制度與組織

-思想觀念與物質(zhì)利益1參考文獻研究科斯（R.H.Coase）-企業(yè)的性質(zhì)（TheNatureofthefirm,1937）-產(chǎn)業(yè)組織：一項研究建議（Industrialorganization:Aproposalforresearch,1972）-新制度經(jīng)濟學（Thenewinstitutioneconomics,1983）-產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境/生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）2產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）這是一篇演講稿。根據(jù)科斯于1991年11月9日獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎時做的演講整理而得?？扑乖谖闹卸啻翁岬酵飞∣liverWilliamson）與張五常（StevenCheung）等學者對其影響。科斯回顧了兩篇重要論文：《企業(yè)的性質(zhì)》（TheNatureofthefirm,1937）和《社會成本問題》（Theproblemofsocialcost）。3產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）科斯的主要工作是研究經(jīng)濟系統(tǒng)的一個特點，稱為產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境。演講將闡述經(jīng)濟系統(tǒng)的這些特點為什么被忽略，以及為什么忽略這些特點會導致我們分析經(jīng)濟系統(tǒng)和經(jīng)濟政策的方式會改變。此外，還將闡述實證研究。如果要加強對交易概念的理解，實證研究是迫切需要的。4產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）首先闡述經(jīng)濟的一個分支：產(chǎn)業(yè)組織的概念，在闡述這一概念之前，必須要回顧一下經(jīng)濟的發(fā)展。在亞當·斯密（AdamSmith）發(fā)表《國富論》（Thewealthofnations）之后的兩個世紀以來，經(jīng)濟學家的主要研究是填補斯密理論的空白，糾正其錯誤，使其理論更加正確。

國富論的一個基本主題是在一個有秩序的市場中，政府管制或者中央計劃是沒有必要的。經(jīng)濟可以在價格機制（看不見的手）下協(xié)調(diào)并受益。哈羅德·德姆塞茨（HaroldDemsetz）指出，經(jīng)濟學家的主要任務就是使這一闡述更加規(guī)范化。5產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）給出的要素為：生產(chǎn)技術(shù)（Technology），消費者偏好（Thetastesofconsumers），和經(jīng)濟個體（Individuals）。經(jīng)濟個體在價格機制下做選擇。經(jīng)濟學家們找到了這一理論成立的必要條件，然而這一必要條件在現(xiàn)實生活中不存在，只存在于教科書上。在價格上的關(guān)注限制了在其他方面的研究，似乎經(jīng)濟學家的任務只是研究價格系統(tǒng)，而不關(guān)注經(jīng)濟的其他方面。羅賓斯（LionelRobbins）在其《經(jīng)濟學的性質(zhì)和意義》（Thenatureandsignificanceofeconomicscience）中用農(nóng)民獨資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)形式（Peasantproprietorshipsandindustrialform）指出這一舊理論的嚴重不足。6產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）羅賓斯（Robbins，1932）認為舊理論的經(jīng)濟學家認為“組織”是內(nèi)部工業(yè)安排或者內(nèi)部農(nóng)業(yè)安排。但卻完全忽略了生產(chǎn)組織的控制因素：價格和成本的關(guān)系。經(jīng)濟學家不關(guān)注組織的內(nèi)部安排，而只關(guān)注市場上的行為：生產(chǎn)要素和商品（由生產(chǎn)要素制造）的買賣。生產(chǎn)要素的買賣和商品的買賣之間的關(guān)系卻被忽視了。微觀經(jīng)濟學由于主要研究價格和產(chǎn)出的決定，因此又被稱為價格理論。7產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）忽略經(jīng)濟系統(tǒng)其它方面的特點使研究更加容易，由此促進了抽象分析(Abstractionoftheanalysis)的發(fā)展。這種研究不需要對現(xiàn)實生活掌握很多，而是近乎脫離現(xiàn)實生活進行研究?；裟匪固啬泛吞葜Z爾（BengtHolmstrom，JeanTirole，1989）在《企業(yè)的理論》（

Thetheoryofthefirm）中指出：在該領(lǐng)域，實證/理論研究的比率非常低。佩茲曼（SamPeltzman，1991）也指出很多研究是沒有絲毫實證基礎(chǔ)的理論研究。經(jīng)濟學家研究的經(jīng)濟只存在于經(jīng)濟學家頭腦中，而不存在于現(xiàn)實生活中，科斯稱為“黑板經(jīng)濟學”。企業(yè)和市場只是以名稱出現(xiàn)，而缺乏物質(zhì)基礎(chǔ)。8產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）主流經(jīng)濟學認為企業(yè)是“黑匣子”（Blackbox）?，F(xiàn)代經(jīng)濟系統(tǒng)中多數(shù)資源被企業(yè)占有并由管理決策行為決定如何使用，而非直接由市場決定。因此經(jīng)濟效率取決于各種組織如何管理他們的事物，特別是當代公司。主流經(jīng)濟學關(guān)注價格機制卻并不關(guān)注市場，或者更具體的說，不關(guān)注市場上關(guān)于交換過程的制度安排（Institutionalarrangements）。由于這一制度安排在很大程度上決定生產(chǎn)什么，現(xiàn)有理論是非常不完備的理論。以上情況有所改變，科斯的工作就是其中之一。歐洲主流經(jīng)濟學現(xiàn)在的研究已經(jīng)將制度這一要素包含進來。前共產(chǎn)主義國家被建議推行市場經(jīng)濟，然而如果沒有合適的制度安排，有意義的市場經(jīng)濟不可能存在。9產(chǎn)業(yè)的制度環(huán)境

（Theinstitutionalstructureofproduction,1991）科斯為填補這一空白，或者說指明填補這一空白的方向的研究為《企業(yè)的性質(zhì)》（Thenatureofthefirm）和《社會成本問題》（Theproblemofsocialcost）。主要基于這兩項工作，科斯被授予1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎。首先闡述《企業(yè)的性質(zhì)》。10企業(yè)的性質(zhì)

（TheNatureoftheFirm）寫作背景：科斯1929年在倫敦經(jīng)濟學院攻讀學士學位，研究方向為產(chǎn)業(yè)集群。在就業(yè)出路上，科斯并不出色。幸運的是，普蘭特（ArnoldPlant）1930年被任命為商學院的教授?？扑?931年在最終考試之前，聽了他大約5個月的課程。普蘭特引用了薩爾特爵士（SirArthurSalte）的論點，經(jīng)濟系統(tǒng)自己運行。一個完全競爭的經(jīng)濟系統(tǒng)如何根據(jù)價格協(xié)調(diào)，從而使生產(chǎn)的商品或者服務被消費者評價最高（Consumersvaluedmosthighly）?？扑褂媱潈赡耆〉脤W位，而大學要求三年學習時間，因此科斯有一年空閑時間。恰巧獲得“卡塞爾旅游獎學金”。科斯選擇去美國。在美國期間，科斯決定研究縱向和橫向產(chǎn)業(yè)集群（Integrationofindustry）?？扑褂袃蓚€困惑。首先，普蘭特闡述過不同產(chǎn)業(yè)由不同方法組織起來，卻并不清楚這些不同點是怎么回事。于是科斯決定研究這一問題。11企業(yè)的性質(zhì)

（TheNatureoftheFirm）此外，科斯還有另一個困惑。價格機制被清晰的闡述為協(xié)調(diào)機制。普蘭特非常反對計劃機制（即工業(yè)生產(chǎn)由計劃來協(xié)調(diào)），然而這一機制在大蕭條時期被廣泛推行。根據(jù)普蘭特的觀點，在價格機制下，經(jīng)濟能夠協(xié)調(diào)。然而，問題在于生產(chǎn)和管理。如果價格機制能夠使所有達到協(xié)調(diào)，為什么還需要產(chǎn)業(yè)與管理。關(guān)于這一問題，俄國革命的爆發(fā)也給了科斯很大啟示。在俄國革命之前，人們并不清楚在共產(chǎn)主義社會中，計劃經(jīng)濟如何運行。列寧指出，俄國的經(jīng)濟就像是一個大工廠。西方經(jīng)濟學家并不認為這種經(jīng)濟可以存在，即使西方國家里有大量的大型企業(yè)。如何將價格機制角色與被認為不可能成功的中央計劃經(jīng)濟角色（如已經(jīng)存在于社會生活中的有規(guī)劃的社會，企業(yè)等）統(tǒng)一起來？12企業(yè)的性質(zhì)

（TheNatureoftheFirm）1932年的夏天，科斯發(fā)現(xiàn)了這一問題的答案：我們應該認識到，使用價格機制是有成本的。談判，簽訂合同，檢查商品，爭端調(diào)節(jié)安排等等。這些后來被稱為交易成本（Transactioncosts）。交易成本的存在暗示當市場本身是昂貴的和不完善的，市場有另一種調(diào)節(jié)方法。即使如此，經(jīng)濟學家卻仍然使用價格機制，因為只有這一種分析方法。企業(yè)存在的原因可以被解釋為避免交易成本的發(fā)生。在企業(yè)里，配置被認為是管理決策的結(jié)果。13企業(yè)的性質(zhì)

（TheNatureoftheFirm）在1937年的論文中（企業(yè)的性質(zhì)？），科斯指出，一個企業(yè)只能在其協(xié)調(diào)功能在一個較低的成本的情況下才會存在。這一成本既要低于市場交易成本，也要低于其他企業(yè)協(xié)調(diào)所需成本。要想使經(jīng)濟機制有效率，不僅需要市場，也需要合適規(guī)模的組織形式。兩者的混合是競爭的結(jié)果?？扑拐J為以上的基本觀點于1932年十月初在鄧迪大學講課時已經(jīng)闡述。相關(guān)文件被保留了下來。那時科斯21歲，完全沒有想到近60年后會由于這一貢獻被作為獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的主要原因之一。14企業(yè)的性質(zhì)

（TheNatureoftheFirm）在認識到企業(yè)的重要性之后，學者就會有極大興趣研究企業(yè)的活動。威廉姆森等（OliverWilliamson）的研究使我們更好的理解這些因素，這些因素控制一個企業(yè)生產(chǎn)什么和如何生產(chǎn)。但是《企業(yè)的性質(zhì)》最重要的影響不是認識到企業(yè)對于當代經(jīng)濟的重要性，而是將交易成本明確地引入到經(jīng)濟分析當中。交易成本導致企業(yè)的出現(xiàn)，但是交易成本的影響是廣泛的，并不局限于企業(yè)的形成問題上。商人在決定他們的商業(yè)方式和生產(chǎn)商品的問題上需要考慮交易成本。當交易成本大于這一交易帶來的收益時，該交易不會發(fā)生。交易成本不僅影響合同的簽訂，而且影響生產(chǎn)什么樣的商品和服務。15企業(yè)的性質(zhì)

（TheNatureoftheFirm）我們認為經(jīng)濟活動被用來阻止或者減少較高的交易成本，從而使經(jīng)濟個體可以自由的交涉，并且我們可以運用知識擴散（Diffusedknowledge），正如哈耶克（Hayek）指出的那樣。Infact,alargepartofwhatwethinkofaseconomicactivityisdesignedtoaccomplishwhathightransactioncostswouldotherwisepreventortoreducetransactioncostssothatindividualscanfreelynegotiateandwecantakeadvantageofthatdiffusedknowledgeofwhichHayekhastoldus.16企業(yè)的性質(zhì)

（TheNatureoftheFirm）科斯認為，（以前的）經(jīng)濟學只在一個方面運用了交易成本來解釋經(jīng)濟系統(tǒng)的特點，該方面涉及貨幣演變。斯密指出，在勞動分工后的經(jīng)濟系統(tǒng)中，所有交易都是易物貿(mào)易的形式時，經(jīng)濟系統(tǒng)中障礙就會增多。一個人不可能購買任何商品，除非他擁有這一商品生產(chǎn)者所需要的物品。這一障礙可以通過貨幣來解決。杰文斯（W.S.Jevons）稱這種易物貿(mào)易為“雙符合”（Thisdoublecoincidence）。很明顯，尋找（搜尋）合適的貿(mào)易伙伴是昂貴的，因此可能阻止?jié)撛诘慕灰装l(fā)生。使用貨幣的一個有益的地方就是可以減少交易成本。使用貨幣也在其他方面減少交易成本，如：使簽訂合同更加方便，減少為了進行交易而攜帶的貨物數(shù)量。但是使用貨幣的益處在被經(jīng)濟學家所忽視了，并且經(jīng)濟系統(tǒng)的其他為了減少交易成本的功能也被忽視了。17社會成本問題

（TheProblemofSocialCost）接下來回顧《社會成本問題》。其在法律學上的影響是巨大的，這里只闡述其在經(jīng)濟學上的影響。雖然其經(jīng)濟學上的影響還不顯著，但科斯認為馬上就會顯現(xiàn)巨大影響。《社會成本問題》中用的方法將改變微觀經(jīng)濟學的結(jié)構(gòu)。科斯在寫作這一文獻時并沒有這一概念，當時他認為貢獻在于揭露了庇古（Pigou）對于私人和社會產(chǎn)品分歧的分析的缺點。庇古的分析被經(jīng)濟學家廣泛接受。寫完《社會成本問題》后不久，尤其是20世紀60年代跟張五常討論后，科斯開始注意《社會成本問題》中所用經(jīng)濟理論的意義，并且清楚地意識到需要進一步研究的問題。18社會成本問題

（TheProblemofSocialCost）庇古和其他使用標準經(jīng)濟理論的經(jīng)濟學家認為，政府需要采取行動（通常是稅收）來針對那些對其他經(jīng)濟主體造成負面影響（通常被稱為負的外部性，

Negativeexternalities）的個體。但是科斯在《社會成本問題》中指出，在零交易成本體制（Regime）內(nèi)（這是標準經(jīng)濟理論的一個假設(shè)），當事人的協(xié)商交涉將導致最大化福利（Maximizewealth）的安排（Arrangement），并且與最初的產(chǎn)權(quán)分配無關(guān)。這就是“聲名狼藉”（Infamous）的科斯定理（Coasetheorem）。這一定理由斯蒂伯格（GeorgeStigler）命名。斯蒂伯格認為科斯定理是遵循標準經(jīng)濟理論的。科斯不反對這一觀點，但是科斯更愿意將科斯定理當做分析正的交易成本的跳板。19社會成本問題

（TheProblemofSocialCost）科斯定理的意義在于破壞了庇古體制。既然交易成本是零，科斯定理論證了庇古的方法不是必須的。但是科斯定理并不意味著推廣到正的交易成本的情形，政府采取手段（管制，稅收和補助）不會比個體在市場上協(xié)商交涉產(chǎn)生更好的結(jié)果。我們需要分析一個真實的政府實際行動而非一個虛構(gòu)的政府概念?？扑沟慕Y(jié)論：我們應該考慮正的交易成本的世界。研究從零的交易成本轉(zhuǎn)變到正的交易成本時，法律制度的意義將立刻得到體現(xiàn)。在市場上貿(mào)易的不再是實體物品，而是采取某項行動的權(quán)利，這一權(quán)利被法律制度確立。20社會成本問題

（TheProblemofSocialCost）在假設(shè)的零交易成本的世界里，當某項法律條款阻礙生產(chǎn)的價值（Valueofproduction）時，當事人可以通過協(xié)商來修改法律條款。但是在現(xiàn)實生活中，這一過程是極其昂貴的，可能導致無利可圖（Unprofitable）。即使這一過程是可以實現(xiàn)的。正因為如此，個體所擁有的產(chǎn)權(quán)，權(quán)利及義務，在很大程度上由法律所決定。因此，法律制度對于經(jīng)濟的運行有深刻影響，某種程度上可以說控制了經(jīng)濟運行。產(chǎn)權(quán)（Rights）應該分配給那些最具生產(chǎn)效率的人。為了發(fā)現(xiàn)（Discover）和維持這一產(chǎn)權(quán)分配，這些人的交易成本應該較低，通過在法律上明確這一產(chǎn)權(quán)，并且使交易負更少的法律責任來降低交易成本。todiscover(andmaintain)suchadistributionofrights,thecostsoftheirtransferenceshouldbelow,throughclarityinthelawandbymakingthelegalrequirementsforsuchtransferslessonerous.21社會成本問題

（TheProblemofSocialCost）很多法律界人士（至少是在美國）對揭露產(chǎn)權(quán)的特性產(chǎn)生極大興趣，由此催生了“法律與經(jīng)濟”（Lawandeconomics）學科經(jīng)濟學家沒有注意到經(jīng)濟體制與法律體制之間的關(guān)系。股票市場和生產(chǎn)要素市場通常被認為是完全競爭（Perfectcompetition）的。但是這些交易在很大程度上調(diào)節(jié)交易者的行為。什么可以交易，何時交易以及交易方式等都由交易當事人決定。實際上，證券市場存在“私法”（Privatelaw）。導致交易能夠迅速達成。在交易所外進行的交易，所有的分銷商（如零售商和批發(fā)商）在空間上分布很廣，并且有不同的興趣（Interests）。這種情形下，私法很難建立，需要國家法（Lawofthestate）。如果不具體說明貿(mào)易發(fā)生的制度環(huán)境（Institutionalsetting），討論貿(mào)易過程將變得毫無意義。因為制度環(huán)境影響生產(chǎn)動機和交易成本。22社會成本問題

（TheProblemofSocialCost）威廉姆森認為，經(jīng)濟學家很少引用《企