姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國(guó)證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書寫規(guī)范；考試時(shí)間為120分鐘。2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無(wú)效:在草稿紙、試卷上答題無(wú)效。一、選擇題

1、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。①甲機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金），合計(jì)為人民幣50萬(wàn)；凈資產(chǎn)為人民幣100萬(wàn)元②乙機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金），合計(jì)為人民幣50萬(wàn)元；凈資產(chǎn)為人民幣50萬(wàn)元③丙機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金），合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元；凈資產(chǎn)為人民幣100萬(wàn)元④丁在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元；凈資產(chǎn)為人民幣200萬(wàn)元A.①③④B.④C.③④D.①②③④

2、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。I.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同II.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同III.盈虧特點(diǎn)不同IV.履約保證不同A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV

3、.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為（）。Ⅰ.自律Ⅱ.服務(wù)Ⅲ.傳導(dǎo)Ⅳ.監(jiān)管A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

4、國(guó)債期貨屬于()。A.商品期貨B.股權(quán)類期貨C.利率期貨D.外匯期貨

5、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資

6、證券發(fā)行時(shí)，主承銷商對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查時(shí)，對(duì)有下列（）情形之一的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票。Ⅰ、采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)；Ⅱ、詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致；Ⅲ、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金；Ⅳ、有證據(jù)表明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

7、下列各項(xiàng)中，可以作為股市投資避險(xiǎn)工具的有（）。Ⅰ．股指期貨Ⅱ．股票期貨Ⅲ．股指期權(quán)Ⅳ．股票期權(quán)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

8、通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股。A.100B.200C.300D.500

9、風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括（）等Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)控制Ⅲ風(fēng)險(xiǎn)分散Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)處置A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、證券投資者可分為（）兩大類。A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者D.企事業(yè)法人和各類基金

11、基金經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月

12、（）是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)

13、（）是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院

14、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。Ⅰ、商業(yè)銀行不得向目標(biāo)債權(quán)人指派Ⅱ、次級(jí)債務(wù)是儲(chǔ)蓄存款的一種表現(xiàn)形式Ⅲ、次級(jí)債務(wù)不得與其他債券相抵消Ⅳ、次級(jí)債務(wù)原則上不得轉(zhuǎn)讓、提前贖回A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

15、全國(guó)社保基金境外投資限于下列（）投資。①銀行存款②外國(guó)政府債券③基金④股票⑤銀行票據(jù)A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤

16、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。①審批制②審定制③核準(zhǔn)制④注冊(cè)制A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③

17、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。A.10％B.15％C.20％D.30％

18、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢和及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)控制

19、（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

20、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。Ⅰ．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅱ．融券專用證券賬戶Ⅲ．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ．信用交易證券交收賬戶A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21、普通股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制條件，一般的原則是（）。Ⅰ.股份公司只能以留存收益支付紅利Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本Ⅲ.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利Ⅳ.公司在無(wú)力償債時(shí)必須支付紅利A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的一種方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸

23、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是()。A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1／3，不超過(guò)理事會(huì)員總數(shù)的1／2C.每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任

24、根據(jù)我國(guó)財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以()還本付息的政府債券。Ⅰ、政府性基金Ⅱ、金融機(jī)構(gòu)收入Ⅲ、專項(xiàng)收入Ⅳ、中央政府收入A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

25、操作風(fēng)險(xiǎn)管理的方法有（）。①內(nèi)部控制②保險(xiǎn)③業(yè)務(wù)外包④IT技術(shù)應(yīng)用⑤數(shù)據(jù)治理和管理⑥業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥

26、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立（）。A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

27、下列屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。①專家系統(tǒng)②5Cs③信用打分模型④信用評(píng)級(jí)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

28、2014年，銀行間利率互換市場(chǎng)共達(dá)成交易40351億元，約為2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131

29、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括（）。①基金合同②基金招募說(shuō)明書③基金的投資情況④基金的資產(chǎn)負(fù)債情況A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

30、投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)深市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以（）交收。A.人民幣B.港幣C.美元D.歐元

