ICSCCS03.080.A2011Creditevaluationofproductionsafety—DB11/TXXXX—XXXX 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14總體原則 25安全生產(chǎn)信用評價內(nèi)容 26安全生產(chǎn)信用評價指標(biāo)選取原則 27安全生產(chǎn)信用評價方法 38安全生產(chǎn)信用等級劃分 39安全生產(chǎn)信用評價流程 310報告撰寫 511安全生產(chǎn)信用評價信息的來源和管理 7 8 IDB11/TXXXX—XXXX本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是DB11/TXXXX《安全生產(chǎn)信用評價》的第1部分。DB11/TXXXX已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：通則；——第2部分：指標(biāo)體系。本文件由北京市應(yīng)急管理局提出并歸口。本文件起草單位：北京市應(yīng)急管理局。本文件主要起草人：DB11/TXXXX—XXXX發(fā)展和安全是一體之兩翼、驅(qū)動之雙輪，必須統(tǒng)籌謀劃、同步推進(jìn)，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全動態(tài)平衡、相得益彰。有效加強(qiáng)監(jiān)管部門、企業(yè)和社會間協(xié)同配合，引導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營單位提高安全生產(chǎn)意愿和能力，共同推動安全生產(chǎn)工作的進(jìn)步和發(fā)展，事關(guān)人民群眾生命財產(chǎn)安全、經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定發(fā)展。運(yùn)用信用理念和方式，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，以有效的信用監(jiān)管和服務(wù)提升全社會安全生產(chǎn)水平，對于形成安全生產(chǎn)新發(fā)展格局具有重要意義。安全生產(chǎn)信用評價是安全生產(chǎn)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的重要組成部分，也是構(gòu)建“風(fēng)險+信用”分級分類監(jiān)管的基礎(chǔ)。安全生產(chǎn)信用評價是對評價對象履行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和國家行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，依法依規(guī)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任的意愿、能力和行為的綜合評價，用來衡量評價對象生產(chǎn)經(jīng)營活動中為達(dá)到其安全生產(chǎn)目標(biāo)的誠信度和保障程度。DB11/TXXXX《安全生產(chǎn)信用評價》是安全生產(chǎn)領(lǐng)域信用評價的標(biāo)準(zhǔn),旨在規(guī)范和指導(dǎo)北京市安全生產(chǎn)領(lǐng)域信用評價工作，為首都安全工作提質(zhì)增效，擬由2個部分構(gòu)成。——第1部分：通則。目的在于規(guī)定安全生產(chǎn)信用評價的總體原則、評價內(nèi)容、評價方法、等級劃分、評價流程、報告撰寫、評價信息來源和管理。本文件是系列標(biāo)準(zhǔn)的綱領(lǐng)和基礎(chǔ)，《安全生產(chǎn)信用評價第2部分：指標(biāo)體系》須按照本文件要求編寫，并在術(shù)語和定義方面與本文件保持一致?！?部分：指標(biāo)體系。目的在于規(guī)定安全生產(chǎn)信用評價指標(biāo)的內(nèi)容和指標(biāo)分類與權(quán)重。1DB11/TXXXX—XXXX安全生產(chǎn)信用評價第1部分：通則本文件規(guī)定了安全生產(chǎn)信用評價的總體原則、評價內(nèi)容、評價方法、等級劃分、評價流程、報告撰寫、評價信息來源和管理。本文件適用于礦山（含尾礦庫）、化工（含石油化工）、醫(yī)藥、危險化學(xué)品、煙花爆竹、石油開采、冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位和承擔(dān)安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗職責(zé)的機(jī)構(gòu)的安全生產(chǎn)信用評價。