏈技術(shù)需求和設(shè)計(jì)的合理性和可行性。此人根據(jù)需求開(kāi)發(fā)和實(shí)施技術(shù)，確保技術(shù)實(shí)施和要求的一致性。技術(shù)服務(wù)開(kāi)發(fā)人員的活動(dòng)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和維護(hù)服務(wù)組件或智能合約測(cè)試并驗(yàn)收區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的相關(guān)功能技術(shù)系統(tǒng)操作員技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)者負(fù)責(zé)區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)的運(yùn)維過(guò)程。此人努力幫助確保區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施滿足運(yùn)營(yíng)目標(biāo)。技術(shù)系統(tǒng)操作人員的活動(dòng)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：規(guī)劃區(qū)塊鏈服務(wù)的正確實(shí)施和部署提供系統(tǒng)全過(guò)程維護(hù)服務(wù)技術(shù)服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)技術(shù)服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)其他技術(shù)提供商進(jìn)行監(jiān)督管理，確保區(qū)塊鏈服務(wù)合法合理運(yùn)行，維護(hù)可信區(qū)塊鏈服務(wù)。技術(shù)服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的活動(dòng)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：監(jiān)控和分析相關(guān)數(shù)據(jù)制定監(jiān)管規(guī)則，審查和規(guī)范區(qū)塊鏈服務(wù)提供應(yīng)急管理服務(wù)第三方支持者第三方支持者負(fù)責(zé)完善供應(yīng)鏈金融服務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的外部第三方支持服務(wù)（如網(wǎng)絡(luò)授時(shí)服務(wù)、證書(shū)認(rèn)證服務(wù)、身份認(rèn)證服務(wù)等），以幫助加強(qiáng)系統(tǒng)，完善其功能。調(diào)節(jié)器監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)：持續(xù)識(shí)別碳交易相關(guān)法律法規(guī)適用于企業(yè)的內(nèi)容，并注意與其他法律法規(guī)的協(xié)調(diào)。在會(huì)計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定的控制范圍內(nèi)識(shí)別和監(jiān)測(cè)溫室氣體排放。原則合規(guī)原則區(qū)塊鏈碳交易服務(wù)符合合規(guī)要求，包括但不限于以下內(nèi)容：IEEE標(biāo)準(zhǔn)3218-2022IEEE標(biāo)準(zhǔn)3218-2022使用區(qū)塊鏈進(jìn)行碳交易應(yīng)用的IEEE標(biāo)準(zhǔn)PAGEPAGE16采取企業(yè)信息安全保護(hù)和管理措施。對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密和簽名。遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。遵循合法規(guī)范、誠(chéng)信自律、自主自愿的原則，維護(hù)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序，促進(jìn)節(jié)能減排。數(shù)據(jù)分層授權(quán)原則區(qū)塊鏈碳交易服務(wù)采用數(shù)據(jù)分級(jí)授權(quán)機(jī)制，包括但不限于以下內(nèi)容：建立用戶賬號(hào)管理制度，包括用戶管理、角色管理、權(quán)限與授權(quán)管理等措施。采用最小權(quán)限原則和多角色授權(quán)機(jī)制。根據(jù)不同的數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限和級(jí)別，向業(yè)務(wù)利益相關(guān)者、服務(wù)使用者、系統(tǒng)支持者提供數(shù)據(jù)。