31、（2019年真題）下列機(jī)構(gòu)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。Ⅰ．證券公司Ⅱ．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ．證券發(fā)行人Ⅳ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ

32、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.3000萬(wàn)元B.1億元C.6000萬(wàn)元D.10億元

33、如某股份公司發(fā)行1000萬(wàn)元的股票，每股面額為100元，那么每股代表著對(duì)公司擁有（）的所有權(quán)。A.百分之一B.千分之一C.萬(wàn)分之一D.十萬(wàn)分之一

34、下列說(shuō)法中正確的是（）。A.客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無(wú)須告知客戶執(zhí)行結(jié)果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸人證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單

35、()是資金需求者最基本的籌資手段。A.向銀行借款B.發(fā)行債券C.發(fā)行證券D.募集捐款

36、金融期貨合約按基礎(chǔ)工具劃分可分為（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.以上三項(xiàng)均正確

37、會(huì)員大會(huì)可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)C.審議和通過(guò)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事

38、（2018年真題）金融自由化的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ．取消對(duì)存款利率的最高限額Ⅱ．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制Ⅲ．放松外匯管制Ⅳ．開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

39、（2020年真題）下列關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ、影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征Ⅱ、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格Ⅲ、供求關(guān)系是影響股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接因素Ⅳ、長(zhǎng)期來(lái)看，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

40、（2020年真題）以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過(guò)程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

41、證券交易所的職能包括（）。Ⅰ．對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管Ⅱ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管Ⅲ．對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ．開展投資者教育和保護(hù)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時(shí)，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對(duì)沖產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于銀行存款，幾乎無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10％以上。該過(guò)程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)有（）。①預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)②詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)③夸大或者片面宣傳基金④登載單位或者個(gè)人的推薦性文字A.②③④B.①②③C.①③D.①②

43、金融衍生工具市場(chǎng)參與者的動(dòng)機(jī)是（）。A.投機(jī)套利和提高收益B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和提高收益C.投機(jī)套利和套期保值D.套期保值和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

44、（2019年真題）債券的必要回報(bào)率等于（）。A.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和B.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和C.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和D.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

45、在我國(guó)，基金的信息披露具有（）。A.非強(qiáng)制性B.主動(dòng)性C.強(qiáng)制性D.部分強(qiáng)制性

46、一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費(fèi)者信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

47、關(guān)于銀行間市場(chǎng)交易方式，下列說(shuō)法正確的有（）。①詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟②詢價(jià)交易方式下，報(bào)價(jià)包括意向報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)（僅適用資產(chǎn)支持證券）和對(duì)話報(bào)價(jià)③詢價(jià)交易方式下，報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)、點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)和限價(jià)報(bào)價(jià)④點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種報(bào)出買入或賣出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)A.①②④B.①③C.②④D.①③④

48、一般情況下，本幣貶值會(huì)（）本國(guó)商品出口，（）外國(guó)商品進(jìn)口。A.促進(jìn)，促進(jìn)B.抑制，抑制C.促進(jìn)，抑制D.抑制，促進(jìn)

49、關(guān)于利率期貨下列說(shuō)法正確的有（）。①利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系②以國(guó)債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種③在國(guó)債期貨暫停交易18年之后，中國(guó)金融期貨交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期國(guó)債期貨合約④常見(jiàn)的參考利率包括國(guó)債利率、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率、香港銀行間同業(yè)拆放利率、聯(lián)邦基金利率等A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④

50、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說(shuō)法正確的有（）。①基礎(chǔ)資產(chǎn)不同②履約保證不同③現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同④套期保值的作用與效果不同A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④二、多選題

51、我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌?chǎng)B.交易所市場(chǎng)C.企業(yè)債市場(chǎng)D.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

52、2011年1月1日，中國(guó)人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。年貼現(xiàn)率為4％，則在2011年6月30日，其理論價(jià)格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.06

53、股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之（）。A.和B.差C.乘積D.商

54、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財(cái)務(wù)狀況良好，下列（）說(shuō)法是正確的。A.最近兩年的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提合理B.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%C.最近三年不得被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告D.不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)造成重大不利影響