其他生產(chǎn)經(jīng)營單位或機(jī)構(gòu)安全生產(chǎn)信用評價可參照本文件執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22116企業(yè)信用等級表示方法GB/T22117信用基本術(shù)語GB/T23794企業(yè)信用評價指標(biāo)3術(shù)語和定義GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1安全生產(chǎn)信用creditofproductionsafety評價對象在生產(chǎn)經(jīng)營活動中自覺執(zhí)行國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，構(gòu)建安全生產(chǎn)環(huán)境，履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任和義務(wù)的意愿、能力和行為。3.2安全生產(chǎn)信用評價creditevaluationofproductionsafety對評價對象在某一時期內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全生產(chǎn)信用狀況進(jìn)行記錄、分析和評估，并用特定符號標(biāo)明其信用狀況的活動。3.3評價主體evaluationsubject對評價對象進(jìn)行安全生產(chǎn)信用評價活動的機(jī)構(gòu)或組織。3.4評價對象evaluationobject2DB11/TXXXX—XXXX接受安全生產(chǎn)信用評價的礦山（含尾礦庫）、化工（含石油化工）、醫(yī)藥、危險化學(xué)品、煙花爆竹、石油開采、冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位和承擔(dān)安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗職責(zé)的機(jī)構(gòu)。3.5安全生產(chǎn)信用等級creditgradeofproductionsafety用既定的符號標(biāo)識評價對象安全生產(chǎn)信用狀況的級別結(jié)果。3.6安全生產(chǎn)信用評價信息creditevaluationinformationofproductionsafety能夠反映或描述評價對象安全生產(chǎn)信用狀況的、用于安全生產(chǎn)信用評價的或在評價中產(chǎn)生的相關(guān)數(shù)據(jù)和資料等，包括為進(jìn)行安全生產(chǎn)信用評價而收集的信息、在評價過程中產(chǎn)生的記錄以及評價結(jié)果信息等。4總體原則4.1科學(xué)性安全生產(chǎn)信用評價內(nèi)容和評價規(guī)則的設(shè)計科學(xué)合理。4.2適用性安全生產(chǎn)信用評價符合安全生產(chǎn)領(lǐng)域的實際情況，真實反映評價對象安全生產(chǎn)信用水平。4.3客觀性安全生產(chǎn)信用評價過程以客觀事實為依據(jù)，確保評價結(jié)果客觀公平。4.4安全性采取必要措施，確保評價對象信用評價指標(biāo)中數(shù)據(jù)的采集、使用和發(fā)布處于有效保護(hù)和合法利用。5安全生產(chǎn)信用評價內(nèi)容安全生產(chǎn)信用評價內(nèi)容劃分為安全生產(chǎn)信用意愿、安全生產(chǎn)信用能力、安全生產(chǎn)信用行為和外部評價4個方面。a)安全生產(chǎn)信用意愿衡量評價對象履行安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)的理念意識；b)安全生產(chǎn)信用能力衡量評價對象履行安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)所具有的綜合性能力；c)安全生產(chǎn)信用行為衡量評價對象履行安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)的實際表現(xiàn)情況；d)外部評價反映評價對象在安全生產(chǎn)領(lǐng)域外獲得的信用評價綜合結(jié)果。6安全生產(chǎn)信用評價指標(biāo)選取原則6.1科學(xué)性：安全生產(chǎn)信用評價指標(biāo)設(shè)計科學(xué)合理，能夠客觀反映評價對象安全生產(chǎn)信用水平。