論高校和企業(yè)合作的科研型實驗室建設與管理模式

[摘要]高等學?？蒲行蛯嶒炇遗c企業(yè)合作是高校實現(xiàn)人才培養(yǎng)目標的需求，是企業(yè)培訓、引進、選拔人才所提出的需求，是高?？蒲行蛯嶒炇野l(fā)展的需求，是企業(yè)科技創(chuàng)新的需求。高?？蒲行蛯嶒炇覒撝鲃用嫦蚱髽I(yè)，突破制約實驗室建設的思想觀念、價值取向以及管理體制的樊籬，通過建立體現(xiàn)高效、實現(xiàn)共贏的結(jié)合機制建設科研型實驗室。

[關(guān)鍵詞]科研型實驗室；企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)學研結(jié)合；高等教育

2006年初召開的全國科技大會和隨后頒布的《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》明確提出，把建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為中國特色國家創(chuàng)新體系建設的突破口。2007年又制定了《國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化及其環(huán)境建設(火炬)“十一五”發(fā)展綱要》，進一步作了促進技術(shù)市場發(fā)展和組織實施科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金，并與技術(shù)創(chuàng)新引導工程、國家重點新產(chǎn)品計劃協(xié)同運作，加速高新技術(shù)成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化、國際化的部署。建設以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，是應對世界科技發(fā)展和競爭態(tài)勢的戰(zhàn)略選擇，是實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的當務之急，是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的必然要求。高等院校的科研型實驗室是培養(yǎng)創(chuàng)新人才和實施知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的基地，也是高校的重要社會功能之一。建設以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，高校科研型實驗室是重要的橋梁和紐帶。

一、高?？蒲行蛯嶒炇遗c企業(yè)合作的現(xiàn)狀和方式

(一)科研型實驗室與企業(yè)合作的現(xiàn)狀。目前，我國科技和經(jīng)濟體制都已發(fā)生了深刻變革，企業(yè)產(chǎn)學研主體意識逐漸增強，有的企業(yè)與高等學校科研型實驗室建立了穩(wěn)固的科技合作關(guān)系，聯(lián)合承擔國家級、省級科技攻關(guān)項目。有的企業(yè)與高等學校科研型實驗室將資產(chǎn)、市場和技術(shù)有機結(jié)合起來，充分發(fā)揮了企業(yè)和高等學?？蒲行蛯嶒炇业姆e極性，在企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)進步方面起到很好的作用，成為企業(yè)科技創(chuàng)新的新生力量。企業(yè)與高等學?？蒲行蛯嶒炇液献鞲觿諏崳淤N近實際，在實踐中創(chuàng)造出了許多好的經(jīng)驗和模式，取得了顯著的成效。

但從總體上看，我國企業(yè)與高等學?？蒲行蛯嶒炇医Y(jié)合的體制和機制尚沒有從根本上突破，很多問題仍然沒有得到根本解決。究其原因，主要在于兩個方面的科技進步是在各自相對封閉的系統(tǒng)內(nèi)部完成的，形成了兩條平行線，缺乏廣泛的交匯點。一方面，很多企業(yè)技術(shù)進步主要依靠從國外引進技術(shù)，許多重要產(chǎn)業(yè)沒有形成自己的創(chuàng)新能力，甚至形成對國外技術(shù)的依賴；另一方面，很多高等學校科研型實驗室對市場需求缺乏深入的了解和把握，應用研究開發(fā)活動的目標更多地表現(xiàn)為追求先進的學術(shù)和技術(shù)價值，注重理論和技術(shù)上的突破，卻往往無法形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。

(二)科研型實驗室與企業(yè)合作存在的問題。近年來雖然科研型實驗室與企業(yè)合作呈現(xiàn)出由淺而深的發(fā)展，但是受到部門所有、行業(yè)隸屬、行政體制不一致的束縛，資源整合難以通盤考慮，研發(fā)人員分屬各自獨立的科研團隊，各方著重點有別，缺乏整體思考，在當前知識產(chǎn)權(quán)保護不力的情況下，企業(yè)和高校科研型實驗室的研發(fā)成果不愿與人分享，高?？蒲行蛯嶒炇遗c企業(yè)聯(lián)合開發(fā)一些技術(shù)難度大的科技成果，成功率極低。高等學校科研型實驗室提供的科研成果、專利項目多，能滿足企業(yè)需要的項目少；在科技交流會上簽訂意向合同的多，會后達成協(xié)議實施成功的少。一些有資金、有實力的企業(yè)，很難找到一項滿意的項目。