55、下列關(guān)于股票的流動(dòng)性說(shuō)法正確的是（）。①通常情況下，大盤股的流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股②通常情況下，小盤股的流動(dòng)性強(qiáng)于大盤股③通常情況下，非上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于上市公司股票④通常情況下，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票A.①③B.①④C.②④D.②③

56、傘形基金又被稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.組合基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金

57、自然風(fēng)險(xiǎn)是指因自然力的不規(guī)則變化使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受威脅的風(fēng)險(xiǎn)，下列屬于自然風(fēng)險(xiǎn)的有（）。Ⅰ．火災(zāi)Ⅱ．價(jià)格的漲落Ⅲ．戰(zhàn)爭(zhēng)Ⅳ．蟲災(zāi)A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

58、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。下面適合填入括號(hào)內(nèi)的選項(xiàng)是（）。A.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)單一價(jià)格利率B.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)多重價(jià)格價(jià)格C.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)單一價(jià)格利率D.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)多重價(jià)格利率

59、優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（）①.相對(duì)于普通股股東，優(yōu)先股股東在公司利潤(rùn)的分配上享有優(yōu)先權(quán)②.普通股股東具有公司重大決策參與權(quán)，而一般情況下，優(yōu)先股股東不具有這項(xiàng)權(quán)利③.優(yōu)先股股東相對(duì)于普通股股東在公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配上沒(méi)有優(yōu)先權(quán)④.普通股股東不能要求退股，只能在二級(jí)市場(chǎng)上變現(xiàn)退出；如有約定，優(yōu)先股股東可依約將股票回售給公司A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④

60、以下關(guān)于開放式基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。①開放式基金有發(fā)行規(guī)模的限制②開放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響③開放式基金的投資者可以提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)④開放式基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不會(huì)影響投資者的投資策略A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④

61、（2018年真題）中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場(chǎng)的銀行

62、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)（）人民幣。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元

63、（2019年真題）在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券市場(chǎng)投資者

64、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以()。Ⅰ．行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票Ⅱ．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬Ⅲ．按超出其持股比例5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量的新發(fā)行股票Ⅳ．不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

65、下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利B.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營(yíng)利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣證券

66、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可以分為（）。①國(guó)家股②法人股③社會(huì)公眾股④外資股A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

67、在對(duì)債券發(fā)行主體進(jìn)行資信評(píng)級(jí)時(shí)，其獲利能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)有（）。Ⅰ．發(fā)展前景Ⅱ．存貨周轉(zhuǎn)率Ⅲ．資本金利潤(rùn)率Ⅳ．總資產(chǎn)利潤(rùn)率A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68、（）是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

69、證券委托方式有不同的形式,可以分為（）①柜臺(tái)委托②非柜臺(tái)委托③網(wǎng)上委托④人工電話委托?A.①③B.①②C.①④D.②③

70、下列關(guān)于我國(guó)社?；鸬恼f(shuō)法，不正確的是（）。A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債C.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券D.委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過(guò)年度社保基金委托資產(chǎn)總值的30％

71、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)或二級(jí)市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)與一級(jí)市場(chǎng)

72、（2018年真題）證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（）。Ⅰ．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)Ⅱ．用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)Ⅲ．為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)Ⅳ．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

73、股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)包括公司名稱、（）。Ⅰ．公司成立日期Ⅱ．股票種類Ⅲ．票面金額及代表的股份數(shù)Ⅳ．股票的編號(hào)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74、（2019年真題）關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有（）。Ⅰ、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)Ⅱ、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展Ⅲ、金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因Ⅳ、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

75、交易者之所以買入（），是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)

76、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說(shuō)法正確的是()。A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證監(jiān)會(huì)確定B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確定

77、2011年1月1日，中國(guó)人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%，則理論價(jià)格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29

78、在財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市中，上市公司出現(xiàn)（）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示：①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于人民幣1億元，或追溯重述后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于人民幣1億元。②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或追溯重述后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值③最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。④中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書表明公司已披露的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，但該年度相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)實(shí)際并未觸及第①項(xiàng)、第②項(xiàng)情形的。⑤證券交易所認(rèn)定的其他情形。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤

79、金融期貨的交易制度主要包括（）。①集中交易制度②大戶報(bào)告制度③限倉(cāng)制度④每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④

80、（2021年真題）下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)方式的說(shuō)法，正確的是（??）A.保值性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)B.國(guó)際信貸屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)C.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)D.套利性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

81、我國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度表述正確的是，（）。①貨銀對(duì)付是指，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金②貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交付風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度③結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90%的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保④在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④

82、根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,金融衍生工具可以劃分為（）Ⅰ獨(dú)立衍生工具Ⅱ嵌入式衍生工具Ⅲ交易所交易的衍生工具ⅣOTC交易的衍生工具A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

83、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法,，錯(cuò)誤的是（）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式

84、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。①利率政策②信貸政策③罰款④公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

85、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行的股票，上市后的()不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A.前五個(gè)交易日B.前十個(gè)交易日C.前十個(gè)自然日D.一個(gè)月內(nèi)

86、關(guān)于一級(jí)交易商的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ．符合條件的交易商可以申請(qǐng)一級(jí)交易商資格Ⅱ．一級(jí)交易商必須對(duì)上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國(guó)債進(jìn)行做市Ⅲ．一級(jí)交易商對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)Ⅳ．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

87、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國(guó)，中央銀行釆取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國(guó)人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性

88、信用違約互換交易的危險(xiǎn)來(lái)自（）。Ⅰ.集中交易Ⅱ.高杠桿性Ⅲ.信用保護(hù)買方不真正持有作為參考的信用工具Ⅳ.場(chǎng)內(nèi)交易A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

89、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。①是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)②是一種間接融資活動(dòng)③是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的④促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)自身可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體A.①②B.①③C.②③D.③④

90、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。A.委托投資業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.委托貸款業(yè)務(wù)

91、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票

92、下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)、贖回原則的表述，正確的是（）。A.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則B.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、金額贖回”原則C.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、份額贖回”原則D.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、金額贖回”原則

93、基金的自律組織主要有（）。①中國(guó)證監(jiān)會(huì)②基金行業(yè)自律組織③原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)④證券交易所A.①②B.③④C.②D.②④

94、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130

95、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場(chǎng)和第二大有色金屬期貨市場(chǎng)是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所

96、《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括()。Ⅰ．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量Ⅱ．加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度Ⅳ．對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

97、（2018年真題）（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

98、在（）下，發(fā)審委需要對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制B.審批制C.推薦制D.核準(zhǔn)制

99、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。A.3B.2C.1D.5

100、（2019年真題）1995年以來(lái)，美國(guó)金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款的原因有（）。Ⅰ、貸款不良率上升Ⅱ、房地產(chǎn)價(jià)格持續(xù)上漲Ⅲ、貸款利率相對(duì)較低Ⅳ、杠桿率高A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案與解析

1、答案：C本題解析：考查普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易條件。在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬(wàn)元；凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元。

2、答案：B本題解析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：（1）基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。（2）交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同。（3）履約保證不同。（4）現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。（5）盈虧特點(diǎn)不同。（6）套期保值的作用與效果不同。

3、答案：A本題解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。而監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。故本題選擇A選項(xiàng)。

4、答案：C本題解析：以國(guó)債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

5、答案：C本題解析：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。@jin

6、答案：C本題解析：證券發(fā)行時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列情形之一的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票：①采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)；②詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致；③未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金；④有證據(jù)表明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形。

7、答案：A本題解析：股指期貨、股票期貨、股指期權(quán)和股票期權(quán)都可以作為股市投資避險(xiǎn)工具。

8、答案：B本題解析：通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)10萬(wàn)股；通過(guò)市價(jià)申報(bào)買賣的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)5萬(wàn)股。賣出時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。

9、答案：B本題解析：風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指金融機(jī)構(gòu)面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可以選擇采用的應(yīng)對(duì)方法，主要包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償與準(zhǔn)備金。

10、答案：B本題解析：證券投資者主要分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等。個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

11、答案：C本題解析：考查基金份額發(fā)售的時(shí)間限制?；鸾?jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)3個(gè)月。

