全員參加風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)1.1本制度的目的是為了規(guī)范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保全員參加風(fēng)險(xiǎn)管理，提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和應(yīng)對(duì)本領(lǐng)。1.2本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及企業(yè)內(nèi)部制度。第二條適用范圍2.1本制度適用于本企業(yè)全體員工。2.2全員參加風(fēng)險(xiǎn)管理是本企業(yè)的基本管理理念，全部部門和崗位都應(yīng)當(dāng)樂(lè)觀參加。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)第三條高層領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)3.1高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)訂立風(fēng)險(xiǎn)管理政策，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效推動(dòng)。3.2高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)調(diào)配充分的資源，供應(yīng)必需的培訓(xùn)和支持，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利進(jìn)行。3.3高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理工作的效果，并對(duì)制度進(jìn)行必需的修訂和完善。第四條部門負(fù)責(zé)人職責(zé)4.1部門負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，訂立本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和措施，并組織實(shí)施。4.2部門負(fù)責(zé)人應(yīng)向高層領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行情況和效果。4.3部門負(fù)責(zé)人應(yīng)培養(yǎng)和激勵(lì)本部門員工參加風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和應(yīng)對(duì)本領(lǐng)。第五條員工職責(zé)5.1全體員工應(yīng)樂(lè)觀參加風(fēng)險(xiǎn)管理工作，自動(dòng)了解和掌握本崗位相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并采取必需的措施進(jìn)行防備和應(yīng)對(duì)。5.2全體員工應(yīng)遵守本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和規(guī)定，執(zhí)行相關(guān)的工作流程和操作規(guī)范。5.3全體員工應(yīng)及時(shí)向上級(jí)部門或風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人報(bào)告發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和安全問(wèn)題，并搭配調(diào)查和處理工作。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理流程第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織本部門進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確本部門的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給高層領(lǐng)導(dǎo)，并訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。第七條風(fēng)險(xiǎn)防范7.1各部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃，并組織實(shí)施。7.2風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容。7.3部門負(fù)責(zé)人應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有效性，及時(shí)調(diào)整和完善。第八條事件管理8.1各部門應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)事件管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告和處理流程。8.2發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件后，責(zé)任人應(yīng)及時(shí)向上級(jí)部門或風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人報(bào)告，并采取必需的緊急措施進(jìn)行處理。8.3風(fēng)險(xiǎn)事件的處理過(guò)程應(yīng)進(jìn)行記錄和分析，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提出改進(jìn)措施。第四章監(jiān)督與追責(zé)第九條監(jiān)督機(jī)制9.1本企業(yè)應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效實(shí)施。9.2風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制應(yīng)包含定期檢查、審計(jì)和評(píng)估等環(huán)節(jié)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行全面監(jiān)督和評(píng)估。第十條追責(zé)機(jī)制10.1對(duì)于嚴(yán)重違反風(fēng)險(xiǎn)管理制度和規(guī)定，給企業(yè)造成重點(diǎn)損失的行為，將依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。10.2部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本部門員工在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的失職、瀆職等行為進(jìn)行追責(zé)，并采取相應(yīng)的矯正措施。第五章附則第十一條修訂和解釋11.1本制度的修訂和解釋權(quán)歸企業(yè)最高管理者全部。11.2本制度如有未盡事宜，可依據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行增補(bǔ)和完善。第十二條實(shí)施和過(guò)渡12.1本制度自頒布之日起正式執(zhí)行。12.2企業(yè)相關(guān)部門應(yīng)組織全員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度的培訓(xùn)和宣傳，確保全員理解并遵守。12.3本制度發(fā)布后，原有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和規(guī)定自行廢止。備注：本規(guī)章制度的內(nèi)容和要求是基于企業(yè)風(fēng)