全程追溯原則區(qū)塊鏈碳交易服務(wù)具備全流程可追溯能力，包括但不限于以下內(nèi)容：整個(gè)過(guò)程中生成的資產(chǎn)唯一標(biāo)識(shí)和共存憑證。存儲(chǔ)與資產(chǎn)全生命周期相關(guān)的所有電子數(shù)據(jù)，包括授權(quán)操作、所有權(quán)變更和數(shù)據(jù)訪問(wèn)。c區(qū)塊鏈碳交易服務(wù)可以向客戶或第三方證明交易的有效性。安全可靠原則區(qū)塊鏈碳交易服務(wù)應(yīng)用有助于保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸和應(yīng)用的安全性和可靠性，包括但不限于以下內(nèi)容：幫助確保業(yè)務(wù)利益相關(guān)者身份真實(shí)可信、資產(chǎn)真實(shí)合法、業(yè)務(wù)流程可控。助于保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｃ苄?。利用信息安全技術(shù)和措施，保障數(shù)據(jù)應(yīng)用安全。業(yè)務(wù)高可用原則區(qū)塊鏈交易服務(wù)滿足業(yè)務(wù)高可用性的基本要求，包括但不限于以下內(nèi)容：區(qū)塊鏈碳交易平臺(tái)具有回滾功能。當(dāng)程序或數(shù)據(jù)不正確時(shí)，可以回滾到最新的正確版本。區(qū)塊鏈碳交易服務(wù)具有跨地多活動(dòng)的功能，可以提供不同地區(qū)、不同地理位置的業(yè)務(wù)服務(wù)。6、業(yè)務(wù)系統(tǒng)框架區(qū)塊鏈碳交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)各利益相關(guān)方的不同業(yè)務(wù)場(chǎng)景。不同的利益相關(guān)者和系統(tǒng)平臺(tái)節(jié)點(diǎn)可以通過(guò)區(qū)塊鏈的互通形成統(tǒng)一的碳交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)和交易系統(tǒng)?；趨^(qū)塊鏈的碳交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要由基礎(chǔ)設(shè)施層、平臺(tái)層、數(shù)據(jù)層、應(yīng)用服務(wù)層、跨層服務(wù)層組成。業(yè)務(wù)系統(tǒng)框架如圖2所示。圖2——區(qū)塊鏈碳交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)框架基礎(chǔ)設(shè)施層基礎(chǔ)設(shè)施層是區(qū)塊鏈碳交易應(yīng)用系統(tǒng)的基礎(chǔ)。它為數(shù)據(jù)層、平臺(tái)層、應(yīng)用層以及基于區(qū)塊鏈的碳交易應(yīng)用提供了所需的基礎(chǔ)環(huán)境和組件。數(shù)據(jù)層數(shù)據(jù)層是碳交易數(shù)據(jù)采集的重要組成部分，也是區(qū)塊鏈碳交易應(yīng)用系統(tǒng)的應(yīng)用基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)層存儲(chǔ)并記錄碳交易區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)。系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)如下：碳排放核算方法碳排放數(shù)據(jù)碳配額發(fā)布/分配/拍賣信息配額申請(qǐng)報(bào)價(jià)及配額拍賣碳配額信息登記結(jié)算經(jīng)認(rèn)證的碳減排項(xiàng)目核查/備案/登記信息經(jīng)認(rèn)證的碳減排項(xiàng)目排放量的減排核查/記錄/登記信息/轉(zhuǎn)讓確認(rèn)數(shù)據(jù)/購(gòu)買確認(rèn)數(shù)據(jù)/轉(zhuǎn)讓確認(rèn)數(shù)據(jù)/購(gòu)買確認(rèn)數(shù)據(jù)第三方認(rèn)證驗(yàn)證排放數(shù)據(jù)平臺(tái)層平臺(tái)層基于基礎(chǔ)設(shè)施層和數(shù)據(jù)層，實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈的共識(shí)機(jī)制、智能合約、安全機(jī)制、權(quán)限管理、賬本存儲(chǔ)等功能。支持區(qū)塊鏈上層應(yīng)用的服務(wù)。