國際工程合同中的“陷阱”——以一宗電信合同評審案為例

內(nèi)容提要

本文旨在通過對某個3G電信建設(shè)工程合同案例的分析和評述，總結(jié)出在一些工程合同中常見的典型“陷阱”，為從事工程項目合同管理，尤其是海外承包項目合同管理的承包商提供借鑒與啟示。關(guān)鍵詞

合同評審陷阱

一、案例概述

業(yè)主WCOM是某國新興的電信運(yùn)營商，在本國電信行業(yè)占有20％的市場份額，2008年批準(zhǔn)獲得3G運(yùn)營牌照，之后其對3G基本設(shè)施建設(shè)工程進(jìn)行了招標(biāo)。電信承包商H采取最小化風(fēng)險的策略投標(biāo)，并最終中標(biāo)。

該電信建設(shè)工程屬于大型精密建造項目，要求極為嚴(yán)格，技術(shù)復(fù)雜，是一項全新的高難度工程，總造價X萬美元，工期六個月，合同基本采用FIDIC99版設(shè)計一施工單價合同條件，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)膭h減和調(diào)整。

該項目規(guī)模大，創(chuàng)新性強(qiáng)，受到技術(shù)、環(huán)境、資金等多方面影響和制約，并且業(yè)主要求嚴(yán)格依據(jù)合同驗收項目，對承包商來說極富挑戰(zhàn)性。承包商經(jīng)過充分研究和分析準(zhǔn)備，對合同中存在的分歧性條款提出修改要求，并最終與業(yè)主達(dá)成了一致。

由于在項目初期，雙方建立了較為完備合理的合同關(guān)系，為項目的順利實施奠定了良好的基礎(chǔ)。建設(shè)中承包商投入大量人力、物力和財力，密切與業(yè)主配合，圓滿按期保質(zhì)完成了該項目建設(shè)任務(wù)，受到了業(yè)主和當(dāng)?shù)卣囊恢潞迷u。

二、案例分析

以下從本工程重要的典型分歧條款出發(fā)，對出現(xiàn)的“陷阱”逐個展開分析和評述。希望可以提供經(jīng)驗與啟示，以使承包商在今后工程項目管理過程中，可以參照本工程合同評審的經(jīng)驗，結(jié)合實際特點和問題，更加全面有效地進(jìn)行合同評審。

(一)支付“陷阱”

“陷阱1”——低價擔(dān)高險

合同原文：Levelonanyotherthanfix，theContractorshallen-sureanddemonstratekeepingin-teroperability，

which

is

aperquisitetOtheimpositionofpro-visionallevelsaid，

合同要求承包商保證設(shè)備的互聯(lián)互通，即要求承包商無條件地保證3G網(wǎng)絡(luò)的暢通性。

條款分析：這對承包商來說是個高風(fēng)險條款。如果業(yè)主不能提供足夠的傳輸資源、傳輸路由和互聯(lián)互通所需要的硬件、平臺、站點等條件；抑或第三方無法提供互聯(lián)互通所必需的協(xié)助(如相關(guān)數(shù)據(jù)、參數(shù)等)。如果發(fā)生這些情況，承包商都不可能保證實現(xiàn)設(shè)備的互聯(lián)互通。如果工程采用總價合同，則承包商需要承擔(dān)上述條款的風(fēng)險，但本案例為單價合同條件，并且在附錄的責(zé)任矩陣中頁明確說明此項責(zé)任為業(yè)主承擔(dān)。

解決方案：如果承包商同意該條款，將會承擔(dān)巨大的資金風(fēng)險(索賠金額上限為總合同金額的15％)，并且違約還會對承包商的形象和信譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害。因此，承包商提出附加限制性條款的要求，即在第三方條件滿足的基礎(chǔ)上，承包商保證實現(xiàn)設(shè)備的互聯(lián)互通。經(jīng)過積極談判取，雙方達(dá)成了一致，承包商為自己保留了索賠權(quán)利。

經(jīng)驗總結(jié)：承包商在簽訂單價合同時，要充分把握和評估與價格對等的風(fēng)險程度，明確責(zé)任矩陣中雙方的權(quán)利義務(wù)，避免業(yè)主利用單價條款強(qiáng)迫承包商承擔(dān)總包合同條件下的風(fēng)險，造成巨大的損失。

“陷阱2”——小事高成本

合同原文：ThecontractorisrequiredtOprovidedocumentationandupdatesinEnglish.Thecon-tractorundertakesalsotOprovideWCOMthesesamedocumentsinFrench.assoonastheyareaprod-uct.withoutanyadditionalcosttOWCOM.