6.2全面性：安全生產(chǎn)信用評價指標(biāo)選取和評價指標(biāo)體系設(shè)計全面反映評價對象安全生產(chǎn)信用狀況。3DB11/TXXXX—XXXX6.3可操作性：安全生產(chǎn)信用評價指標(biāo)選取符合安全生產(chǎn)領(lǐng)域的實際情況，考慮數(shù)據(jù)的可得性、可用性、可持續(xù)獲取性和認(rèn)可度，保證指標(biāo)體系可用于評價對象安全生產(chǎn)信用評價。7安全生產(chǎn)信用評價方法7.1安全生產(chǎn)信用評價可采用自我評價、第三方評價和社會監(jiān)督相結(jié)合的評價模式。7.2安全生產(chǎn)信用評價方法宜采用層次分析法、加權(quán)法等。根據(jù)各級指標(biāo)的權(quán)重和得分計算綜合得分，滿分為1000分，根據(jù)分?jǐn)?shù)劃分安全生產(chǎn)信用等級。7.3安全生產(chǎn)信用評價周期宜由組織信用評價的評價主體根據(jù)實際情況自行決定且相對固定。8安全生產(chǎn)信用等級劃分8.1安全生產(chǎn)信用等級與表示方法符合GB/T22116的規(guī)定。8.2按照信用程度，安全生產(chǎn)信用等級從高到低分為A、B、C、D四等。a）安全生產(chǎn)信用等級為A等，表明評價對象在一定時期內(nèi)安全生產(chǎn)信用風(fēng)險很??；b）安全生產(chǎn)信用等級為B等，表明評價對象在一定時期內(nèi)安全生產(chǎn)信用風(fēng)險較小；c）安全生產(chǎn)信用等級為C等，表明評價對象在一定時期內(nèi)安全生產(chǎn)信用風(fēng)險較大；d）安全生產(chǎn)信用等級為D等，表明評價對象在一定時期內(nèi)安全生產(chǎn)信用風(fēng)險很大。表1安全生產(chǎn)信用等級與分值對應(yīng)表ABCD差8.3在一個評價周期內(nèi)，宜建立動態(tài)更新機(jī)制。評價主體發(fā)現(xiàn)評價對象存在嚴(yán)重影響評價結(jié)果的信用行為或狀態(tài)時，應(yīng)對評價結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。9安全生產(chǎn)信用評價流程9.1總則9.1.1根據(jù)評價發(fā)起方式的不同，安全生產(chǎn)信用評價分為主動評價和被動評價兩種方式。a）主動評價是評價主體主動對評價對象啟動安全生產(chǎn)信用評價活動；b）被動評價是評價主體接受評價對象的申請，對評價對象進(jìn)行安全生產(chǎn)信用評價。9.1.2主動評價和被動評價均包括評價材料提交、評價準(zhǔn)備、初評、等級確定、出具評價報告、等級通知、異議處理、中止評價等環(huán)節(jié)。9.2評價材料提交4DB11/TXXXX—XXXX評價對象向評價主體提交安全生產(chǎn)信用評價材料，評價主體根據(jù)評價周期和其他相關(guān)要求限定材料提交的截止日期。評價材料宜包括：a）——安全生產(chǎn)信用評價資料登記表，格式參見附錄A；b）——對提供材料真實性做出保證的信用承諾書，格式參見附錄B；c）——資質(zhì)證照證明材料；d）——安全生產(chǎn)信用意愿相關(guān)評價材料；e）——安全生產(chǎn)信用能力相關(guān)評價材料；f）——安全生產(chǎn)信用行為相關(guān)評價材料；g）——評價需要的其他材料。9.3評價準(zhǔn)備9.3.1評價主體應(yīng)組織成立評價項目組，負(fù)責(zé)信用評價的組織和評價工作。項目組應(yīng)由不少于2名評價人員組成，具體人員要求可根據(jù)評價對象的規(guī)模、所處行業(yè)、評價復(fù)雜程度等因素而確定。評價人員應(yīng)掌握安全生產(chǎn)領(lǐng)域、信用領(lǐng)域、評價對象所屬行業(yè)的專業(yè)知識以及安全生產(chǎn)信用評價工作的操作技能。9.3.2評價主體應(yīng)設(shè)立信用評審委員會，由3名以上（應(yīng)為單數(shù)）安全生產(chǎn)領(lǐng)域和信用領(lǐng)域的專業(yè)人員組成，負(fù)責(zé)信用評價結(jié)果的審核和確認(rèn)。評價項目組和評審委員會相互獨(dú)立，人員不能交叉任職。9.3.3評價主體應(yīng)滿足安全生產(chǎn)信用評價所必需的工作條件、環(huán)境、設(shè)備等要求。9.3.4評價項目組和評審委員會應(yīng)制定工作方案、工作計劃和工作細(xì)則。9.4初評9.4.1評價項目組應(yīng)組織召開首次會議，向評價對象介紹評價人員、評價范圍、評價目的、評價計劃以及評價中采用的方法和程序。9.4.2評價項目組根據(jù)安全生產(chǎn)信用評價標(biāo)準(zhǔn)，對評價對象的相關(guān)信息進(jìn)行收集、分析和綜合評估，撰寫初評報告，形成記錄，并提出評價對象的信用等級建議。9.5等級確定信用評審委員會對評價項目組提交的初評報告及相關(guān)資料進(jìn)行審核，提出評審意見，確定評價對象的安全生產(chǎn)信用等級結(jié)果。9.6出具評價報告評價主體應(yīng)出具安全生產(chǎn)信用評價報告。9.7等級通知評價主體將安全生產(chǎn)信用等級結(jié)果通知評價對象。9.8異議處理9.8.1評價對象如對信用評價結(jié)果存有異議的，可及時提出異議申請，并提供相關(guān)材料與說明。提出異議申請的截止時間，由評價主體根據(jù)實際情況自行決定，最遲不得晚于評價結(jié)果發(fā)布時間。9.8.2評價主體收到評價對象提出的異議申請后進(jìn)行核實，決定是否受理。9.8.3異議申請受理后，評價主體應(yīng)對評價結(jié)果進(jìn)行修正和更新，并最終確定評價結(jié)果。9.9中止評價5DB11/TXXXX—XXXX9.9.1在安全生產(chǎn)信用評價工作啟動后到評價結(jié)果發(fā)布前，如果評價對象存在以下情形，評價主體可以中止對該評價對象的安全生產(chǎn)信用評價。a）生產(chǎn)經(jīng)營單位類評價對象發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故且調(diào)查報告尚未公布的；b）機(jī)構(gòu)類評價對象發(fā)生出租、出借安全評價檢測檢驗資質(zhì)證書或出具虛假證明且處理意見尚未公布的；c）評價主體認(rèn)為應(yīng)當(dāng)中止評價的其他特殊情形。9.9.2當(dāng)上述特殊情形消除后，評價主體可以重新啟動對該評價對象的安全生產(chǎn)信用評價。10報告撰寫10.1報告撰寫原則10.1.1安全生產(chǎn)信用評價報告宜遵循真實性、完整性、簡明性和易讀性原則。10.1.2對評價對象的安全生產(chǎn)信用狀況宜盡可能做定量分析，不宜定量分析的，應(yīng)針對性地做出定性描述，評價結(jié)果的標(biāo)識應(yīng)有明確的解釋。10.1.3安全生產(chǎn)信用評價報告根據(jù)不同行業(yè)的特點(diǎn)，可分為：a)生產(chǎn)經(jīng)營單位類報告：適用于礦山（含尾礦庫）、化工（含石油化工）、醫(yī)藥、危險化學(xué)品、煙花爆竹、石油開采、冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位類評價對象；b)機(jī)構(gòu)類報告：適用于承擔(dān)安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗職責(zé)的機(jī)構(gòu)類評價對象。10.2報告內(nèi)容10.2.1安全生產(chǎn)信用評價報告應(yīng)包括封面、聲明、概述、正文、附錄等。安全生產(chǎn)信用評價報告應(yīng)加蓋評價主體有效簽章，評價報告采用電子文本的，應(yīng)有電子簽章。10.2.2報告封面應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容，格式參見附錄B。a)——報告編號；b)——報告名稱；c)——評價對象名稱；d)——評價主體名稱；e)——報告出具日期。10.2.3報告聲明應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)——評價報告編制的依據(jù)；b)——表明評價報告內(nèi)容公正、合規(guī)、免責(zé)的說明性文字；c)——對跟蹤評價的說明；d)——評價結(jié)果的有效期；e)——其他。10.2.4報告概述應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：6DB11/TXXXX—XXXXa)——評價對象名稱；b)——評價對象安全生產(chǎn)信用等級；c)——該信用等級的說明；d)——評價項目組成員；e)——評價對象概述；f)——評價結(jié)果簡述；g)——評價結(jié)果的使用范圍；h)——評價結(jié)果的發(fā)布范圍；i)——評價結(jié)果使用的具體要求及相應(yīng)的法律責(zé)任；j)——評價主體名稱（含簽章）；k)——報告出具日期；l)——其他。