行政處罰協(xié)助制度是一種特殊的公法制度第一章總則第一條為貫徹落實國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，規(guī)范公司行政處罰協(xié)助行為，有效防控專項管理風(fēng)險，提升合規(guī)經(jīng)營水平，結(jié)合公司實際管理需求，特制定本制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》等法律法規(guī)，以及集團母公司關(guān)于合規(guī)管理的相關(guān)制度要求，旨在明確行政處罰協(xié)助的定義、原則、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、運行機制及保障措施，確保公司在行政處罰協(xié)助工作中依法依規(guī)、高效有序開展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有涉及行政處罰協(xié)助的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于行政調(diào)查配合、證據(jù)材料提供、違法行為調(diào)查支持等事項。所有相關(guān)主體必須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保行政處罰協(xié)助工作符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“行政處罰協(xié)助”指公司在行政管理部門依法開展行政處罰工作時，根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或行政指令要求，配合提供相關(guān)證據(jù)材料、業(yè)務(wù)信息、場所設(shè)施或人員協(xié)助的行為。（二）“XX專項管理”指公司針對行政處罰協(xié)助工作建立的系統(tǒng)性管理機制，包括風(fēng)險識別、流程控制、合規(guī)審查、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（三）“XX風(fēng)險”指公司在行政處罰協(xié)助過程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險及業(yè)務(wù)風(fēng)險，如證據(jù)滅失風(fēng)險、程序違規(guī)風(fēng)險、信息泄露風(fēng)險等。（四）“XX合規(guī)”指公司在行政處罰協(xié)助工作中必須遵守法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度的行為準(zhǔn)則，確保協(xié)助行為合法、合理、合規(guī)。第四條XX專項管理必須遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保行政處罰協(xié)助工作覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和場景，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的職責(zé)分工，確保責(zé)任落實到位。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：重點關(guān)注高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，強化風(fēng)險防控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估專項管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對公司XX專項管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度優(yōu)化工作。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司XX專項管理工作，制定總體工作規(guī)劃及重大事項決策。（二）審查批準(zhǔn)XX專項管理制度、流程及重大風(fēng)險處置方案。（三）監(jiān)督評價XX專項管理成效，定期聽取工作報告并提出改進(jìn)要求。第七條公司設(shè)立XX專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），由[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)具體承辦，主要職責(zé)包括：（一）起草XX專項管理制度及操作流程，組織制度培訓(xùn)與宣貫。（二）統(tǒng)籌開展XX專項風(fēng)險排查，評估風(fēng)險等級并發(fā)布預(yù)警。（三）監(jiān)督各部門XX專項管理落實情況，提出優(yōu)化建議。第八條公司各部門及下屬單位在XX專項管理中承擔(dān)主體責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域XX專項管理制度，組織開展風(fēng)險防控工作。（二）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室開展XX專項管理檢查，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。（三）加強員工XX合規(guī)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。第九條各級專責(zé)部門在XX專項管理中承擔(dān)監(jiān)督審核責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）對XX專項管理業(yè)務(wù)流程進(jìn)行合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。（二）優(yōu)化XX專項管理流程，提升工作效率及風(fēng)險防控能力。（三）處置XX專項管理中的業(yè)務(wù)風(fēng)險，提出風(fēng)險應(yīng)對措施。第十條基層執(zhí)行崗位員工在XX專項管理中承擔(dān)合規(guī)操作責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格按制度規(guī)定執(zhí)行XX專項管理任務(wù)，不得擅自變更流程或標(biāo)準(zhǔn)。（二）及時報告XX專項管理中的異常情況或潛在風(fēng)險，不得隱瞞不報。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確認(rèn)已掌握XX專項管理相關(guān)要求。第十一條公司全體員工必須履行以下義務(wù)：（一）積極參與XX專項管理培訓(xùn)，掌握合規(guī)操作要求。（二）在工作中主動遵守XX專項管理制度，抵制違規(guī)行為。（三）對發(fā)現(xiàn)的XX專項管理問題及時向相關(guān)部門報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條公司各部門及下屬單位必須嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，主要包括：（一）證據(jù)材料管理：建立證據(jù)材料臺賬，確保原件保存完整、信息準(zhǔn)確、提交及時。（二）信息提供規(guī)范：按行政指令要求提供業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、合同文件等，不得拒絕或拖延。（三）人員配合要求：指定專人負(fù)責(zé)行政處罰協(xié)助工作，確保配合指令傳達(dá)準(zhǔn)確。第十三條公司禁止以下行為：（一）嚴(yán)禁偽造、篡改或隱匿證據(jù)材料，不得提供虛假信息。