合同要求承包商向業(yè)主免費(fèi)提供英文版本和法文版本的文檔資料及其更新。

條款分析：通常情況下，承包商會認(rèn)為文檔資料的問題很容易解決，翻譯成本幾乎可以忽略不計。但一個有經(jīng)驗的承包商卻會很仔細(xì)地進(jìn)行核算，確定出相對準(zhǔn)確的費(fèi)用。目前的翻譯價格(市場在非緊急狀態(tài)下的平均水平)是31美元／千字。對于一個大型項目，文檔資料預(yù)計將會超過500萬字，那么僅翻譯成本就需要15.5萬美元，承包商應(yīng)該將此項加入到工程項目的報價中。

解決方案：翻譯成本是一筆可觀的數(shù)額，假如承包商輕易承諾業(yè)主提出的合同條款，后期將會給承包商帶來相當(dāng)大的損失。經(jīng)過協(xié)商談判，業(yè)主同意承包商所提供的法文版本條款，并在BOQ(工程量清單)上單獨(dú)報價。這樣，承包商節(jié)約了一筆本不需要支出的費(fèi)用。

經(jīng)驗總結(jié)：對于一些看似非核心的條款，承包商在評審時也決不能掉以輕心，尤其是涉及到費(fèi)用的問題，積少成多會變得甚為巨大，需要深入細(xì)致地加以研究，認(rèn)真計算和調(diào)研，客觀周密地發(fā)掘細(xì)節(jié)條款所包含的潛在爭議，及早提出雙方都能認(rèn)可的解決途徑。

(二)變更“陷阱”

“陷阱1”——巧妙拒絕變更

合同原文：Onlywiththeex-ceptionofforcemajeure，delaysand／ordeliverydateswillbeex-tendedforaperioddeterminedbymutualagreementbetweentheparties；thisperiodshouldbenotgreaterthanthedelay.NoextracostshouldbeclaimedinWCOMinthesecases.

合同規(guī)定，承包商僅在發(fā)生不可抗力的情況下才可以獲得工期的延長，并且無法得到費(fèi)用的補(bǔ)償。

條款分析：合同中雖然沒有提及應(yīng)當(dāng)由業(yè)主承當(dāng)?shù)呢?zé)任以及由于業(yè)主行為、過失或者延誤(如不按時交付施工場地等)以及其他任何非承包商原因造成的工期延誤該如何處理，但是合同的默示條款卻表達(dá)出應(yīng)由承包商來承擔(dān)，這顯然有失公平。另外，業(yè)主明確規(guī)定不允許進(jìn)行費(fèi)用變更，也體現(xiàn)出業(yè)主規(guī)避自身責(zé)任的意圖。

解決方案：經(jīng)過協(xié)商，合同中加上了一些限定性條件，規(guī)定由于非承包商原因所導(dǎo)致的延誤，承包商有權(quán)獲得合理的工期延長和費(fèi)用補(bǔ)償，用以趕工或補(bǔ)償損失，從而保證了承包商的合法權(quán)益。修正后的條款：AnydelaycausedbyWCOMsuchaslatesupplyingsitelistafterPOissuedlatesupplyingnecessarycondi-tionsforsiteenvironment，etc.shouldbebornebyWCOM.Thedurationalsoshouldbeextended.MoredetailscanbereferringinAnnex…ResponsibilityMatrix.Andanycostsandexpensesari’S-ingfromthisdelayshouldalsobebornebyWCOM.

經(jīng)驗總結(jié)：從風(fēng)險分配形勢看，現(xiàn)階段的工程承包市場實際上是一個“買方市場”。業(yè)主處于制定工程承包合同條件的主導(dǎo)地位，經(jīng)常在發(fā)布招標(biāo)文件時就規(guī)定大部分風(fēng)險由承包商承擔(dān)，甚至本應(yīng)屬于業(yè)主自身承擔(dān)的風(fēng)險，也通過一些強(qiáng)制性條款轉(zhuǎn)移給承包商。針對這種情況，承包商要根據(jù)自身企業(yè)的特點及項目的特殊性，同時結(jié)合市場競爭環(huán)境、業(yè)主招標(biāo)慣例等因素，仔細(xì)權(quán)衡風(fēng)險條款的利弊，靈活采取措施保障自身權(quán)利，避免因粗心接受而造成的嚴(yán)重后果。

“陷阱2”——多退少不補(bǔ)

合同原文：Ifatthetimeoftheorder，thecontractorpriceshavefallen，andarelowerthanthosenegotiatedinthecontractforthisequipmentaregiven，thislat-estpricesapply.