具體地說，目前科研型實驗室與企業(yè)合作還存在三方面不足：第一方面是雙方在合作開發(fā)過程中，存在著認識上的誤區(qū)。一是許多大中型企業(yè)到高校尋求合作，僅著眼在找一些短平快的項目，對高?？萍奸_發(fā)項目特別是處于前期開發(fā)項目，不愿為長線項目投資，承擔風險，缺乏從長遠的觀點考慮如何提高企業(yè)新技術(shù)的吸收及開發(fā)能力。二是高校科研院所在項目開發(fā)過程中，往往對科技成果價值期望過高，對已完成的科技成果，高校更愿意直接轉(zhuǎn)讓(賣)，合作形式過于單一，后續(xù)技術(shù)服務不到位。第二方面是需求與供給脫節(jié)影響科研型實驗室與企業(yè)合作深入開展。高等學?？蒲行蛯嶒炇业某晒m多，相當一部部分對市場關(guān)注不夠，是以論文為導向的知識性成果，僅是試驗室的成果，通過的只是鑒定或小試，尚未產(chǎn)業(yè)化，其科研成果多數(shù)有學術(shù)、技術(shù)價值，不能滿足企業(yè)研發(fā)是以產(chǎn)品適銷為主的技術(shù)需求而無市場推廣前景，有待完善和配套。第三方面是企業(yè)投入少。一是企業(yè)無合作研發(fā)專項經(jīng)費。二是不少企業(yè)由于自身經(jīng)營情況的原因，對技術(shù)投入太少。經(jīng)費問題制約著新項目的科研、開發(fā)、培育和轉(zhuǎn)化，使科研型實驗室與企業(yè)合作難以廣泛深入地開展。

總體上說，高?？蒲行蛯嶒炇遗c企業(yè)合作是內(nèi)涵過狹，科研型實驗室與企業(yè)互動方式也比較簡單，更多是在短期性、交易性層面上的合作，而長期性、創(chuàng)新性、制度性的合作，還“微乎其微”，企業(yè)和高校科研型實驗室研發(fā)人員缺乏信息互通，合作的廣度和深度尚不理想，。

(三)科研型實驗室與企業(yè)合作的方式?？蒲行蛯嶒炇遗c企業(yè)合作是一項長期的發(fā)展戰(zhàn)略，要重視合作機制的研究和探索。建立多層次、開放式的合作機制，不斷出新思路，不斷有新成果?？蒲行蛯嶒炇遗c企業(yè)的基點在于聯(lián)合，重點在于開發(fā)?？蒲行蛯嶒炇遗c企業(yè)的合作是一項重大的、長期的系統(tǒng)戰(zhàn)略工程，需要嚴密規(guī)劃、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和系統(tǒng)管理實施的。

科研型實驗室與企業(yè)合作的方式可根據(jù)實際情況，選擇OECD(經(jīng)濟合作與發(fā)展組織)報告的各國產(chǎn)學合作的下列7類一般方式實施：

1.一般性研究支持。這種合作方式的表現(xiàn)形式是：企業(yè)界以捐款、成立基金、捐贈設備與其他研究設施等方式，協(xié)助大學進行各項研究。一般而言，企業(yè)界并不期望通過提供支持而獲取任何直接的實質(zhì)性利益。采取這種方式，企業(yè)多數(shù)是為了提高知名度和增加企業(yè)的無形資產(chǎn)價值。

2.非正式的合作研究。這種合作方式的表現(xiàn)形式是：大學的研究人員與企業(yè)界就個別課題建立非正式的合作研究關(guān)系，研究人員常常以個人身份且多數(shù)利用業(yè)務時間參與合作。這類合作在OECD的成員國中愈來愈普遍，而且合作成果也相當好，制藥、航空與環(huán)境科技等領(lǐng)域采取這種形式較多。

3.契約型研究。這種合作方式的表現(xiàn)形式是：根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要，企業(yè)為了減輕研發(fā)經(jīng)費的負擔，將部分研發(fā)活動委托大學進行，以契約方式和大學進行特定項目的合作研究。這種正式合同方式建立的產(chǎn)學合作，可以動用更多的正式和非正式資源進行研究開發(fā)，有助于獲得目標明確的成果。

4.知識轉(zhuǎn)移與訓練計劃。這種合作方式的表現(xiàn)形式是：大學與企業(yè)界進行知識與人員的合作交流，如大學教授擔任企業(yè)的顧問，為企業(yè)的研發(fā)計劃或技術(shù)瓶頸提供咨詢意見，通過合作計劃，企業(yè)對大學的課程設計及研究計劃提供建議等。采用這種產(chǎn)學合作方式，可以使雙方的研發(fā)更具效率。