12、答案：C本題解析：深證成分指數(shù)是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。

13、答案：B本題解析：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

14、答案：D本題解析：商業(yè)銀行不得向目標(biāo)債權(quán)人指派，不得在對(duì)外營(yíng)銷中使用“儲(chǔ)蓄”字樣。次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵銷；原則上不得轉(zhuǎn)讓、提前贖回。特殊情況，由商業(yè)銀行報(bào)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批。商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)次級(jí)定期債務(wù)進(jìn)行必要的披露。

15、答案：D本題解析：全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資品種或者工具：（1）銀行存款；（2）外國(guó)政府債券、國(guó)際金融組織債券、外國(guó)機(jī)構(gòu)債券和外國(guó)公司債券；（3）中國(guó)政府或者企業(yè)在境外發(fā)行的債券；（4）銀行票據(jù)、大額可轉(zhuǎn)讓存單等貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品；（5）股票；（6）基金；（7）掉期、遠(yuǎn)期等衍生金融工具；（8）財(cái)政部會(huì)同勞動(dòng)保障部批準(zhǔn)的其他投資品種或工具。

16、答案：B本題解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種:審批制，核準(zhǔn)制和注冊(cè)制

17、答案：D本題解析：根據(jù)《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》第15條規(guī)定：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份的10％；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30％。

18、答案：C本題解析：考查風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告體系重要性。證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢并及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。

19、答案：B本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。

20、答案：C本題解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（注意題目問(wèn)的是“在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的”）

21、答案：D本題解析：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件。第一,法律上的限制。一般原則是：股份公司只能用留存收益支付；紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本；公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。第二,其他方面的限制。

22、答案：A本題解析：本題主要考查股票市場(chǎng)融資的概念。股票市場(chǎng)融資是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的一種方式。

23、答案：D本題解析：考查證券交易所理事會(huì)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。會(huì)員理事會(huì)由七至十三人組成，其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一，不超過(guò)理事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。每屆任期三年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

24、答案：C本題解析：根據(jù)財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府)為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入還本付息的政府債券。

25、答案：D本題解析：操作風(fēng)險(xiǎn)管理方法有內(nèi)部控制、保險(xiǎn)、業(yè)務(wù)外包、”技術(shù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)治理和管理、業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃。

26、答案：A本題解析：暫無(wú)解析

27、答案：A本題解析：考查信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：1.專家系統(tǒng)與5Cs2.信用打分模型

28、答案：D本題解析：2014年，銀行間利率互換市場(chǎng)共達(dá)成交易40351億元，約為2006年交易量的131倍。

29、答案：D本題解析：考查關(guān)于私募基金信息披露的文件內(nèi)容。私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：基金合同；招募說(shuō)明書等宣傳推介文件；基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；基金的投資情況；基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；基金的投資收益分配情況；基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排；可能存在的利益沖突；涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

30、答案：A本題解析：考查港股通交易相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)深市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。

31、答案：B本題解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)，有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

32、答案：B本題解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

33、答案：D本題解析：有面額股票的特點(diǎn)是可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例。如某股份公司發(fā)行1000萬(wàn)元的股票，每股面額為100元，那么每股代表著對(duì)公司擁有十萬(wàn)分之一的所有權(quán)。

34、答案：D本題解析：在委托未成交之前，客戶可以變更和撤銷委托；證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，成交部分不得撤銷；客戶變更或撤銷委托，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，需立即告知客戶執(zhí)行結(jié)果；在采用客戶或者證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可以直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸人證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單。

35、答案：C本題解析：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過(guò)兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。

36、答案：D本題解析：按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

37、答案：B本題解析：會(huì)員大會(huì)的職能。會(huì)員大會(huì)可以行使的職能有制定和修改證券交易所章程；選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事；審議和通過(guò)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

38、答案：C本題解析：金融自由化的主要內(nèi)容包括：（1）取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化。（2）打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展。（3）放松外匯管制。（4）開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制。

39、答案：A本題解析：股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。因?yàn)橛绊懝善眱r(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征。