合同規(guī)定在采購時，如果PO(采購單-PurchaseOrder)的價格低于原合同中規(guī)定的價格，應(yīng)當(dāng)采用最新的(即較低的)價格。

條款分析：合同中并未提及因為成本上升等因素造成價格上升時，業(yè)主是否應(yīng)當(dāng)給承包商適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。這等于在明確拒絕承包商變更價款要求的同時，卻允許業(yè)主自己變更價款，出現(xiàn)了明顯的權(quán)責(zé)不對等。

解決方案：在合同談判中，承包商提出了兩種修改意見：1)附加條款“因成本上升等因素造成設(shè)備價格上升時，應(yīng)適用最新的(即較高的)價格”；2)刪除該條款。經(jīng)過協(xié)商，結(jié)果雙方達(dá)成一致，將該條款刪除。

經(jīng)驗總結(jié)：對于變更類別的條款，業(yè)主常常會提出一些不合理的要求。如果僅允許業(yè)主調(diào)整價格而禁止承包商調(diào)整價格，承包商將處于一個極其危險的工程建設(shè)環(huán)境中。承包商一定要注意識別這個問題，盡早發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅且及時地向業(yè)主提出修正意見。

(三)工期“陷阱”

“陷阱1’’——混淆工期獲罰款

合同原文：Thesuppliercom-mitshimselft0installandbringtheequipmentintoserviceforthiscontractwithin90daysasfromthedate0tnotification.

合同規(guī)定，承包商在接到PO后90天內(nèi)完成相關(guān)設(shè)備的安裝調(diào)測工作，并使該項設(shè)備進(jìn)入商業(yè)化使用階段。

條款分析：在項目實施過程中，設(shè)備采購僅運(yùn)輸時間就需要60天(通常采用海運(yùn))，另外完成清關(guān)時間也無法確定。承包商若按照業(yè)主的要求肯定無法按期交付，此時業(yè)主則可以根據(jù)該條款獲得高額的工期延誤罰款。

解決方案：承包商結(jié)合自身實際交付能力與業(yè)主要求，以及工程所在國通關(guān)的特定情況，承諾在設(shè)備抵岸并且清關(guān)后60天內(nèi)完成所有的安裝調(diào)試工作，并投入商業(yè)化使用。經(jīng)雙方談判，修正后的條款為：ThesuppliercommitshimselftOinstallandbringtheequipmentintoserviceforthiscontractwithin60daysaf-terequipmentsarriveatCountry(M)andcustomclearancefin-ished.

經(jīng)驗總結(jié)：業(yè)主有時迫切希望工程盡快投入使用，對承包商的工期提出苛刻的要求，并設(shè)定了高額的工期延誤罰款，這是極不合理的。在符合雙方利益的原則下，承包商應(yīng)當(dāng)提出合理的修改意見，積極與業(yè)主溝通，并加大人力、物力、財力的投入量，盡力盡早完成工程，一般情況下，業(yè)主是可以和承包商達(dá)成統(tǒng)一意見的。

“陷阱2”——上不封頂拖檢驗

合同原文：Finalacceptanceispronouncedatleast6(six)monthsfromtheprovlsmnalac-ceptanceandtheliftingofallremaining

minor

reservationspossibleonthebasisofprovi-sionalacceptancewiththeprovi-sionsOfAnnex…“Receivingprocedure”.