其中，智能合約功能模塊執(zhí)行碳交易業(yè)務(wù)層的方法論排放計(jì)算合約、碳排放自動(dòng)掛牌合約、交易撮合合約等。應(yīng)用層應(yīng)用層與碳交易相關(guān)業(yè)務(wù)集成，是區(qū)塊鏈技術(shù)在碳交易中的具體應(yīng)用。多方業(yè)務(wù)平臺(tái)和應(yīng)用系統(tǒng)支持的區(qū)塊鏈碳交易模式包含了各利益相關(guān)方的不同業(yè)務(wù)場(chǎng)景。相關(guān)業(yè)務(wù)平臺(tái)包括：溫室氣體排放數(shù)據(jù)直報(bào)系統(tǒng)跨層服務(wù)層跨層服務(wù)層包含跨越多個(gè)功能層的功能組件，幫助保證開(kāi)發(fā)管理、運(yùn)維、安全防護(hù)等業(yè)務(wù)精準(zhǔn)管理。功能基礎(chǔ)設(shè)施層基礎(chǔ)設(shè)施層包含存儲(chǔ)、計(jì)算、網(wǎng)絡(luò)三大功能模塊。平臺(tái)層平臺(tái)層規(guī)定了碳交易業(yè)務(wù)應(yīng)用基于區(qū)塊鏈的服務(wù)功能，包括賬本服務(wù)、節(jié)點(diǎn)通信、共識(shí)機(jī)制、碳交易業(yè)務(wù)智能合約、安全機(jī)制、權(quán)限管理、跨鏈服務(wù)等。共識(shí)機(jī)制：去中心化節(jié)點(diǎn)在去中心化區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中對(duì)區(qū)塊數(shù)據(jù)的有效性達(dá)成共識(shí)的方法。共識(shí)算法包括工作量證明（PoW）、權(quán)益證明（PoS）、委托權(quán)益證明（DPoS）、BFT、CFT等。責(zé)解決單鏈架構(gòu)下的性能、容量、隱私、隔離、擴(kuò)展等瓶頸。權(quán)限管理：為碳交易主體提供權(quán)限管理服務(wù)，如賬戶權(quán)限管理、身份訪問(wèn)管理等。賬本服務(wù)：提供鏈上數(shù)據(jù)寫入和查詢服務(wù)。網(wǎng)絡(luò)通信服務(wù)：為區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)提供安全通信服務(wù)。密碼服務(wù)：提供加密算法、簽名、驗(yàn)證簽名等服務(wù)。安全機(jī)制：幫助保障身份安全、通信安全、數(shù)據(jù)安全。數(shù)據(jù)層區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)層規(guī)定了區(qū)塊鏈的物理形式，負(fù)責(zé)存儲(chǔ)區(qū)塊鏈上的所有數(shù)據(jù)信息，是由區(qū)塊組成的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)。數(shù)據(jù)層包括區(qū)塊數(shù)據(jù)、區(qū)塊內(nèi)封裝的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)和隨機(jī)數(shù)、哈希值、已認(rèn)證交易的時(shí)間戳、交易信息、公私鑰數(shù)據(jù)等，有助于保證數(shù)據(jù)在傳輸時(shí)的所有數(shù)據(jù)的安全性。全網(wǎng)披露。區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間采用共識(shí)算法來(lái)維護(hù)數(shù)據(jù)層數(shù)據(jù)的一致性，并利用密碼學(xué)中的非對(duì)稱加密和哈希算法來(lái)幫助確保數(shù)據(jù)層的數(shù)據(jù)信息不可篡改和可追溯。基于區(qū)塊鏈的碳交易數(shù)據(jù)層需要為應(yīng)用程序提供數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)查詢等服務(wù)功能。應(yīng)用層區(qū)塊鏈碳交易系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)應(yīng)實(shí)現(xiàn)以下所列業(yè)務(wù)功能表格1。表1——區(qū)塊鏈碳交易業(yè)務(wù)功能服務(wù)體系利益相關(guān)者功能碳排放配額登記系統(tǒng)交易主體開(kāi)戶及賬戶管理功能碳資產(chǎn)管理功能資金管理功能業(yè)務(wù)管理功能交易轉(zhuǎn)賬功能調(diào)節(jié)器用戶管理功能配額管理功能合約調(diào)節(jié)功能信息查詢功能監(jiān)督管理職能平臺(tái)提供商注冊(cè)管理功能清算結(jié)算管理功能交易系統(tǒng)交易主體待處理訂單和交易用戶管理排放數(shù)據(jù)直報(bào)系統(tǒng)交易主體數(shù)據(jù)報(bào)告和監(jiān)控調(diào)節(jié)器會(huì)計(jì)方法和規(guī)則管理數(shù)據(jù)質(zhì)量控制和審計(jì)數(shù)據(jù)分析與發(fā)布碳排放登記系統(tǒng)碳排放登記系統(tǒng)是各類市場(chǎng)主體業(yè)務(wù)管理的電子系統(tǒng)，包括碳排放配額的登記、結(jié)算和注銷，以及實(shí)現(xiàn)配額分配、結(jié)算和履行。