債轉(zhuǎn)股投資合同協(xié)議書范本(2024版)合同編號(hào)：__________債轉(zhuǎn)股投資合同協(xié)議書范本（2024版）甲方（出資方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________乙方（投資方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________一、投資金額及股權(quán)比例1.乙方同意對(duì)甲方進(jìn)行債轉(zhuǎn)股投資，投資金額為人民幣_(tái)_________元整（大寫：__________元整），投資款項(xiàng)將在本協(xié)議簽訂后__________個(gè)工作日內(nèi)一次性匯入甲方指定的銀行賬戶。2.投資完成后，乙方持有甲方__________%的股權(quán)，甲方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，辦理相關(guān)股權(quán)變更手續(xù)。二、投資款項(xiàng)的用途2.甲方應(yīng)按照雙方約定的用途合理使用投資款項(xiàng)，確保投資款項(xiàng)的安全性和效益。三、投資期限及退出機(jī)制1.投資期限為_(kāi)_________年，自投資款項(xiàng)到賬之日起計(jì)算。投資期限屆滿后，乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的價(jià)格和方式退出投資。（1）甲方發(fā)生重大違法行為，影響乙方的投資權(quán)益；（2）甲方經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化，導(dǎo)致乙方投資目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（3）甲方未經(jīng)乙方同意，擅自改變投資款項(xiàng)的用途；（4）雙方約定的其他提前退出投資的情形。四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及優(yōu)先購(gòu)買權(quán)1.投資期限內(nèi)，甲方不得轉(zhuǎn)讓股權(quán)給第三方，除非得到乙方的書面同意。2.投資期限屆滿后，甲方擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，乙方享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。乙方放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，甲方可以將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。五、利潤(rùn)分配及虧損承擔(dān)（1）扣除稅收及必要的成本、費(fèi)用后的凈利潤(rùn)，用于彌補(bǔ)甲方之前的虧損；（2）彌補(bǔ)虧損后，剩余凈利潤(rùn)的__________%分配給乙方。2.投資期限內(nèi)，若甲方發(fā)生虧損，虧損由甲方承擔(dān)。六、信息披露及報(bào)告1.投資期限內(nèi)，甲方應(yīng)定期向乙方披露項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等信息，確保乙方了解甲方的經(jīng)營(yíng)狀況。2.投資期限內(nèi)，甲方應(yīng)按照雙方約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)向乙方提交財(cái)務(wù)報(bào)告和項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。七、違約責(zé)任1.雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的約定，如一方違反本協(xié)議，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。2.投資期限內(nèi)，甲方未按照約定用途使用投資款項(xiàng)的，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并承擔(dān)違約責(zé)任。八、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議簽訂后，雙方應(yīng)共同努力，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。2.本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他約定1.本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議自甲、乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.1甲方義務(wù)（1）保證甲方的經(jīng)營(yíng)狀況良好，及時(shí)向乙方披露經(jīng)營(yíng)信息，確保乙方了解甲方的經(jīng)營(yíng)狀況；（2）按照約定的用途使用投資款項(xiàng)，未經(jīng)乙方同意，不得擅自改變投資款項(xiàng)的用途；（3）確保甲方的股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不得未經(jīng)乙方同意擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)給第三方；（4）按照約定向乙方支付利潤(rùn)，并承擔(dān)虧損。1.2甲方違約責(zé)任若甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）甲方未按照約定用途使用投資款項(xiàng)的，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并承擔(dān)違約責(zé)任；（2）甲方未經(jīng)乙方同意擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，乙方有權(quán)要求甲方回購(gòu)乙方持有的股權(quán)；（3）甲方未按照約定支付利潤(rùn)或承擔(dān)虧損的，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期利息或賠償損失。