合同規(guī)定，“終驗”最早需要在“初驗”結(jié)束后六個月內(nèi)進(jìn)行，但最晚時間并未在合同中明確規(guī)定。

條款分析：承包商如果接受該條款，在項目完工驗收前很可能會面臨業(yè)主以各種理由拖延終驗的風(fēng)險。而業(yè)主不進(jìn)行終驗，所有的維護(hù)成本和質(zhì)量損壞將都將由承包商承擔(dān)。這樣承包商既無法順利收回項目進(jìn)度款，也承受了無法估量的履約風(fēng)險(如質(zhì)量風(fēng)險和成本風(fēng)險)。

解決方案：經(jīng)過與業(yè)主協(xié)商，條款中添加“圍欄性條款”，規(guī)定即使最終日期不確定，也必須在工程項目完工后一年之內(nèi)完成終驗，使承包商可以有效地控制風(fēng)險和成本。修改后的最終條款為：Finalacceptanceispro-nouncedatleast6(six)monthsbutatmost12(twelve)monthsfromtheprovisionalacceptanceandtheliRingofallremainingmi-norreservationspossibleOnthebasisofprovisionalacceptancewiththeprovisionsOfAnnex…“Receivingprocedure”.

經(jīng)驗總結(jié)：對于合同中任何模糊不清的地方，都應(yīng)做出準(zhǔn)確的解釋或者修改，而諸如“至少”、“最少”之類的用詞，只規(guī)定了下限并沒有規(guī)定上限(例如某些禁止性的條款和罰款上不封頂?shù)臈l款)，很容易被遺漏。承包商在合同中必須仔細(xì)評審此類條款，避免在項目履約過程中承擔(dān)過多的風(fēng)險。

(四)其他“陷阱”

“陷阱1”——巧用文件構(gòu)成

合同原文：Thecontractisformedoffollowingcontractualdocuments.presentedinorderofdecreasinglegalvalue：

ThisAgreement；

TheannexestotheAgree-ment；

Theorder(s)

合同指出，合同只由以下三部分組成，并規(guī)定優(yōu)先順序如下：合同協(xié)議書，協(xié)議書附件，采購單。

條款分析：業(yè)主希望通過該條款巧妙地排除后期的備忘錄以及新要求作為合同組成的可能性，避免因工程范圍變更以及工程量變更帶來的工期延長和費(fèi)用增加。

在采用類似于上述合同條款的一個較早的鐵塔建設(shè)項目中，業(yè)主在實施過程中提出鐵塔塔型的變化(與簽訂時的合同不一致)，要求承包商按照新的業(yè)主要求進(jìn)行變更。但完成了80個塔后，業(yè)主提出新的塔型不符合設(shè)計要求，重新發(fā)布變更令要求繼續(xù)按原合同要求施工。承包商提出索賠，但遭到業(yè)主斷然回絕，表示最后的要求即是原合同要求，不予以賠償。最終承包商只能按照原合同要求完成施工，承擔(dān)了幾百萬美元的損失。

解決方案：承包商提出，招標(biāo)書和所有在項目執(zhí)行過程中所達(dá)成的協(xié)議、備忘錄、補(bǔ)遺等都應(yīng)當(dāng)作為合同文件的有效組成部分，并且解釋權(quán)要優(yōu)先于原合同文件，即當(dāng)后續(xù)的文件與原合同表述相矛盾時，以最新的協(xié)議或約定為準(zhǔn)。

經(jīng)驗總結(jié)：這個條款的分析告訴承包商，在合同評審中既要字斟句酌，仔細(xì)研究每一個合同組成部分的確切含義，又要運(yùn)籌帷幄，通曉整個合同的結(jié)構(gòu)布局及相互之間的關(guān)系。一個看似無需深究的條款，有時會對整個項目的實施造成巨大影響。業(yè)主提出這樣的要求目的看似簡單，然而卻暗藏對項目投資和工期全盤控制的目的。針對這種情況，承包商應(yīng)當(dāng)大處著眼，細(xì)處著手，慎重地對待合同文件的組成問題。

“陷阱2”——隨時拒絕分包商

合同原文：WCOMhastherighttorefusethesubcontractororassigneechosenbyasimpleleRer.

