（40道）法規(guī)第1章卷-5-23年-3期[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________所屬經(jīng)理姓名：[填空題]*_________________________________1.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。2.法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性。3.法是以權利和義務為內容的社會規(guī)范。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：法是以權利和義務為內容的社會規(guī)范。4.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性。5.《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定都包含在實質意義上的公司法中。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：《中華人民共和國憲法》《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國反壟斷法》（簡稱《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》）等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定都包含在實質意義.上的公司法中。6.股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事高級管理人員應當列席并接受股東的質詢。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事高級管理人員應當列席并接受股東的質詢。7.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的30日前置備于本公司，供股東查閱。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：有限責任公司應當依照公司章程規(guī)定的期限將財務會計報告送交各股東。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱；公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。8.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。9.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內不得轉讓。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內不得轉讓。10.根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。11.公開發(fā)行公司債券的，應當設立債券持有人會議，并應當在募集說明書中說明債券持有人會議的召集程序、會議規(guī)則和其他重要事項。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：公開發(fā)行公司債券的，應當設立債券持有人會議，并應當在募集說明書中說明債券持有人會議的召集程序、會議規(guī)則和其他重要事項。12.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程，且注冊資本不低于2億元人民幣，必須為實繳貨幣資本。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有之一就是要有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。13.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，其主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，其主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。14.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，不得不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，不得不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。15.作為從事證券投資基金活動的基礎和前提，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，在法律上具有獨立性。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：作為從事證券投資基金活動的基礎和前提，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，在法律上具有獨立性。16.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第一百零二條及第一百四十條的規(guī)定，基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。17.期貨交易實行當日無負債結算制度。在期貨交易場所規(guī)定的時間，期貨結算機構應當在當日按照結算價對結算參與人進行結算；結算參與人應當根據(jù)期貨結算機構的結算結果對交易者進行結算。結算結果應當在當日及時通知結算參與人和交易者。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：期貨交易實行當日無負債結算制度。在期貨交易場所規(guī)定的時間，期貨結算機構應當在當日按照結算價對結算參與人進行結算；結算參與人應當根據(jù)期貨結算機構的結算結果對交易者進行結算。結算結果應當在當日及時通知結算參與人和交易者。18.結算參與人的保證金不符合期貨結算機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定標準的，期貨結算機構應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定通知結算參與人在規(guī)定時間內追加保證金或者自行平倉；結算參與人未在規(guī)定時間內追加保證金或者自行平倉的，通知期貨交易場所強行平倉。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：結算參與人的保證金不符合期貨結算機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定標準的，期貨結算機構應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定通知結算參與人在規(guī)定時間內追加保證金或者自行平倉；結算參與人未在規(guī)定時間內追加保證金或者自行平倉的，通知期貨交易場所強行平倉。19.操縱期貨市場或者衍生品市場的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十五條的規(guī)定，違反本法第十二條的規(guī)定，操縱期貨市場或者衍生品市場的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。20.出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的，責令改正，給予警告，可以處100萬元以下的罰款。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十八條的規(guī)定，違反本法第十八條第二款的規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的，責令改正，給予警告，可以處50萬元以下的罰款。21.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十九條、第八十五條的規(guī)定，證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。22.證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十八條第（一）項的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。23.證券公司進行行政重組，可以采取注資、股權重組、債務重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延長期限12個月。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司進行行政重組，可以采取注資、股權重組、債務重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延長期限6個月。24.國務院證券監(jiān)督管理機構在處置證券公司風險工作中的職責，包括派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監(jiān)督和指導。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：國務院證券監(jiān)督管理機構在處置證券公司風險工作中的職責，包括派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監(jiān)督和指導。25.證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應向國務院證券監(jiān)督管理機構提出解散申請，并附解散理由和轉讓證券類資產(chǎn)、了結證券業(yè)務、安置客戶等方案，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準后依法解散并清算。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應向國務院證券監(jiān)督管理機構提出解散申請，并附解散理由和轉讓證券類資產(chǎn)、了結證券業(yè)務、安置客戶等方案，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準后依法解散并清算。26.所謂法，是指人們對“法”這一事物或現(xiàn)象的本質所作的歸納和總結，是對“法”的本質所進行的描述和闡釋。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：所謂法，是指人們對“法”這一事物或現(xiàn)象的本質所作的歸納和總結，是對“法”的本質所進行的描述和闡釋。27.我國《公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人大常委會第五次會議通過，自1994年7月1日起正式實施。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：我國《公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人大常委會第五次會議通過，自1994年7月1日起正式實施。28.我國的公司法法律體系以《合伙企業(yè)法》為核心，由相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成。29.上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，報送并公告年度報告，其中的年度財務會計報告應當經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易場所規(guī)定的內容和格式編制定期報告，在每一會計年度結束之日起4個月內，報送并公告年度報告，其中的年度財務會計報告應當經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。30.發(fā)生可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：發(fā)生可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。31.上市公司在1年內擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。[單選題]*出席會議的股東所持表決權的1/2以上出席會議的股東所持表決權的2/3以上(正確答案)全體股東所持表決權的1/2以上全體股東所持表決權的2/3以上答案解析：選項B正確：上市公司在1年內擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。32.甲公司是一家有限責任公司，下列有關該公司董事會的說法，錯誤的是（）。[單選題]*甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設董事會甲公司決定不設副董事長董事李某任期內辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務董事會中的職工代表由董事會民主選舉產(chǎn)生(正確答案)答案解析：選項D說法錯誤：董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或其他形式民主選舉產(chǎn)生。33.下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（）。[單選題]*自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權有限責任公司股東對外轉讓股權時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間要平均分配所轉讓的股權(正確答案)答案解析：選項D說法錯誤：有限責任公司在對外轉讓股權時，經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。34.下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。[單選題]*監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔(正確答案)監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質詢或者建議監(jiān)事會可以列席董事會會議監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔答案解析：選項A說法錯誤：本題考查股份有限公司監(jiān)事會的規(guī)定。股份有限公司中，監(jiān)事會可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔。35.下列有關股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。[單選題]*股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票(正確答案)公司發(fā)行記名股票，應當置備股東名冊答案解析：選項C說法錯誤：公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票。36.下列有關股份有限公司股份轉讓的規(guī)定，錯誤的是（）。[單選題]*記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務會計報告即可(正確答案)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份答案解析：選項C符合題意：上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告。（一個會計年度公布兩次，不是公布一次）37.下列有關公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。[單選題]*公司合并、分立的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保(正確答案)公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告有限責任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過答案解析：選項A錯誤：公司合并的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保；公司分立的，分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。合并、分立情況處理不一樣，不能混為一談。38.關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權轉移手續(xù)的，應當依法辦理合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估