證據(jù)規(guī)則主講：姚劍西北政法大學(xué)刑事法學(xué)院第一節(jié)

證據(jù)規(guī)則概述

一、證據(jù)規(guī)則的概念及特征

概念：是關(guān)于訴訟過程中取證、舉證、質(zhì)證、認(rèn)證活動(dòng)的法律規(guī)范和準(zhǔn)則。它是確認(rèn)證據(jù)的范圍、證據(jù)的使用、調(diào)整和約束證明行為的法律規(guī)范的總稱。證據(jù)的收集：指偵查人員、檢察人員、審判人員和辯護(hù)律師以及自訴案件的自訴人依法通過偵查或調(diào)查，發(fā)現(xiàn)和提取與案件有關(guān)的各種證據(jù)材料的訴訟活動(dòng)。證據(jù)的保全，指在收集證據(jù)的過程中，將所發(fā)現(xiàn)的證明案件事實(shí)的各種證據(jù)用一定的形式加以固定，并予以妥善保管的措施。質(zhì)證是在庭審過程中，由控辯雙方就法庭上所出示的證據(jù)進(jìn)行詢問、質(zhì)疑的訴訟活動(dòng)。認(rèn)證，是指法官在刑事訴訟過程中，尤其在庭審過程中，就控辯雙方舉證、質(zhì)證所涉及的與案件事實(shí)有關(guān)的證據(jù)加以審查、判斷，以確認(rèn)其證據(jù)能力和證據(jù)效力的訴訟活動(dòng)。

特征：強(qiáng)制規(guī)范性明確指導(dǎo)性明顯程序性二、證據(jù)規(guī)則的體系確?？陬^證言真實(shí)性的規(guī)則是整個(gè)證據(jù)規(guī)則體系的核心。原因：第一，實(shí)物證據(jù)的脆弱性。第二，口頭證據(jù)的可信性。1、全部證據(jù)規(guī)則的重心在于約束證據(jù)能力：即關(guān)于口供、證言、材料、物品在訴訟程序上的準(zhǔn)入問題。2、證據(jù)規(guī)則很少對(duì)證明力問題進(jìn)行規(guī)范。原因：自由心證3、證據(jù)規(guī)則規(guī)范司法證明過程第二節(jié)證據(jù)規(guī)則的分類一、英美法系證據(jù)規(guī)則和大陸法系證據(jù)規(guī)則區(qū)別的根本原因在于實(shí)行不同的訴訟制度和訴訟模式大陸法系國家——實(shí)行職業(yè)法官裁判制度，即基于職權(quán)主義原則，法官對(duì)程序的進(jìn)行和證據(jù)的調(diào)查起主導(dǎo)作用，證據(jù)的取舍及其證明力的大小由法官依自身人格、能力、知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)作出評(píng)價(jià)。英美法系國家-----奉行當(dāng)事人主義，實(shí)行陪審團(tuán)制度，為了防止當(dāng)事人和陪審團(tuán)成員因缺乏法律常識(shí)而提出或采納有礙于查明案件真相的事實(shí)和材料，排除那些經(jīng)驗(yàn)上弊大于利的證據(jù)，保障實(shí)現(xiàn)訴訟公正，法律設(shè)置了完備而細(xì)密的證據(jù)規(guī)則，對(duì)證據(jù)能力給以規(guī)范。二、通用的證據(jù)規(guī)則和個(gè)別適用的證據(jù)規(guī)則三、成文法證據(jù)規(guī)則、判例法證據(jù)規(guī)則、習(xí)慣法證據(jù)規(guī)則四、證據(jù)能力規(guī)則和證明行為規(guī)則五、等等第三節(jié)外國證據(jù)制度評(píng)介（一）交叉詢問規(guī)則交叉詢問是英美法系國家在庭審時(shí)對(duì)證人的一種詢問方法，即首先由提出證據(jù)的一方對(duì)本方提出的證人進(jìn)行“主詢問”（主詢問規(guī)則：1.僅限于與案件關(guān)聯(lián)的事實(shí)2.當(dāng)事人不得以反詢問或其他方式質(zhì)疑或攻擊自己的證人3.一般不得誘導(dǎo)性詢問），然后由對(duì)方進(jìn)行可誘導(dǎo)性的“交叉詢問”，其目的在于揭示證人的偏見和不可信性。交叉詢問規(guī)則要求證人必須出庭作證并應(yīng)進(jìn)行宣誓。交叉詢問時(shí)當(dāng)事人主義辯論式訴訟程序的主要內(nèi)容，無論是控方還是辯方，都必須按照這種程序提出言詞證據(jù)。即訴訟的任何一方提出證人到庭作證的，都需要由提出證人的一方當(dāng)事人當(dāng)庭對(duì)證人就待證事實(shí)進(jìn)行連續(xù)的提問，由證人逐一回答。一般而言，雙方當(dāng)事人詢問的機(jī)會(huì)是均等的。（二）最佳證據(jù)規(guī)則最佳證據(jù)規(guī)則，主要適用于書證。是現(xiàn)代英美法系國家中關(guān)于文字材料可采性的一項(xiàng)重要證據(jù)規(guī)則。其基本精神是：“以文件內(nèi)容而不是以文件本身作為證據(jù)的一方當(dāng)事人，必須提出文件內(nèi)容的原始證據(jù)。”只有在原件被證明已滅失時(shí)才能提供副件。最高法《刑訴法解釋》第53條規(guī)定：“收集、調(diào)取的書證應(yīng)當(dāng)是原件。只有在取得原件確有困難時(shí)，才可以是副本或復(fù)制件。

