合規(guī)與合同風(fēng)險(xiǎn)防掌控度1.前言為了確保企業(yè)在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遵守法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的防控，保障企業(yè)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)，特訂立本《合規(guī)與合同風(fēng)險(xiǎn)防掌控度》。本制度旨在規(guī)范企業(yè)的合規(guī)行為，明確合同管理的責(zé)任和流程，強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保企業(yè)在合作過(guò)程中的各項(xiàng)權(quán)益得到有效保障。2.合規(guī)管理2.1法律法規(guī)合規(guī)全部員工必需遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策和企業(yè)規(guī)章制度，不得從事違法違規(guī)行為。建立并定期更新企業(yè)法律法規(guī)合規(guī)手冊(cè)，包含相關(guān)政策、法規(guī)、規(guī)章制度和相關(guān)部門文件。企業(yè)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展法律法規(guī)合規(guī)培訓(xùn)，確保員工了解相關(guān)法律法規(guī)并加以遵守。2.2合規(guī)審核與評(píng)估設(shè)立合規(guī)審核與評(píng)估小組，負(fù)責(zé)定期對(duì)企業(yè)合規(guī)情況進(jìn)行評(píng)估和審核。審核內(nèi)容重要包含企業(yè)合規(guī)制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施及效果評(píng)估。審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)給企業(yè)高層管理人員，以便及時(shí)矯正合規(guī)違規(guī)問(wèn)題。2.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、可能影響的范圍和程度，并訂立相應(yīng)的防控措施。建立健全合規(guī)管理檔案，包含但不限于合規(guī)策略、合規(guī)掌控措施、違規(guī)案例和處理結(jié)果等信息，以備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控和監(jiān)督審計(jì)需要。合規(guī)部門應(yīng)依照合規(guī)管理制度要求，定期組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高員工對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別本領(lǐng)和防范意識(shí)。3.合同管理3.1合同簽訂與審批全部合同必需依照公司內(nèi)部合同管理流程進(jìn)行簽訂和審批。合同部門應(yīng)對(duì)合同簽訂流程進(jìn)行規(guī)范，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和權(quán)限，并建立相應(yīng)的記錄和備份制度。存在合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)合同，應(yīng)明確領(lǐng)導(dǎo)層的審批權(quán)限，并進(jìn)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和決策分析。3.2合同執(zhí)行與更改合同執(zhí)行部門應(yīng)依照合同商定的內(nèi)容和期限，全面負(fù)責(zé)合同的履行。針對(duì)合同更改，應(yīng)明確更改程序和權(quán)限，并進(jìn)行審批和備案。存在重點(diǎn)合同更改風(fēng)險(xiǎn)的合同，應(yīng)報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)層審批，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和決策分析。3.3合同風(fēng)險(xiǎn)防控合同管理部門應(yīng)建立合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、評(píng)估和分析。高風(fēng)險(xiǎn)合同應(yīng)訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控。針對(duì)遇到的合同糾紛和風(fēng)險(xiǎn)事件，合同管理部門應(yīng)及時(shí)調(diào)查，訂立解決方案，并進(jìn)行相關(guān)的法律幫助、仲裁或訴訟等程序。4.管理制度評(píng)估與改進(jìn)4.1制度評(píng)估定期對(duì)公司的合規(guī)與合同風(fēng)險(xiǎn)防掌控度進(jìn)行評(píng)估，確保其與法律法規(guī)保持全都。評(píng)估內(nèi)容重要涵蓋制度的實(shí)施情況、問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及處理、管理效果等。4.2制度改進(jìn)依據(jù)制度評(píng)估結(jié)果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和不足，并設(shè)立改進(jìn)措施和計(jì)劃。制度改進(jìn)過(guò)程中，應(yīng)重視溝通與合作，汲取各方看法和建議，確保改進(jìn)方案的可行性和有效性。完成制度改進(jìn)后，及時(shí)宣傳和培訓(xùn)，確保員工理解新制度的內(nèi)涵和要求。5.管理責(zé)任5.1高層管理責(zé)任企業(yè)高層管理人員應(yīng)建立并完善合規(guī)與合同風(fēng)險(xiǎn)防掌控度，確保其有效實(shí)施和執(zhí)行。高層管理人員要樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，重視合同風(fēng)險(xiǎn)防控，并對(duì)制度的有效性和改進(jìn)負(fù)責(zé)。5.2合規(guī)部門責(zé)任合規(guī)部門負(fù)責(zé)訂立合規(guī)制度和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)和監(jiān)督。合規(guī)部門要做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)上報(bào)高層管理人員。5.3合同管理部門責(zé)任合同管理部門負(fù)責(zé)訂立合同管理制度和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并進(jìn)行培訓(xùn)和監(jiān)督。合同管理部門要做好合同風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和防范，及時(shí)處理合同糾紛和風(fēng)險(xiǎn)事件。6.附則本制度由企業(yè)高層管理人員負(fù)責(zé)解釋和修訂。本制度自頒布之日起生效。本制度的解釋權(quán)歸