碳排放登記系統(tǒng)在碳市場(chǎng)中存儲(chǔ)碳資產(chǎn)和資金，制定登記制度及其配套業(yè)務(wù)管理規(guī)則，對(duì)登記系統(tǒng)及其管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。登記系統(tǒng)的用戶包括登記結(jié)算管理機(jī)構(gòu)等各級(jí)主管部門、重點(diǎn)排污單位和其他市場(chǎng)主體。對(duì)系統(tǒng)用戶實(shí)行分級(jí)管理，分為管理層和市場(chǎng)參與層。注冊(cè)系統(tǒng)可以為不同類型的用戶提供不同的功能。碳排放交易系統(tǒng)根據(jù)碳排放交易管理制度，交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供交易服務(wù)和綜合信息服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施。交易系統(tǒng)應(yīng)支持整個(gè)碳排放交易系統(tǒng)的網(wǎng)上開(kāi)戶、客戶管理、交易管理、掛單申報(bào)、交易撮合、市場(chǎng)發(fā)布、風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)監(jiān)管等綜合功能。交易系統(tǒng)的功能如下：交易：組織碳排放權(quán)掛單、撮合、交易信息發(fā)布：實(shí)現(xiàn)碳排放交易每日市場(chǎng)信息和歷史市場(chǎng)信息實(shí)時(shí)發(fā)布市場(chǎng)監(jiān)管：監(jiān)控交易行為并預(yù)警排放數(shù)據(jù)直報(bào)系統(tǒng)企業(yè)溫室氣體排放數(shù)據(jù)直報(bào)系統(tǒng)包含綜合管理、數(shù)據(jù)報(bào)送與監(jiān)測(cè)、核算方法與規(guī)則管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制與審計(jì)、數(shù)據(jù)分析與發(fā)布等五項(xiàng)功能。管控職能要求包括重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)的用戶包括監(jiān)管部門、重點(diǎn)企業(yè)、技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾。跨層服務(wù)層跨層功能層包括跨越多個(gè)功能層的組件，以幫助確保準(zhǔn)確的業(yè)務(wù)管理，包括開(kāi)發(fā)管理、運(yùn)維、安全防護(hù)和監(jiān)管審計(jì)。功能如下：管理運(yùn)維，用于幫助保障區(qū)塊鏈系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)安全可靠運(yùn)行，包括權(quán)限管理、檢查機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控報(bào)警、應(yīng)急響應(yīng)、聯(lián)盟治理等。身份認(rèn)證與管理，用于對(duì)區(qū)塊鏈中各個(gè)參與者的身份進(jìn)行認(rèn)證和管理，包括身份服務(wù)接口、身份管理服務(wù)和身份認(rèn)證服務(wù)。合規(guī)審計(jì)，用于幫助確保區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)的供應(yīng)和使用規(guī)范，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)降低，包括功能審計(jì)和安全合規(guī)審計(jì)。關(guān)鍵流程概述區(qū)塊鏈碳交易應(yīng)用的關(guān)鍵流程包括鏈上注冊(cè)、碳排放數(shù)據(jù)報(bào)送、碳配額登記審批、交易需求發(fā)布、交易撮合、交易執(zhí)行、合約履約清算、身份認(rèn)證等。整體交易模型如圖圖3.圖3——碳交易流程模型用戶注冊(cè)交易主體應(yīng)當(dāng)在碳排放權(quán)登記系統(tǒng)和碳排放權(quán)交易系統(tǒng)中登記賬戶和交易賬戶。