收集、調(diào)取的物證應(yīng)當(dāng)是原物。只有在原物不便搬運(yùn)、不易保存或者依法應(yīng)當(dāng)返還被害人時(shí)，才可以拍攝足以反映原物外形或內(nèi)容的照片、錄像?！?/p>

這表明我國刑事訴訟法律所規(guī)定的最佳證據(jù)規(guī)則不僅適用于書證，而且適用于物證。（三）意見證據(jù)規(guī)則意見證據(jù)是指證人根據(jù)其感知的事實(shí)作出的推斷性證言。意見證據(jù)規(guī)則是指，證人只能陳述自己親身感受和經(jīng)歷的事實(shí)，不得陳述對(duì)該事實(shí)的意見或者結(jié)論。如果證人陳述有關(guān)事實(shí)的意見、信念或據(jù)此進(jìn)行的推論，為證明所信事實(shí)或推論事實(shí)為真的，一般不具有可采性。意見證據(jù)規(guī)則的例外情況：專家證人例外規(guī)則：專業(yè)人士可發(fā)表意見，其實(shí)類似與我們的鑒定意見。刑訴法修正案192條，公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人訴訟代理人可以申請(qǐng)法庭通知有專門知識(shí)的人出庭，對(duì)鑒定意見提出意見。普通證人作證的例外事項(xiàng)：對(duì)于普通證人，如果明顯不是以其親身體驗(yàn)的事實(shí)為基礎(chǔ)做出的，應(yīng)予排除。但是如果該意見是以其親身體驗(yàn)的事實(shí)為基礎(chǔ)做出的，則在判例法上形成了很多例外。這些例外中，大多數(shù)屬于幾乎不可能以其他方式表達(dá)的“速記性”證言。包括：嘗和聞的問題，如“聞起來像火藥”車輛的速度，如“他開得非?？?，大概有70碼”聲音、筆記的辨認(rèn)，如“是他的聲音”證人自己的意圖，如“我正打算過馬路”另一個(gè)人的情感或狀態(tài)，如“他醉醺醺的，應(yīng)該是喝了好多酒”，“他看上去很緊張”等等（四）相關(guān)性規(guī)則是指只有與訴訟中的待證事實(shí)有關(guān)聯(lián)性的事實(shí)材料才可以作為證據(jù)使用，一切沒有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)均不不具有可采性。英美證據(jù)法對(duì)一些證據(jù)的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行了限定，以防止此類證據(jù)被不適當(dāng)?shù)氖褂?。如《美國?lián)邦證據(jù)法》對(duì)下述證據(jù)的關(guān)聯(lián)性作了規(guī)定：品格證據(jù)。類似行為。特定的訴訟行為。如曾作有罪答辯，后來又撤回。特定的事實(shí)行為。如表示或允諾支付因傷害而產(chǎn)生的費(fèi)用的事實(shí)。被害人的品格。（五）傳聞證據(jù)規(guī)則該規(guī)則是英美法系國家的重要證據(jù)規(guī)則。傳聞證據(jù)規(guī)則（theHearsayRule）又稱傳聞證據(jù)排除規(guī)則（theRuleAgainstHearsay），是指在審判中一般不能采納傳聞證據(jù)，已經(jīng)在法庭上提出的，不得交陪審團(tuán)作為評(píng)議的依據(jù)。美國《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第802條規(guī)定：“傳聞證據(jù)，除本法或聯(lián)邦最高法院依法定授權(quán)制定的其它規(guī)則或國會(huì)立法另有規(guī)定外，不予采納”。按照該規(guī)則規(guī)定，所有證人在庭審或者庭審準(zhǔn)備期日外所作的陳述不得作為證據(jù)使用。（六）證言特免權(quán)規(guī)則按照該規(guī)則，某人雖然了解案件事實(shí)并具備證人資格，但可以依據(jù)某種特免權(quán)拒絕提供證言。證言特免權(quán)規(guī)則主要適用于一下情況：基于配偶關(guān)系當(dāng)事人與律師談話的保密權(quán)患者與醫(yī)生之間談話保密權(quán)懺悔者和牧師之間談話保密的特權(quán)公民享有的不自證其罪的特權(quán)政府官員具有的拒絕提供可能泄密或者泄露官方危險(xiǎn)情報(bào)的證據(jù)（七）非法證據(jù)排除規(guī)則對(duì)于那些通過非法程序或者手段取得的證據(jù)，包括以刑訊逼供的手段取得的口供和非法搜查和扣押取得的實(shí)物證據(jù)，均應(yīng)予以排除。（八）自白任意性規(guī)則專屬于刑事訴訟的證據(jù)規(guī)則。