40、答案：A本題解析：貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程是：貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo),也就是中央銀行通過(guò)貨幣政策工具的運(yùn)作，影響商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，進(jìn)而影響貨幣供應(yīng)量，最終影響宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

41、答案：D本題解析：題中所給出四項(xiàng)均是證券交易所的職能，故答案選擇D。

42、答案：C本題解析：該過(guò)程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)包括：①預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；②夸大或者片面宣傳基金。故選項(xiàng)C正確。

43、答案：D本題解析：金融衍生工具市場(chǎng)參與者的動(dòng)機(jī)是套期保值和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

44、答案：B本題解析：風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)根據(jù)各種債券的風(fēng)險(xiǎn)大小而定，是投資者因承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)而獲得的補(bǔ)償。債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括違約風(fēng)險(xiǎn)（信用風(fēng)險(xiǎn)）、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等等。投資學(xué)中，通常把前兩項(xiàng)之和稱為名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率①，一般用相同期限零息國(guó)債的到期收益率[被稱為即期利率（SpotRates）或零利率（ZeroRates）]來(lái)近似表示。

45、答案：C本題解析：在我國(guó)，基金的信息披露具有強(qiáng)制性，《證券投資基金法》《證券投資基金信息披露管理辦法》及一系列配套法規(guī)對(duì)基金信息披露的原則，內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴(yán)格的規(guī)定。

46、答案：A本題解析：一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，主要包括存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)三大工具。消費(fèi)者信用控制屬于選擇性貨幣政策工具。

47、答案：A本題解析：③項(xiàng)，點(diǎn)擊成交交易方式下可用做市報(bào)價(jià)、點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)和限價(jià)報(bào)價(jià)。

48、答案：C本題解析：本幣貶值的過(guò)程實(shí)際上是資本從利率較低的國(guó)家流向利率較高的國(guó)家的過(guò)程，本幣的貶值會(huì)促進(jìn)本國(guó)商品出口，抑制外國(guó)商品進(jìn)口，導(dǎo)致凈出口增加。

49、答案：A本題解析：按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。本題主要考查利率期貨相關(guān)知識(shí)。

50、答案：A本題解析：考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。除上述選項(xiàng)外，還包括交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同、盈虧特點(diǎn)不同。

51、答案：D本題解析：經(jīng)過(guò)近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。

52、答案：D本題解析：理論價(jià)格=100/[（1＋4%）^0.5]=98.06元

53、答案：C本題解析：股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值的乘積，采用現(xiàn)金結(jié)算。

54、答案：D本題解析：要求上市公司財(cái)務(wù)狀況良好，被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已消除。

55、答案：B本題解析：考查對(duì)股票流動(dòng)性的理解：通常情況下，大盤股的流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票。

56、答案：D本題解析：考查傘形基金的概念。傘形基金又被稱為系列基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

57、答案：A本題解析：火災(zāi)和蟲災(zāi)均是自然力導(dǎo)致的社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受威脅的風(fēng)險(xiǎn)。Ⅱ項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；Ⅲ項(xiàng)屬于政治風(fēng)險(xiǎn)。

58、答案：A本題解析：財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的發(fā)行方式。財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為當(dāng)期地方債票面利率，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。

59、答案：D本題解析：優(yōu)先股和普通股的區(qū)別如下：第一，普通股股東可以全面參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，而優(yōu)先股股東一般不參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，一般情況下不參與股東大會(huì)投票，但在某些特殊情況下，例如，公司決定發(fā)行新的優(yōu)先股，優(yōu)先股股東才有投票權(quán)。同時(shí)，為了保護(hù)優(yōu)先股股東利益，如果公司在約定的時(shí)間內(nèi)未按規(guī)定支付股息，優(yōu)先股股東按約定恢復(fù)表決權(quán)；如果公司支付了所欠股息，已恢復(fù)的優(yōu)先股表決權(quán)終止。第二，相對(duì)于普通股股東，優(yōu)先股股東在公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上享有優(yōu)先權(quán)。第三，普通股股東的股息收益并不固定，既取決于公司當(dāng)年盈利狀況，還要看當(dāng)年具體的分配政策，很有可能公司決定當(dāng)年不分配。而優(yōu)先股的股息收益一般是固定的，尤其對(duì)于具有強(qiáng)制分紅條款的優(yōu)先股而言，只要公司有利潤(rùn)可以分配，就應(yīng)當(dāng)按照約定的數(shù)額向優(yōu)先股股東支付。第四，普通股股東除了獲取股息收益外，收益來(lái)源二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格上漲也是重要的；而優(yōu)先股的二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)相對(duì)較小，依靠買賣價(jià)差獲利的空間也較小。第五，普通股股東不能要求退股，只能在二級(jí)市場(chǎng)上變現(xiàn)退出；如有約定，優(yōu)先股股東可依約將股票回售給公司。