5.參與政府資助的共同研究計劃。這種合作方式的表現(xiàn)形式是：政府編制專項預算，資助企業(yè)和大學共同進行研發(fā)，特別是鼓勵資金較不充裕且研發(fā)能力較弱的中小企業(yè)參與。這種合作的目的主要在強化企業(yè)與大學的合作網(wǎng)絡關(guān)系，使企業(yè)界能更有效利用大學的研究資源，并讓大學的研究更具經(jīng)濟性特征。6.研發(fā)聯(lián)盟。這種合作方式的表現(xiàn)形式是：各國政府針對特殊領(lǐng)域的大型研發(fā)計劃提供資金補助，由企業(yè)、大學或研究機構(gòu)組成研發(fā)團隊共同合作申請贊助。這種合作方式，旨在強化本國產(chǎn)業(yè)在新興科技領(lǐng)域方面的競爭力。

7.共同研究中心。這種合作方式的表現(xiàn)形式是：在大學中設立共同研究中心，大學與企業(yè)的合作采取會員制的方式進行，企業(yè)對中心的研究方向也具有發(fā)言權(quán)。目前，這種方式是OECD成員國促進產(chǎn)學合作的主要策略。

一項合作的具體模式的產(chǎn)生是由具體的信息環(huán)境和雙方的博弈規(guī)則決定的，并不存在絕對的最優(yōu)模式。在現(xiàn)階段，我國各個企業(yè)所具有的實力、條件各不相同，科研型實驗室與企業(yè)合作模式的選擇應根據(jù)實際情況，選擇符合自身實際的合作模式。

二、高校與企業(yè)合作的科研型實驗室建設與管理模式

(一)高校與企業(yè)合作的科研型實驗室建設。高?？蒲行蛯嶒炇覒撝鲃用嫦蛏鐣?、服務企業(yè)和地方，突破制約高校實驗室建設的思想觀念、價值取向以及管理體制的樊籬，通過建立體現(xiàn)高效、實現(xiàn)共贏的結(jié)合機制建設科研型實驗室。

1.依托企業(yè)建設科研型實驗室為總體思路。在我國，大部分高等學校科研型實驗室都是依托學科而建立，存在資源配置效率不高、科技創(chuàng)新能力不強、作用發(fā)揮不到位、投入不足等突出問題。實踐證明，依托企業(yè)在科研型實驗室建設與運行過程中具有舉足輕重的作用。因此，充分發(fā)揮依托企業(yè)在科研型實驗室建設與運行中的作用，推動科研型實驗室做大做強，應是各高校建設科研型實驗室的總體思路。

高等學?？蒲行蛯嶒炇乙錾芈男猩鐣δ?，需要與時俱進，不斷擴展職能，主動適應國內(nèi)外形勢和自身發(fā)展環(huán)境的諸多變化，通過與企業(yè)結(jié)合，拓寬職能范圍，在自覺地肩負起國家和民族賦予的時代使命的同時，確立自身的發(fā)展方向、發(fā)展空間和特色，實現(xiàn)自身新的發(fā)展。實現(xiàn)科技鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的聯(lián)動，建設處于領(lǐng)先水平科研型實驗室。

2.以企業(yè)需求帶動科研型實驗室發(fā)展?？蒲行蛯嶒炇业陌l(fā)展與企業(yè)需求緊密結(jié)合，以企業(yè)需求帶動實驗室發(fā)展，可克服實驗室學科面窄、資源不充足的問題。最大限度地利用企業(yè)資源，強化科研創(chuàng)新能力，改善學科交叉缺乏狀況，拓寬了實驗室功能，實現(xiàn)了人員、物力的優(yōu)化配置。隨著企業(yè)對科技創(chuàng)新需求，科研型實驗室可在已有技術(shù)的基礎上，向新學科方向不斷擴展，在學科不斷發(fā)展的同時，科研型實驗室建設也會同步發(fā)展起來。同時，利用與企業(yè)合作進行創(chuàng)收，解決建設經(jīng)費不足的問題。

3.以企業(yè)重大項目支持科研型實驗室建設?？蒲行蛯嶒炇铱梢揽孔约旱膬?yōu)勢，在競爭中積極爭取企業(yè)重大科研項目，在重大科研開發(fā)項目的推動下，使實驗條件不斷完善和升級，實驗室基本建設得到大的發(fā)展，形成創(chuàng)新學科、重大科研項目與實驗室科研平臺三個方面的相互推動。由于企業(yè)重大科研項目大多是科學領(lǐng)域最先進的技術(shù)和產(chǎn)品，可提高實驗室整體科研條件和學科發(fā)展水平，為實驗室的可持續(xù)發(fā)展奠定了物質(zhì)基礎。同時，重大科研開發(fā)項目需要大量人力、物力、財力的投入，科研型實驗室也能以項目經(jīng)費支持實驗室建設。