10.2.5報告正文應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)生產(chǎn)經(jīng)營單位類報告正文包括但不限于以下內(nèi)容：1)——評價對象安全生產(chǎn)價值理念；2)——評價對象安全品牌形象；3)——評價對象安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化；4)——評價對象行業(yè)特色指標(biāo)（意愿）；5)——評價對象安全生產(chǎn)制度規(guī)范；6)——評價對象安全生產(chǎn)許可保持能力；7)——評價對象安全生產(chǎn)管理能力；8)——評價對象安全生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)能力；9)——評價對象行業(yè)特色指標(biāo)（能力）；10)——評價對象安全生產(chǎn)制度落實；11)——評價對象安全生產(chǎn)違法違規(guī)情況；12)——評價對象其他不良行為；13)——評價對象行業(yè)特色指標(biāo)（行為）；14)——評價對象公共信用綜合評價；15)——評價對象其他評價；16)——信用評價計分情況；17)——信用等級取得情況。b)機(jī)構(gòu)類報告正文包括但不限于以下內(nèi)容：1)——評價對象價值理念；2)——評價對象安全品牌形象；3)——評價對象行業(yè)特色指標(biāo)（意愿）；4)——評價對象經(jīng)濟(jì)能力；5)——評價對象技術(shù)支撐條件；6)——評價對象人員配備；7)——評價對象制度規(guī)范；8)——評價對象技術(shù)能力；7DB11/TXXXX—XXXX9)——評價對象行業(yè)特色指標(biāo)（能力）；10)——評價對象制度落實；11)——評價對象違法違規(guī)情況；12)——評價對象其他不良行為；13)——評價對象行業(yè)特色指標(biāo)（行為）；14)——評價對象公共信用綜合評價；15)——評價對象其他評價；16)——信用評價計分情況；17)——信用等級取得情況。10.2.6報告附錄包括但不限于以下內(nèi)容：a)——安全生產(chǎn)信用等級與符號定義；b)——信用評價方法與流程；c)——評價數(shù)據(jù)說明；d)——評價對象的相關(guān)資質(zhì)和證明材料；e)——評價對象的相關(guān)社會信用記錄；f)——其他需要附加的資料。11安全生產(chǎn)信用評價信息的來源和管理11.1評價主體對評價對象開展安全生產(chǎn)信用評價的過程中，宜采用評價對象近三年的信息。信息來源宜包括但不限于：a)——通過合法渠道獲取的國家機(jī)關(guān)、社會組織的信息。b)——評價對象自行提交的信息。c)——評價對象、國家機(jī)關(guān)對外公開發(fā)布的信息。d)——其他合法途徑歸集的信息。11.2安全生產(chǎn)信用評價主體對評價信息的管理應(yīng)符合但不限于以下要求：a)——將安全生產(chǎn)信用評價過程中采集的評價對象原始信息及時、準(zhǔn)確地錄入信用信息數(shù)據(jù)庫，并確保信息的及時更新；b)——將安全生產(chǎn)信用評價過程中產(chǎn)生的相關(guān)數(shù)據(jù)、記錄、資料等以及評價結(jié)果信息完整、準(zhǔn)確地進(jìn)行登記、分類、建檔保存；c)——建立信息安全管理制度，確保評價對象相關(guān)信息在收集、保存、使用的過程中不被泄露；d)——保留、使用、披露評價對象的相關(guān)信息應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)要求；e)——信息保存期應(yīng)不少于5年，有規(guī)定的從其規(guī)定。8DB11/TXXXX—XXXX（資料性）安全生產(chǎn)信用評價資料登記表式樣安全生產(chǎn)信用評價資料登記表式樣見圖A.1。單位名稱統(tǒng)一社會信用代碼注冊地址經(jīng)營地址成立時間行業(yè)類別單位分類情況1、行業(yè)分類□單一行業(yè)□多個行業(yè)，主要業(yè)務(wù)活動：2、組織結(jié)構(gòu)情況□法人□事業(yè)法人□企業(yè)法人□子公司上級單位詳細(xì)名稱：□非法人□合伙企業(yè)□個體工商戶□分公司或分支機(jī)構(gòu)上級單位詳細(xì)名稱：評價類別□初評□復(fù)評主要負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話聯(lián)系人電子郵箱從業(yè)人員數(shù)量安全管理人員數(shù)量需提交的文件和證明材