60、答案：C本題解析：考查關(guān)于開放式基金的特點(diǎn)，開放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模的限制，買賣價(jià)格不受市場(chǎng)供求的影響，業(yè)績(jī)表現(xiàn)會(huì)影響投資者的策略，若表現(xiàn)良好，將會(huì)吸引新的投資，規(guī)模隨之?dāng)U大。

61、答案：A本題解析：“銀行的銀行”是指中央銀行與商業(yè)銀行之間帶有管理和被管理性質(zhì)的特殊關(guān)系，它只與商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)，并不與企業(yè)和個(gè)人發(fā)生直接的信用關(guān)系。中央銀行面向銀行等金融機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括：集中保管商業(yè)銀行的存款準(zhǔn)備金；作為商業(yè)銀行的最后貸款人；組織全國(guó)商業(yè)銀行之間的清算。

62、答案：B本題解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣。

63、答案：A本題解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

64、答案：C本題解析：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：(1)行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票。(2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬。(3)不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效。

65、答案：A本題解析：我國(guó)證券金融公司雖規(guī)定不以營(yíng)利為目的，但是因?yàn)槠溟_展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，所以有穩(wěn)定的營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)。

66、答案：D本題解析：按投資主體的不同性質(zhì)，股票可以分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。

67、答案：B本題解析：對(duì)債券發(fā)行主體進(jìn)行資信評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括：①企業(yè)素質(zhì)（包括法人代表素質(zhì)、員工素質(zhì)、管理素質(zhì)、發(fā)展?jié)摿Φ龋?；②獲利能力（包括資本金利潤(rùn)率、成本費(fèi)用利潤(rùn)率、銷售利潤(rùn)率、總資產(chǎn)利潤(rùn)率等）；故本題選B。③經(jīng)營(yíng)能力（包括銷售收入增長(zhǎng)率、流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等）；④償債能力（包括資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、現(xiàn)金流等）；⑤履約情況（包括貸款到期償還率、貸款利息償還率等）；⑥發(fā)展前景（包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)的影響；行業(yè)特征、市場(chǎng)需求對(duì)企業(yè)的影響；企業(yè)成長(zhǎng)性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力等）。

68、答案：D本題解析：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。

69、答案：B本題解析：證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。第一，柜臺(tái)委托。柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。第二，非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式

70、答案：D本題解析：2006年，財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《全國(guó)社會(huì)保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》，根據(jù)該規(guī)定，對(duì)于以外匯形式上繳的境外國(guó)有股減持所得，社?；鹄硎聲?huì)可以委托合格的境外投資管理人進(jìn)行境外投資，境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社保基金總資產(chǎn)的20％，境外投資限于銀行存款。

71、答案：A本題解析：對(duì)于ETF的相關(guān)理解。在一級(jí)市場(chǎng)中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。

72、答案：A本題解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)具體包括：為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)；為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)；為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)；為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

73、答案：D本題解析：股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱、公司成立日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。

74、答案：D本題解析：金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因：（1）金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因是避險(xiǎn)；（2）20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展；（3）金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因；（4）新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

75、答案：C本題解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。認(rèn)購(gòu)期權(quán)也被稱為“看漲期權(quán)”。

76、答案：B本題解析：非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定。

77、答案：C本題解析：考查債券估值模型。理論價(jià)格=100/（1+4%）=96