交易主體中的重點(diǎn)排放單位也應(yīng)當(dāng)在碳排放數(shù)據(jù)報(bào)告系統(tǒng)中注冊(cè)報(bào)告賬戶。數(shù)字信息類型信息屬性1開(kāi)戶登記信息姓名2類型3行業(yè)4地址5其他數(shù)字信息類型信息屬性1開(kāi)戶登記信息姓名2類型3行業(yè)4地址5其他6證據(jù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件7法定代表人有效身份證件復(fù)印件8客戶代表授權(quán)書(shū)9資金結(jié)算賬戶開(kāi)戶信息銀行賬戶信息注冊(cè)流程如下：用戶通過(guò)節(jié)點(diǎn)終端應(yīng)用向注冊(cè)系統(tǒng)發(fā)起注冊(cè)申請(qǐng)。注冊(cè)系統(tǒng)將本次注冊(cè)的相關(guān)策略發(fā)送回給用戶。用戶終端節(jié)點(diǎn)生成一對(duì)新的公鑰和私鑰，這對(duì)用戶、身份提供商和區(qū)塊鏈都是唯一的。用戶根據(jù)需要將注冊(cè)信息和公鑰發(fā)送回注冊(cè)系統(tǒng)。并完成交易賬戶的開(kāi)立。注冊(cè)系統(tǒng)保存用戶公鑰和關(guān)聯(lián)的用戶賬戶信息。注冊(cè)系統(tǒng)向用戶響應(yīng)注冊(cè)成功信息。碳排放數(shù)據(jù)報(bào)告交易主體中重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)碳排放數(shù)據(jù)報(bào)告系統(tǒng)向主管部門報(bào)告碳排放數(shù)據(jù)。主管部門根據(jù)報(bào)送的數(shù)據(jù)，按照配額分配方式向重點(diǎn)排放單位分配碳配額。重點(diǎn)排放單位通過(guò)將第三方機(jī)構(gòu)提交的碳排放核查報(bào)告與碳排放數(shù)據(jù)報(bào)告系統(tǒng)進(jìn)行比對(duì)，確定實(shí)際達(dá)標(biāo)計(jì)劃。碳排放數(shù)據(jù)報(bào)告流程如下：國(guó)家和地方政府頒布減排戰(zhàn)略。歷史規(guī)律——產(chǎn)工藝和產(chǎn)品特性復(fù)雜的行業(yè)?；鶞?zhǔn)法——碳配額根據(jù)行業(yè)基準(zhǔn)排放強(qiáng)度核定。該方法適用于生產(chǎn)流程、產(chǎn)品款式和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)化的行業(yè)，如電力、火電、重工企業(yè)等。碳配額登記審批碳排放登記流程如下：各企業(yè)碳排放配額由主管機(jī)關(guān)確定。利用哈希算法技術(shù)及其防篡改特性，將各企業(yè)、各地區(qū)的配額數(shù)據(jù)上傳到鏈上分布式存儲(chǔ)，并利用廣播機(jī)制將事件通知各企業(yè)。交易主體在登記系統(tǒng)網(wǎng)上自行登記。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)將監(jiān)管政策等內(nèi)容納入智能合約系統(tǒng)中。監(jiān)管機(jī)構(gòu)基于審核規(guī)則的智能合約，對(duì)企業(yè)碳排放權(quán)資格進(jìn)行在線審核。審核通過(guò)后，平臺(tái)方分配相關(guān)證書(shū)，加蓋時(shí)間戳，記錄在區(qū)塊鏈中。平臺(tái)采用區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)批準(zhǔn)的碳排放權(quán)達(dá)成共識(shí)后，產(chǎn)生區(qū)塊并在區(qū)塊中存儲(chǔ)相關(guān)信息和憑證。平臺(tái)方記錄區(qū)塊高度并完成碳排放權(quán)登記。交易要求公告根據(jù)交易計(jì)劃，交易主體應(yīng)在交易系統(tǒng)參與一級(jí)市場(chǎng)碳排放配額有償競(jìng)價(jià)申報(bào)。然后交易主體參與二級(jí)市場(chǎng)掛牌點(diǎn)擊買單申報(bào)和賣單申報(bào)。交易主體還參與通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的掛單賣出和買入掛單。區(qū)塊鏈碳交易平臺(tái)交易需求自動(dòng)安排和發(fā)布流程如下：具有不同減排成本的企業(yè)可以拍賣超額配額或自愿減排量，并在交易平臺(tái)上登記掛牌。交易系統(tǒng)平臺(tái)整理用戶提出的交易要求，并公布用戶提出的交易要求。交易系統(tǒng)平臺(tái)維護(hù)著交易要求清單、買賣雙方可接受的交易價(jià)格范圍以及基于智能合約的碳交易匹配要求清單。碳交易撮合流程區(qū)塊鏈碳交易平臺(tái)碳交易需求自動(dòng)匹配流程如下：平臺(tái)提供滿足碳交易自動(dòng)撮合的智能合約。