（二）嚴(yán)禁泄露行政調(diào)查信息，不得擅自對外傳播調(diào)查進(jìn)展。（三）嚴(yán)禁對行政調(diào)查人員設(shè)置障礙，不得以任何理由拒絕配合。第十四條XX專項管理風(fēng)險防控重點包括：（一）證據(jù)滅失風(fēng)險：建立證據(jù)材料備份機制，確保關(guān)鍵證據(jù)不因管理疏漏而丟失。（二）程序違規(guī)風(fēng)險：嚴(yán)格遵守行政調(diào)查配合程序，避免因程序錯誤導(dǎo)致責(zé)任承擔(dān)。（三）信息泄露風(fēng)險：加強信息保密管理，防止敏感信息通過協(xié)助行為外泄。第十五條公司必須建立風(fēng)險分級管控機制，明確不同風(fēng)險等級的處置要求：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，報辦公室備案。（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時向行政管理部門報告。第十六條公司對XX專項管理中的違規(guī)行為實施責(zé)任追究，主要包括：（一）對違反證據(jù)管理規(guī)定的，依法依規(guī)給予紀(jì)律處分。（二）對拒絕配合行政調(diào)查的，追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任人的管理責(zé)任。（三）對因協(xié)助行為導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任的，按損失程度進(jìn)行追償。第十七條公司定期開展XX專項管理評估，重點評估以下內(nèi)容：（一）制度執(zhí)行情況：檢查各部門是否按制度要求開展XX專項管理工作。（二）風(fēng)險防控效果：評估XX專項管理措施是否有效降低風(fēng)險。（三）改進(jìn)建議：根據(jù)評估結(jié)果提出制度優(yōu)化及流程調(diào)整方案。第四章專項管理運行機制第十八條公司XX專項管理制度實行動態(tài)更新機制，具體要求如下：（一）每年由辦公室牽頭開展制度修訂評估，根據(jù)法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求提出修訂方案。（二）重大法律法規(guī)修訂或行政政策調(diào)整時，立即啟動制度修訂程序。（三）制度修訂經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，由辦公室負(fù)責(zé)發(fā)布及培訓(xùn)。第十九條公司建立XX專項管理風(fēng)險識別預(yù)警機制，主要措施包括：（一）定期開展風(fēng)險排查：每年至少開展兩次專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單。（二）分級評估風(fēng)險：對排查出的風(fēng)險進(jìn)行等級評估，明確管控要求。（三）發(fā)布預(yù)警通知：對高風(fēng)險事項及時發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門加強防控。第二十條公司建立XX專項管理合規(guī)審查機制，具體要求如下：（一）業(yè)務(wù)決策審查：重大XX專項管理事項必須經(jīng)合規(guī)部門審查同意后方可實施。（二）合同簽訂審查：涉及行政處罰協(xié)助的合同必須明確雙方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)合規(guī)部門審核。（三）項目啟動審查：新項目涉及XX專項管理時，必須同步開展合規(guī)審查。第二十一條公司建立XX專項管理風(fēng)險應(yīng)對機制，主要措施包括：（一）一般風(fēng)險處置：由業(yè)務(wù)部門制定應(yīng)對方案，報辦公室備案。（二）重大風(fēng)險處置：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置方案。（三）應(yīng)急響應(yīng)機制：制定XX專項管理應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程及責(zé)任分工。第二十二條公司建立XX專項管理責(zé)任追究機制，具體要求如下：（一）違規(guī)情形界定：明確XX專項管理中的禁止性行為及處罰標(biāo)準(zhǔn)。（二）處罰執(zhí)行程序：對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實后，依法依規(guī)進(jìn)行處理。（三）聯(lián)動績效考核：將XX專項合規(guī)情況納入部門及個人績效考核。第二十三條公司建立XX專項管理評估改進(jìn)機制，主要措施包括：（一）定期評估：每年開展一次專項管理效果評估，形成評估報告。（二）流程優(yōu)化：根據(jù)評估結(jié)果提出制度及流程改進(jìn)方案。（三）持續(xù)改進(jìn)：將評估結(jié)果應(yīng)用于制度迭代及風(fēng)險防控。第五章專項管理保障措施第二十四條公司建立XX專項管理組織保障機制，具體要求如下：（一）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：各級領(lǐng)導(dǎo)干部必須履行XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期聽取工作匯報。（二）部門協(xié)同：各部門必須加強協(xié)作，形成XX專項管理合力。（三）資源保障：公司提供必要的人力、財力及物力支持，確保XX專項管理工作順利開展。第二十五條公司建立XX專項管理考核激勵機制，具體要求如下：（一）部門考核：將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)。（二）個人考核：將XX專項管理履職情況納入個人績效考核。（三）評優(yōu)掛鉤：優(yōu)先表彰XX專項管理優(yōu)秀的部門及個人。第二十六條公司建立XX專項管理培訓(xùn)宣傳機制，具體要求如下：（一）分層培訓(xùn)：對管理層開展XX專項管理履職培訓(xùn)，對員工開展操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）宣傳普及：通過內(nèi)部刊物、電子屏等渠道宣傳XX專項管理知識。（三）考試考核：定期組織XX專項管理知識考試，檢驗培訓(xùn)效果。第二十七條公司建立XX專項管理信息化支撐機制，具體要求如下：（一）系統(tǒng)開發(fā)：開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化及風(fēng)險實時監(jiān)控。（二）數(shù)據(jù)共享：建立XX專項管理數(shù)據(jù)共享平臺，確保信息互聯(lián)互通。（三）技術(shù)保障：配備專業(yè)技術(shù)人員維護信息系統(tǒng)，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。第二十八條公司建立XX專項管理文化建設(shè)機制，具體要求如下：（一）合規(guī)手冊：編制XX專項管理合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及操作指引。（二）承諾書制度：組織員工簽訂XX專項管理合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識。（三）宣傳氛圍：通過文化墻、宣傳欄等載體營造全員合規(guī)氛圍。第二十九條公司建立XX專項管理報告制度，具體要求如下：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生XX專項管理風(fēng)險事件時，必須在規(guī)定時限內(nèi)上報。（二）年度報告：每年編制XX專項