企業(yè)合規(guī)與內(nèi)部掌控管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)1.1本規(guī)章制度的目的是為了規(guī)范企業(yè)的行為準(zhǔn)則，強(qiáng)化合規(guī)與內(nèi)部掌控管理，保障企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)和利益最大化。1.2本規(guī)章制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部掌控基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)和管理規(guī)定訂立。第二條適用范圍2.1本規(guī)章制度適用于本企業(yè)及其全部員工和相關(guān)合作方。2.2相關(guān)合作方包含供貨商、客戶、代理商等與企業(yè)有業(yè)務(wù)合作關(guān)系的組織或個(gè)人。第三條術(shù)語(yǔ)解釋3.1合規(guī)：指企業(yè)在法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)定下，遵從誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、符合道德規(guī)范、履行社會(huì)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)行為。3.2內(nèi)部掌控：指企業(yè)在資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)核算、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等方面建立的一系列制度、流程、措施和行為準(zhǔn)則，用以保障企業(yè)運(yùn)營(yíng)的安全性、有效性和合規(guī)性。第二章合規(guī)管理第四條法律法規(guī)合規(guī)4.1企業(yè)及其全體員工應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)的法律、法規(guī)和政府相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁以任何形式進(jìn)行違法違規(guī)行為。4.2企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的宣傳和培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。4.3全部員工在從事工作過(guò)程中，應(yīng)確保所處理的信息和文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，嚴(yán)禁供應(yīng)虛假料子和隱瞞緊要信息。4.4企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)更新、完善相應(yīng)合規(guī)制度和流程。第五條行業(yè)規(guī)范合規(guī)5.1企業(yè)應(yīng)了解并遵守所屬行業(yè)的各項(xiàng)行業(yè)規(guī)范和自律協(xié)議。5.2企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)行業(yè)規(guī)范的研究和學(xué)習(xí)，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)行為，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作符合行業(yè)要求。第六條內(nèi)部規(guī)章制度合規(guī)6.1企業(yè)應(yīng)訂立和完善內(nèi)部規(guī)章制度，明確員工的行為準(zhǔn)則和義務(wù)，確保員工遵守企業(yè)的規(guī)章制度。6.2內(nèi)部規(guī)章制度應(yīng)獲得員工的知悉，并做好相應(yīng)的宣傳和培訓(xùn)工作。6.3企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)員工的行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并及時(shí)采取矯正措施。第三章內(nèi)部掌控管理第七條組織架構(gòu)管理7.1企業(yè)應(yīng)建立健全的組織架構(gòu)，明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限。7.2組織架構(gòu)調(diào)整時(shí)，應(yīng)經(jīng)過(guò)合規(guī)部門(mén)的審核和批準(zhǔn)，并及時(shí)通知相關(guān)人員。第八條資產(chǎn)管理8.1企業(yè)應(yīng)訂立和實(shí)施嚴(yán)格的資產(chǎn)管理制度，包含資產(chǎn)登記、使用、保管、報(bào)廢等各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)定。8.2資產(chǎn)管理人員應(yīng)依照制度要求，做好資產(chǎn)的分類、編號(hào)、存檔等工作。8.3資產(chǎn)的使用和保管責(zé)任人應(yīng)妥當(dāng)保管企業(yè)資產(chǎn)，防止損失和濫用。第九條財(cái)務(wù)核算管理9.1企業(yè)應(yīng)建立符合國(guó)家財(cái)務(wù)法規(guī)的財(cái)務(wù)核算制度，明確財(cái)務(wù)流程和責(zé)任人。9.2財(cái)務(wù)人員應(yīng)依照核算制度，定時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行財(cái)務(wù)記錄和報(bào)告，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和可靠性。9.3審計(jì)人員應(yīng)定期對(duì)財(cái)務(wù)核算進(jìn)行檢查和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理10.1企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施。10.2企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。10.3企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)警示機(jī)制，及時(shí)向相關(guān)部門(mén)和人員發(fā)出警示信息，并采取相應(yīng)措施。第十一條合規(guī)管理11.1企業(yè)應(yīng)建立健全的合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理的流程和要求。11.2合規(guī)管理人員應(yīng)依照制度要求，做好合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)等相關(guān)工作。11.3企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)自查和合規(guī)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正合規(guī)問(wèn)題。第四章監(jiān)督與懲罰第十二條監(jiān)督機(jī)制12.1企業(yè)應(yīng)建立健全的監(jiān)督機(jī)制，包含內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)管。12.2內(nèi)部監(jiān)督重要由合規(guī)部門(mén)和內(nèi)控部門(mén)負(fù)責(zé)，對(duì)企業(yè)的合規(guī)和內(nèi)部掌控情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。12.3外部監(jiān)管由相關(guān)政府部門(mén)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，對(duì)企業(yè)的合規(guī)和內(nèi)部掌控情況進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估。第十三條違規(guī)懲罰13.1對(duì)于違反合規(guī)和內(nèi)部掌控規(guī)定的行為，企業(yè)將依法予以懲罰，包含但不限于警告、罰款、停職、解除勞動(dòng)合同等。13.2懲罰決議應(yīng)經(jīng)過(guò)合規(guī)部門(mén)和人力資源部門(mén)的審核和批準(zhǔn)，并及時(shí)通知相關(guān)人員。13.3違規(guī)行為導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失，責(zé)任人應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五章附則第十四條本規(guī)章制度的解釋14.1本規(guī)章制度的解釋權(quán)歸企業(yè)負(fù)責(zé)人全部。14.2對(duì)于本規(guī)章制度的增補(bǔ)和修改，應(yīng)經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)并及時(shí)通知相關(guān)人員。第十五條生效日期15.1