根據(jù)買賣雙方提出的交易要求和可接受的價(jià)格范圍，提供交易撮合結(jié)果。碳交易自動(dòng)匹配結(jié)果反饋給相關(guān)方。配額交易過(guò)程、數(shù)量、價(jià)格等信息及權(quán)屬信息實(shí)時(shí)記錄在鏈上。交易平臺(tái)執(zhí)行私鑰數(shù)字簽名。通過(guò)區(qū)塊鏈和智能合約在平臺(tái)之間定義規(guī)則。節(jié)點(diǎn)向共識(shí)層發(fā)送廣播消息，協(xié)調(diào)節(jié)點(diǎn)和相關(guān)接收節(jié)點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證通過(guò)后，智能合約交易過(guò)程中觸發(fā)。交易信息寫入分布式區(qū)塊，交易完成。自動(dòng)撮合過(guò)程中，運(yùn)營(yíng)平臺(tái)方應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)技術(shù)支持服務(wù)和交易撮合結(jié)果安全服務(wù)。碳交易執(zhí)行流程根據(jù)碳交易自動(dòng)撮合結(jié)果，買賣雙方同意執(zhí)行碳交易后，區(qū)塊鏈碳交易平臺(tái)應(yīng)執(zhí)行以下流程：提供滿足碳交易自動(dòng)執(zhí)行的智能合約。將碳交易自動(dòng)執(zhí)行結(jié)果反饋給利益相關(guān)者。每筆交易發(fā)生時(shí)，智能合約都會(huì)自動(dòng)檢查買賣雙方的條件是否符合要求。它還決定訂單操作是否可以執(zhí)行。當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)失信行為時(shí)，該行為將被實(shí)時(shí)記錄在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中。下次交易時(shí)，應(yīng)查詢企業(yè)信用信息。碳資產(chǎn)交易時(shí)，發(fā)生碳排放權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)移，交易信息應(yīng)記錄在區(qū)塊鏈中且不可篡改。購(gòu)買碳資產(chǎn)時(shí)，每當(dāng)購(gòu)買碳指標(biāo)時(shí)，交易信息均應(yīng)記錄在區(qū)塊鏈中且不可篡改。碳資產(chǎn)出售時(shí)，每當(dāng)碳指標(biāo)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，交易信息均應(yīng)記錄在區(qū)塊鏈中且不可篡改。平臺(tái)提供商可以支持碳交易自動(dòng)執(zhí)行過(guò)程中的相關(guān)技術(shù)服務(wù)。平臺(tái)提供商可以支持碳交易的自動(dòng)執(zhí)行結(jié)果安全服務(wù)?？?jī)效和付款流程交易主體中的重點(diǎn)排放單位用戶應(yīng)當(dāng)在登記系統(tǒng)上向主管部門提交全額配額或者減排量，完成履約義務(wù)。登記系統(tǒng)對(duì)演出申請(qǐng)進(jìn)行預(yù)審，形成預(yù)審意見(jiàn)。主管部門可以根據(jù)預(yù)審意見(jiàn)對(duì)履約申請(qǐng)進(jìn)行審查。經(jīng)批準(zhǔn)后，已提交的配額或減排量可以取消。取消的配額或者減排量不得再次使用。區(qū)塊鏈碳交易平臺(tái)自動(dòng)支付結(jié)算流程如下：記錄公司的碳排放活動(dòng)水平和排放因子。第三方會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)核算核銷。完成驗(yàn)證的企業(yè)單位在區(qū)塊鏈上注冊(cè)。對(duì)未按要求還款的企業(yè)，按照當(dāng)?shù)卣哌M(jìn)行處罰。如果核銷失敗多次按時(shí)、按要求實(shí)施經(jīng)營(yíng)限制和經(jīng)濟(jì)處罰。自動(dòng)生成碳交易憑證代碼交易主體之間的交易達(dá)成后，交易系統(tǒng)可以出具交易完成證明。憑證由交易系統(tǒng)根據(jù)交易時(shí)間、當(dāng)日交易順序等因素自動(dòng)生成。區(qū)塊鏈平臺(tái)碳交易憑證代碼自動(dòng)生成流程如下：通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)將交易相關(guān)的監(jiān)管政策等內(nèi)容納入智能合約系統(tǒng)。制定碳交易憑證代碼自動(dòng)生成規(guī)則。制定碳交易憑證代碼，自動(dòng)生成智能合約。交易完