也稱為非任意自白排除規(guī)則，按該規(guī)則的要求，提取被告人的供述必須遵循自愿性規(guī)則。凡是違反被告人自由意志而獲得的供述都當(dāng)排除。在此規(guī)則下，要求以無罪推定原則為基礎(chǔ)，賦予犯罪嫌疑人、被告人沉默權(quán)和反對(duì)強(qiáng)迫自證其罪的特權(quán)。因此口供要取得作為指控證據(jù)的資格，必須建立在該口供的取得是基于被追訴人真實(shí)自愿的基礎(chǔ)上，否則不具有證據(jù)資格。（九）補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則是大陸法系國家的一項(xiàng)證據(jù)規(guī)則。即當(dāng)口供是對(duì)被告人不利的唯一的證據(jù)的時(shí)候，不得認(rèn)定被告人有罪。禁止被告人口供作為定案的唯一依據(jù)而必須有其他證據(jù)對(duì)其予以補(bǔ)強(qiáng)的規(guī)則?，F(xiàn)代各國刑事訴訟法基于自由心證原則，一般只是對(duì)證據(jù)的證明能力作某些限制（如排出傳聞證據(jù)，禁止非法取證等），但對(duì)證據(jù)的證明力（可信度）則不做太多限制，而是交由法官自由判斷。但對(duì)口供，則有些例外，許多國家限制口供的證明能力，不承認(rèn)其對(duì)案件事實(shí)獨(dú)立和完全的證明力，禁止以被告人口供作為有罪判決的唯一證據(jù)，而是要求提供其他證據(jù)予以補(bǔ)強(qiáng)。我國刑事訴訟法第53條規(guī)定，“只有被告人的供述，沒有其他證據(jù)的，不能認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰?！蔽覈▽W(xué)界一般認(rèn)為，補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)的目的在于擔(dān)?？诠┑目陀^性，因此其補(bǔ)強(qiáng)程度只要達(dá)到最低限度的要求，保證被告人口供的真實(shí)性即可。第四節(jié)我國證據(jù)規(guī)則的現(xiàn)狀與完善一、我國證據(jù)規(guī)則的現(xiàn)狀在立法形式上，法典與司法解釋并存。在規(guī)則性質(zhì)上，多種類型的證據(jù)規(guī)則并存。證據(jù)規(guī)則的內(nèi)容過于粗疏，缺少嚴(yán)格而審慎的規(guī)定。二、我國現(xiàn)行刑事證據(jù)規(guī)則的內(nèi)容（一）關(guān)于證據(jù)能力的規(guī)則1、非法證據(jù)排除規(guī)則2、最佳證據(jù)規(guī)則和物證必須是原物的規(guī)則（最高法《刑訴法解釋》53條，包括書證、物證）（二）關(guān)于證明力的規(guī)則

1、補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則（刑訴法53條）

共犯的口供能否作為補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)？

2、原始證據(jù)優(yōu)先規(guī)則

等等

（三）新刑訴268條與證據(jù)規(guī)則第二百六十八條

公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。中央綜治委預(yù)防青少年違法犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部、共青團(tuán)中央2010年8月14日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》：三、進(jìn)一步加強(qiáng)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)與配合（一）對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會(huì)調(diào)查

1.社會(huì)調(diào)查由未成年犯罪嫌疑人、被告人戶籍所在地或居住地的司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門負(fù)責(zé)。司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門可聯(lián)合相關(guān)部門開展社會(huì)調(diào)查，或委托共青團(tuán)組織以及其他社會(huì)組織協(xié)助調(diào)查。

2.公安機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)犯罪嫌疑人辦案期間表現(xiàn)或者具有逮捕必要性的證據(jù)，并及時(shí)通知司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門開展社會(huì)調(diào)查；在收到社會(huì)調(diào)查機(jī)關(guān)作出的社會(huì)調(diào)查報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查，綜合案情，作出是否提請(qǐng)批捕、移送起訴的決定。公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)人民檢察院審查批捕或移送審查起訴的未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)將犯罪嫌疑人辦案期間表現(xiàn)等材料和經(jīng)公安機(jī)關(guān)審查的社會(huì)調(diào)查報(bào)告等隨案移送人民檢察院。社區(qū)矯正工作部門無法進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的或無法在規(guī)定期限內(nèi)提供社會(huì)調(diào)查報(bào)告的書面說明等材料也應(yīng)當(dāng)隨案移送人民檢察院。

3.人民檢察院在辦理未成年人刑事案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查公安機(jī)關(guān)移送的社會(huì)調(diào)查報(bào)告或無法進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的書面說明、辦案期間表現(xiàn)等材料，全面掌握案情和未成年人的身心特點(diǎn)，作為教育和辦案的參考。對(duì)于公安機(jī)關(guān)沒有隨案移送上述材料的，人民檢察院可以要求公安機(jī)關(guān)提供，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供。人民檢察院提起公訴的未成年人刑事案件，社會(huì)調(diào)查報(bào)告、辦案期間表現(xiàn)等材料應(yīng)當(dāng)隨案移送人民法院。

4.人民法院在辦理未成年人刑事案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面審查人民檢察院移送的社會(huì)調(diào)查報(bào)告或無法進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的書面說明、辦案期間表現(xiàn)等材料，并將社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為教育和量刑的參考。對(duì)于人民檢察院沒有隨案移送上述材料的，人民法院可以要求人民檢察院提供，人民檢察院應(yīng)當(dāng)提供。人民法院應(yīng)當(dāng)在判決生效后，及時(shí)將社會(huì)調(diào)查報(bào)告、辦案期間表現(xiàn)等材料連同刑罰執(zhí)行文書，送達(dá)執(zhí)行機(jī)關(guān)。5.執(zhí)行機(jī)關(guān)在執(zhí)行刑罰時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)調(diào)查報(bào)告、辦案期間表現(xiàn)等材料，對(duì)未成年罪犯進(jìn)行個(gè)別化教育矯治。人民法院沒有隨案移送上述材料的，執(zhí)行機(jī)關(guān)可以要求人民法院移送，人民法院應(yīng)當(dāng)移送。6.司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門、共青團(tuán)組織或其他社會(huì)組織應(yīng)當(dāng)接受公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院的委托，承擔(dān)對(duì)未成年人的社會(huì)調(diào)查和社區(qū)矯正可行性評(píng)估工作，及時(shí)完成并反饋調(diào)查評(píng)估結(jié)果。社會(huì)調(diào)查過程中，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院應(yīng)為社會(huì)調(diào)查員提供必要的便利條件。對(duì)新刑訴268條的反思

未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告是不是證據(jù)？與意見證據(jù)規(guī)則的關(guān)系

結(jié)論：

我國目前的證據(jù)制度是以審理者自由判斷為主、以證據(jù)規(guī)則的限制為輔的證據(jù)制度。三、完善我國證據(jù)規(guī)則的必要性1、完全地實(shí)行自由證明是有缺陷的2、明確規(guī)定證據(jù)規(guī)則是刑事訴訟制度完善的基本要求3、確立證據(jù)規(guī)則是排除可能不真實(shí)的證據(jù)的需要4、確立證據(jù)規(guī)則是保證訴訟公正，加強(qiáng)刑事訴訟人權(quán)保障的需要四、完善我國證據(jù)規(guī)則應(yīng)考慮的因素1、英美法系國家的一些規(guī)則并非都適合我國2、因地制宜，合理構(gòu)建3、瞻前顧后4、證據(jù)規(guī)則的設(shè)置應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持一般性與特殊性相結(jié)合，原則性與靈活性相結(jié)合五、基本構(gòu)想

1、立足中國國情，借鑒外國有關(guān)立法、理論和司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2、在制度建設(shè)上，我國證據(jù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)由粗放型轉(zhuǎn)向細(xì)密型。3、在規(guī)則內(nèi)容上，應(yīng)當(dāng)由指導(dǎo)型轉(zhuǎn)向規(guī)范型。4、從規(guī)則構(gòu)成上，應(yīng)當(dāng)保持規(guī)范查證程序的證據(jù)規(guī)則和規(guī)范證據(jù)能力的證據(jù)規(guī)則之間的均衡。傳聞證據(jù)規(guī)則——原則上排除傳聞證據(jù)作為認(rèn)定案件事實(shí)根據(jù)的證據(jù)規(guī)則；之所以排除，理由在于有違直接言詞