4.以人才互補的模式實施科研型實驗室人才建設?？蒲行蛯嶒炇铱沙浞煮w現(xiàn)“以人為本”的理念，體現(xiàn)人才的創(chuàng)新價值，實施人才互補戰(zhàn)略?？煞e極參與國際國內(nèi)人才競爭，全力創(chuàng)造一個有利于吸引人才、留住人才和培養(yǎng)人才的良好環(huán)境?？纱罅Τ珜髽I(yè)家精神，倡導鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、寬容失敗的社會文化氛圍，促使一大批優(yōu)秀人才脫穎而出。能有針對性地加大對頂尖懂政策、善經(jīng)營的復合型技術(shù)人才，對知識面廣、創(chuàng)新能力強的科研開發(fā)型人才，包括頂尖人才團隊的引進力度?？蒲行蛯嶒炇遗c企業(yè)雙方在科技人才交流上打破界限，如企業(yè)和科研型實驗室雙向定期租用、借調(diào)、互換技術(shù)人員，也可聯(lián)合組成攻關(guān)組，就某一項目或課題合作研制。

(二)高校與企業(yè)合作的科研型實驗室管理模式

1.高等學校是科研型實驗室的行政主管部門。高等學校主要職責是：貫徹國家有關(guān)實驗室建設和管理的方針、政策和規(guī)章，支持、組織實施實驗室的建設和發(fā)展，指導實驗室的運行和管理，編制實驗室發(fā)展規(guī)劃，制定相關(guān)的政策和規(guī)章，將實驗室建設列入學科建設計劃，支持相關(guān)學科優(yōu)秀人才在實驗室、院系(所)和企業(yè)間的流動，審批實驗室與企業(yè)合作立項，聘任實驗室主任和學術(shù)委員會主任，組織對實驗室的評估，撥發(fā)、配套實驗室有關(guān)經(jīng)費和后勤保障。

2.科研型實驗室實行高等學校領(lǐng)導下的實驗室主任負責制。實驗室主任負責實驗室的全面工作和合作項目的具體實施。實驗室實行課題和項目制管理，實行下聘一級的人事制度，由實驗室主任根據(jù)課題和合作項目需要進行聘任。實驗室應按需設崗，按崗聘任，重視高層次人才引進。要積極聘請承擔國家重大科研項目的人員進入實驗室工作。實驗室要根據(jù)研究方向、合作項目設置開放基金和開放課題，吸引國內(nèi)外優(yōu)秀科技人才，加大開放力度，積極開展國際國內(nèi)合作與學術(shù)交流。依托企業(yè)提供的配套條件和基金，逐步擴大開放研究和流動人員的比例。

3.學術(shù)委員會是科研型實驗室的學術(shù)指導機構(gòu)。學術(shù)委員會主要任務是審議實驗室的目標、任務和研究方向，審議實驗室的重大學術(shù)活動、年度工作，審批開放研究課題。學術(shù)委員會會議每年至少召開一次。實驗室主任要在會議上向?qū)W術(shù)委員會委員作實驗室工作報告。學術(shù)委員會由學校、企業(yè)和國內(nèi)外優(yōu)秀專家組成，其中高等學校的學術(shù)委員不超過總?cè)藬?shù)的1/3，中青年學術(shù)委員不少于1/3。

4.科研型實驗室經(jīng)費和儀器設備相對集中，統(tǒng)一管理。實驗室應開展多種形式的國內(nèi)外學術(shù)交流與合作研究，鼓勵國內(nèi)外企業(yè)、政府、個人以不同形式向?qū)嶒炇揖栀泝x器設備、設立訪問學者基金、研究生獎學金。實驗室主任基金由實驗室主任管理，主要用于支持具有創(chuàng)新思想的課題、新研究方向的啟動和優(yōu)秀年輕人才的培養(yǎng)，實驗室主任基金在運行經(jīng)費中列支。實驗室應重視和加強管理工作，儀器設備要相對集中，統(tǒng)一管理，凡符合開放條件的儀器設備都要對外開放。要建立和完善規(guī)章制度，加強對儀器設備和計算機網(wǎng)絡的建設與管理，重視學風建設和科學道德建設，加強數(shù)據(jù)、資料、成果的科學性和真實性審核以及保存工作，并確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性。

5.科研型實驗室研究成果和信息管理。實驗室應加強知識產(chǎn)權(quán)保護。固定人員與流動人員在實驗室完成的研究成果包括專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫等