2024年標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換合同模板本合同目錄一覽第一條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的基本原則1.1股權(quán)及債權(quán)的比例1.2股權(quán)及債權(quán)的轉(zhuǎn)換條件1.3股權(quán)及債權(quán)的轉(zhuǎn)換期限第二條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的具體條款2.1股權(quán)轉(zhuǎn)換為債權(quán)的條件及程序2.2債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的條件及程序2.3股權(quán)及債權(quán)的轉(zhuǎn)換價(jià)格第三條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的變更與終止3.1股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的變更條件3.2股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的終止條件3.3變更與終止的程序及通知第四條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換后的股東權(quán)益4.1股權(quán)轉(zhuǎn)換后的股東權(quán)益4.2債權(quán)轉(zhuǎn)換后的股東權(quán)益4.3股東權(quán)益的保護(hù)與行使第五條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的信息披露5.1股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的公告5.2股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的文件提交5.3信息披露的監(jiān)督與責(zé)任第六條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的違約責(zé)任6.1違約的情形及處理6.2違約責(zé)任的計(jì)算及賠償6.3違約責(zé)任的免除第七條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議的解決方式7.2爭(zhēng)議解決的程序7.3爭(zhēng)議解決的費(fèi)用承擔(dān)第八條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的合同效力8.1合同的生效條件8.2合同的終止條件8.3合同的解除條件第九條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的政府審批9.1需要政府審批的情形9.2政府審批的程序及要求9.3政府審批的費(fèi)用承擔(dān)第十條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的稅費(fèi)承擔(dān)10.1稅費(fèi)的種類及計(jì)算10.2稅費(fèi)的支付方式及時(shí)間10.3稅費(fèi)的責(zé)任承擔(dān)第十一條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的外匯管理11.1外匯管理的政策及規(guī)定11.2外匯管理的程序及要求11.3外匯管理的費(fèi)用承擔(dān)第十二條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的風(fēng)險(xiǎn)提示12.1風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估12.2風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制12.3風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任承擔(dān)第十三條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的保密條款13.1保密信息的范圍及內(nèi)容13.2保密信息的保護(hù)措施及期限13.3保密信息的違約責(zé)任第十四條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的其他條款14.1其他條款的內(nèi)容及效力14.2其他條款的變更及終止14.3其他條款的爭(zhēng)議解決第一部分：合同如下：第一條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的基本原則1.1股權(quán)及債權(quán)的比例甲乙雙方同意，本次股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的比例為1:1。1.2股權(quán)及債權(quán)的轉(zhuǎn)換條件（1）公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)；（2）公司完成預(yù)定的資產(chǎn)重組；（3）市場(chǎng)條件允許且雙方同意進(jìn)行轉(zhuǎn)換。1.3股權(quán)及債權(quán)的轉(zhuǎn)換期限股權(quán)及債權(quán)的轉(zhuǎn)換期限為自合同簽訂之日起三年。第二條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的具體條款2.1股權(quán)轉(zhuǎn)換為債權(quán)的條件及程序股權(quán)轉(zhuǎn)換為債權(quán)的條件如下：（1）股東同意將持有的股權(quán)轉(zhuǎn)換為公司債權(quán)；（2）公司同意接受該等股權(quán)轉(zhuǎn)換為債權(quán)；（3）股權(quán)轉(zhuǎn)換須按照本合同約定的比例進(jìn)行。股權(quán)轉(zhuǎn)換為債權(quán)的程序如下：（1）股東向公司提出股權(quán)轉(zhuǎn)換為債權(quán)的申請(qǐng)；（2）公司審核股東的申請(qǐng)，并在符合條件的股東中確定債權(quán)額度；（3）公司向符合條件的股東發(fā)行債權(quán)，并辦理相關(guān)登記手續(xù)。2.2債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的條件及程序債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的條件如下：（1）債權(quán)持有人同意將持有的債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)；（2）公司同意接受該等債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)；（3）債權(quán)轉(zhuǎn)換須按照本合同約定的比例進(jìn)行。債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的程序如下：（1）債權(quán)持有人向公司提出債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的申請(qǐng)；（2）公司審核債權(quán)持有人的申請(qǐng)，并在符合條件的債權(quán)人中確定股權(quán)額度；（3）公司向符合條件的債權(quán)人發(fā)行股權(quán)，并辦理相關(guān)登記手續(xù)。2.3股權(quán)及債權(quán)的轉(zhuǎn)換價(jià)格股權(quán)及債權(quán)的轉(zhuǎn)換價(jià)格按照公司最近一次股權(quán)融資的價(jià)格確定。第三條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的變更與終止3.1股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的變更條件股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的變更條件如下：（1）甲乙雙方協(xié)商一致同意變更；（2）變更符合國(guó)家法律法規(guī)及政策要求；（3）變更不損害其他股東及債權(quán)人的合法權(quán)益。3.2股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的終止條件股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的終止條件如下：（1）甲乙雙方協(xié)商一致同意終止；（2）終止符合國(guó)家法律法規(guī)及政策要求；（3）終止不損害其他股東及債權(quán)人的合法權(quán)益。3.3變更與終止的程序及通知甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行變更與終止，并相互通知對(duì)方。變更與終止的程序應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，并確保其他股東及債權(quán)人的合法權(quán)益不受損害。第四條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換后的股東權(quán)益4.1股權(quán)轉(zhuǎn)換后的股東權(quán)益股權(quán)轉(zhuǎn)換后的股東享有公司章程規(guī)定的股東權(quán)益，包括參與公司的決策、分取利潤(rùn)、優(yōu)先購(gòu)買新發(fā)行股份等。4.2債權(quán)轉(zhuǎn)換后的股東權(quán)益?zhèn)鶛?quán)轉(zhuǎn)換后的股東享有公司章程規(guī)定的股東權(quán)益，包括參與公司的決策、分取利潤(rùn)、優(yōu)先購(gòu)買新發(fā)行股份等。4.3股東權(quán)益的保護(hù)與行使公司應(yīng)保障股東權(quán)益的合法性和有效性，股東有權(quán)按照公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定行使股東權(quán)益。第五條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的信息披露5.1股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的公告公司應(yīng)在股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換完成后及時(shí)公告相關(guān)信息，包括轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換時(shí)間等。5.2股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的文件提交甲乙雙方應(yīng)按照合同約定提交與股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換相關(guān)的文件，包括但不限于股權(quán)證明、債權(quán)證明、轉(zhuǎn)換申請(qǐng)表等。5.3信息披露的監(jiān)督與責(zé)任公司應(yīng)依法履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。違反信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的違約責(zé)任6.1違約的情形及處理違約情形包括但不限于未按照約定履行轉(zhuǎn)換義務(wù)、未按照約定支付轉(zhuǎn)換價(jià)格等。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.2違約責(zé)任的計(jì)算及賠償違約責(zé)任的計(jì)算及賠償按照本合同約定的方式和金額進(jìn)行。具體計(jì)算方法由甲乙雙方協(xié)商確定。6.3違約責(zé)任的免除甲乙雙方約定，在符合下列條件時(shí)，違約責(zé)任可以免除：（1）違約是由于不可抗力導(dǎo)致的；（2）違約方在發(fā)生后及時(shí)通知對(duì)方，并采取合理措施減少損失；（3）違約方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)糾正違約行為。第八條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的合同效力8.1合同的生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同的終止條件（1）股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換全部完成；（2）甲乙雙方協(xié)商一致同意終止；（3）合同約定的轉(zhuǎn)換期限屆滿。8.3合同的解除條件（1）甲乙雙方協(xié)商一致同意解除；（2）發(fā)生不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）對(duì)方嚴(yán)重違約，致使合同目的無法實(shí)現(xiàn)。第九條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的政府審批9.1需要政府審批的情形本合同的簽訂和履行可能需要政府審批的情形包括：（1）涉及國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的；（2）涉及上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的；（3）涉及外匯管理的。9.2政府審批的程序及要求甲乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及政策要求辦理政府審批手續(xù)。審批所需文件、材料和程序由甲乙雙方共同商定并按時(shí)提交。9.3政府審批的費(fèi)用承擔(dān)政府審批的費(fèi)用由甲乙雙方按照實(shí)際情況承擔(dān)。具體費(fèi)用承擔(dān)比例由甲乙雙方協(xié)商確定。第十條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的稅費(fèi)承擔(dān)10.1稅費(fèi)的種類及計(jì)算本合同簽訂和履行過程中產(chǎn)生的稅費(fèi)包括但不限于印花稅、所得稅等。稅費(fèi)的計(jì)算按照相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定進(jìn)行。10.2稅費(fèi)的支付方式及時(shí)間稅費(fèi)的支付方式及時(shí)間由甲乙雙方協(xié)商確定。如甲乙雙方無特殊約定，則按照法律法規(guī)及政策規(guī)定支付。10.3稅費(fèi)的責(zé)任承擔(dān)甲乙雙方按照實(shí)際情況承擔(dān)本合同簽訂和履行過程中產(chǎn)生的稅費(fèi)。具體責(zé)任承擔(dān)比例由甲乙雙方協(xié)商確定。第十一條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的外匯管理11.1外匯管理的政策及規(guī)定甲乙雙方應(yīng)遵守國(guó)家外匯管理政策和規(guī)定，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行外匯管理。11.2外匯管理的程序及要求甲乙雙方在進(jìn)行外匯管理時(shí)，應(yīng)按照相關(guān)程序和要求進(jìn)行，包括辦理外匯登記、兌換、支付等手續(xù)。11.3外匯管理的費(fèi)用承擔(dān)外匯管理的費(fèi)用由甲乙雙方按照實(shí)際情況承擔(dān)。具體費(fèi)用承擔(dān)比例由甲乙雙方協(xié)商確定。第十二條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的風(fēng)險(xiǎn)提示12.1風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估甲乙雙方應(yīng)對(duì)股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。12.2風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制甲乙雙方應(yīng)采取合理措施防范和控制股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換過程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于簽訂保密協(xié)議、進(jìn)行盡職調(diào)查等。12.3風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任承擔(dān)甲乙雙方按照實(shí)際情況承擔(dān)股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換過程中的風(fēng)險(xiǎn)。具體責(zé)任承擔(dān)比例由甲乙雙方協(xié)商確定。第十三條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的保密條款13.1保密信息的范圍及內(nèi)容保密信息包括本合同的內(nèi)容、甲乙雙方的商業(yè)秘密等。具體保密信息范圍和內(nèi)容由甲乙雙方約定。13.2保密信息的保護(hù)措施及期限甲乙雙方應(yīng)采取合理措施保護(hù)保密信息，包括但不限于簽訂保密協(xié)議、限制接觸人員等。保密期限由甲乙雙方協(xié)商確定。13.3保密信息的違約責(zé)任如甲乙雙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第十四條股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的其他條款14.1其他條款的內(nèi)容及效力本合同除前述條款外，還包括其他具體條款，這些條款與前述條款具有同等效力。14.2其他條款的變更及終止其他條款的變更和終止需甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。14.3其他條款的爭(zhēng)議解決甲乙雙方在其他條款的爭(zhēng)議解決上，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，則提交合同簽訂地人民法院解決。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議詳細(xì)描述了股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的基本原則、具體條款、變更與終止、股東權(quán)益、信息披露、違約責(zé)任等內(nèi)容。附件二：公司章程明確了公司的組織結(jié)構(gòu)、決策程序、股東權(quán)益等內(nèi)容，作為本合同的有效組成部分。附件三：股權(quán)證明證明了股權(quán)持有人的股權(quán)比例和權(quán)益，作為本合同的有效組成部分。附件四：債權(quán)證明證明了債權(quán)持有人的債權(quán)比例和權(quán)益，作為本合同的有效組成部分。附件五：轉(zhuǎn)換申請(qǐng)表用于申請(qǐng)股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換的表格，包括轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換價(jià)格等信息。附件六：政府審批文件包括需要政府審批的事項(xiàng)、審批程序及要求等。附件七：稅費(fèi)支付證明證明了稅費(fèi)的支付方式和時(shí)間，作為本合同的有效組成部分。附件八：外匯管理文件包括外匯管理的政策及規(guī)定、程序及要求等。附件九：風(fēng)險(xiǎn)提示書明確了股權(quán)及債權(quán)轉(zhuǎn)換過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及其識(shí)別與評(píng)估方法。附件十：保密協(xié)議明確了保密信息的范圍、保護(hù)措施及違約責(zé)任等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按照約定履行轉(zhuǎn)換義務(wù)；2.未按照約定支付轉(zhuǎn)換價(jià)格；3.未按照約定提交相關(guān)信息；4.未按照約定進(jìn)行信息披露；5.未按照約定履行政府審批手續(xù)；6.未按照約定支付稅費(fèi)；7.未按照約定進(jìn)行外匯管理；8.未按照約定履行保密義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金：按照合同約定的金額進(jìn)行賠償；2.損失賠償：根據(jù)實(shí)際損失進(jìn)行賠償，包括直接損失和間接損失；3.合同解除：甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；4.其他違約責(zé)任：根據(jù)合同約定和法律法規(guī)進(jìn)行認(rèn)定。示例說明：如甲乙雙方未按照約定履行轉(zhuǎn)換義務(wù)，應(yīng)按照合同約定的違約金金額進(jìn)行賠償。如果因此導(dǎo)致甲乙雙方損失10萬元，則違約方應(yīng)賠償10萬元。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)：指股東因投資于公司而擁有的公司所有權(quán)份額。2.債權(quán)：指?jìng)鶛?quán)人因借款或其他合同關(guān)系而享有的請(qǐng)求債務(wù)人償還債務(wù)的權(quán)利。3.轉(zhuǎn)換：指股權(quán)與債權(quán)之間的相互轉(zhuǎn)換