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明2.1乙方義務(wù)（1）按照約定的金額和時(shí)間向甲方支付投資款項(xiàng)；（2）按照約定的用途使用投資款項(xiàng)，不得擅自改變投資款項(xiàng)的用途；（3）投資期限內(nèi)，乙方不得要求提前退出投資，除非出現(xiàn)本協(xié)議約定的提前退出投資的情形；（4）投資期限屆滿后，乙方按照約定價(jià)格和方式退出投資。2.2乙方違約責(zé)任若乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）乙方未按照約定金額和時(shí)間向甲方支付投資款項(xiàng)的，甲方有權(quán)要求乙方立即支付；（2）乙方未按照約定用途使用投資款項(xiàng)的，甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并承擔(dān)違約責(zé)任；（3）乙方未經(jīng)甲方同意擅自改變投資款項(xiàng)用途的，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期利息或賠償損失。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明3.1第三方中介的義務(wù)（1）中立公正地協(xié)調(diào)甲乙雙方的權(quán)益，確保合同的順利履行；（2）按照約定時(shí)間和方式向甲乙雙方提供相關(guān)信息，包括但不限于項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況等；（3）及時(shí)處理甲乙雙方提出的合理要求，確保合同的正常履行；（4）保密甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。3.2第三方中介的違約責(zé)任若第三方中介違反本協(xié)議的約定，甲乙雙方有權(quán)要求第三方中介承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）第三方中介未按照約定時(shí)間和方式提供相關(guān)信息的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方中介立即改正，并承擔(dān)違約責(zé)任；（2）第三方中介泄露甲乙雙方商業(yè)秘密的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方中介賠償損失；（3）第三方中介未及時(shí)處理甲乙雙方提出的合理要求的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方中介支付逾期費(fèi)用或賠償損失。本附件條款及說(shuō)明為本合同的一部分，與合同具有同等法律效力。如本附件與合同存在沖突，以本附件為準(zhǔn)。一、附件列表：1.甲方企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方投資主體資格證明文件3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議4.投資用途詳細(xì)說(shuō)明5.財(cái)務(wù)報(bào)告和項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告模板6.利潤(rùn)分配及虧損承擔(dān)協(xié)議7.投資期限及退出機(jī)制協(xié)議8.信息披露及報(bào)告協(xié)議9.違約責(zé)任認(rèn)定協(xié)議10.爭(zhēng)議解決方式協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定用途使用投資款項(xiàng)，認(rèn)定違約。2.甲方未經(jīng)乙方同意擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)，認(rèn)定違約。3.甲方未按照約定支付利潤(rùn)或承擔(dān)虧損，認(rèn)定違約。4.乙方未按照約定金額和時(shí)間向甲方支付投資款項(xiàng)，認(rèn)定違約。5.乙方未按照約定用途使用投資款項(xiàng)，認(rèn)定違約。6.第三方中介未按照約定時(shí)間和方式提供相關(guān)信息，認(rèn)定違約。7.第三方中介泄露甲乙雙方商業(yè)秘密，認(rèn)定違約。8.第三方中介未及時(shí)處理甲乙雙方提出的合理要求，認(rèn)定違約。三、法律名詞及解釋：1.債轉(zhuǎn)股投資：指投資者將其對(duì)企業(yè)的債權(quán)轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)股權(quán)的投資方式。2.股權(quán)比例：指投資者在企業(yè)中所持有的股份比例。3.投資用途：指投資款項(xiàng)的具體使用目的和方向。4.凈利潤(rùn)：指企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)扣除稅收及必要的成本、費(fèi)用后的利潤(rùn)。5.違約責(zé)任：指當(dāng)一方違反合同約定時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。6.爭(zhēng)議解決：指當(dāng)合同雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的過(guò)程。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.投資款項(xiàng)到賬時(shí)間延遲：解決辦法為雙方協(xié)商確定具體到賬時(shí)間，并在合同中明確。2.甲方未按照約定用途使用投資款項(xiàng)：乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并承擔(dān)違約責(zé)任。3.甲方擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)給第三方：乙方有權(quán)要求甲方回購(gòu)乙方持有的股權(quán)。4.乙方未按照約定支付投資款項(xiàng)：甲方有權(quán)要求乙方立即支付，并按約定期限支付逾期利息。5.信息披露及報(bào)告不及時(shí)或不完整：雙方可協(xié)商增加報(bào)告頻率或細(xì)化報(bào)告內(nèi)容，確保信息的及時(shí)性和完整性。五、所有