合同規(guī)定，業(yè)主有權(quán)隨時拒絕已選定的分包商或代理商。

條款分析：在工程實施過程中，業(yè)主如果對分包商的工作不滿意或者與分包商關(guān)系不融洽，可以通過發(fā)出信函的方式解除分包商；反觀承包商，項目工期短、任務(wù)緊急，若解除分包商則意味著無法保證工程進(jìn)度，且全部責(zé)任仍要由自身承擔(dān)。

解決方案：承包商承諾在業(yè)主和工程師書面同意前，無權(quán)擅自將工程全部或部分分包給第三方。但根據(jù)項目需要有權(quán)選擇分包商來交付項目。如果業(yè)主需要，承包商將按時提供分包商的必要信息(分包商清單、附件等)。同時，業(yè)主在得到承包商書面同意之前，也不得單方面拒絕或解除分包商。否則，業(yè)主承擔(dān)由此可能造成的項目質(zhì)量下降、工期延誤或其他社會問題等風(fēng)險。修改后的最終合同條款為：Thecontrac-torcommittednottOassignortransfertheentirecontractt0thethirdpartywithoutthepnorcon-firmationinwritingbyWCOM.ButthecontractorreservestherighttOselectsubcontractorstode-livertheprojectatitsowndiscre-tiondependingOntheneed0ftheproject.Thecontractorassurestosubmitnecessaryinformationofsubcontractors，suchassubcon-tractorlist，references，etc.toWCOMperiodically

uponWCOM’Srequest.ButWCOMcannotcompelthesubcontractorunilaterallywithoutthecontrac-tor’sconfirmationinwriting.Oth-erwise，thecontractorshouldnotbeartheresoonsibilitiesOfprojectqualitydecrease，projectscheduledelay.oranyothersocialresponsi-bilitieswhichmayarise.

經(jīng)驗總結(jié)：在大型國際工程建設(shè)中，承包商通常會采用分包方式把非自己專長的工程或風(fēng)險大的工程部分分包出去，以確保整個工程按時保質(zhì)地建成。但業(yè)主出于自身對工程項目控制的需要，在對于分包商的管理方面，常常會賦予自身較大權(quán)利，而承擔(dān)較小的責(zé)任。承包商特別需要注意這類條款，否則將會使本來的有利因素變?yōu)椴焕蛩?，帶來額外的履約風(fēng)險。

三、案例總結(jié)

以上通過對該項目合同中一些典型分歧性條款的分析，總結(jié)出一些在合同評審中需要注意的問題，希望能為今后合同評審管理工作提供理論借鑒和經(jīng)驗總結(jié)，以便在遇到比較困難和復(fù)雜的合同問題時，能夠選擇正確的解決途徑：

(一)整合案例，學(xué)習(xí)經(jīng)驗

有的承包商在這方面做得很好，經(jīng)常整理、收集相關(guān)合同中的禁止性條款以及需要上級審批的條款，交由合同管理人員學(xué)習(xí)、參考和總結(jié)，并提供各行業(yè)的合同評審操作指南，積極構(gòu)建并不斷完善參考案例庫，以便從中吸取知識成果，借鑒經(jīng)驗教訓(xùn)。承包商應(yīng)當(dāng)不斷地要求項目人員，尤其是合同管理人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把各種知識經(jīng)驗有效地整合利用起來，及時準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)合同中潛伏的“陷阱”，努力使合同達(dá)到最平衡的狀態(tài)。

(二)熟悉標(biāo)準(zhǔn)。遵循慣例

通常情況，業(yè)主會采取結(jié)果控制的管理手段，嚴(yán)格按照合同要求驗收項目。本案例中的承包商就曾經(jīng)因為未完全符合合同要求，造成工程延期而受到巨額罰款。承包商在評審合同時應(yīng)參考以往實際交付中遇到的問題，積極制定對策并寫入合同條款。此外，承包商必須對合同條款所涉及的相關(guān)國際慣例有所了解，依據(jù)國際工程行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)約定俗成的要求，對合同條款精梳細(xì)理，敏銳地發(fā)現(xiàn)其中陷阱并各個擊破，才能有效防止后期可能出現(xiàn)的風(fēng)險。

(三)了解市場，搜集情報

對于某些市場爭奪比較激烈的項目，承包商可以適當(dāng)調(diào)整戰(zhàn)略，將合同條件放寬，但要制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施，應(yīng)對可能產(chǎn)生的風(fēng)險及可能帶來的后果。廣泛搜集項目和業(yè)主有關(guān)的資料與信息，在談判之前做到心中有數(shù)，有備無患，未雨綢繆。

(四)求同棄異，因地制宜

在合同評審時，常常會發(fā)現(xiàn)存在非常多的風(fēng)險條款。有時在綜合考慮項目的利害關(guān)系后，承包商可以只就風(fēng)險過大的條款和確實無法承擔(dān)的條款向業(yè)主提出異議并