2024年增資股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議范本合同目錄第一章：合同概述1.1合同目的1.2合同定義1.3合同的法律適用第二章：合同方2.1轉(zhuǎn)讓方2.2受讓方2.3合同方的權(quán)利與義務(wù)第三章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1轉(zhuǎn)讓股權(quán)的描述3.2轉(zhuǎn)讓條件3.3轉(zhuǎn)讓價格及支付方式第四章：增資條款4.1增資的數(shù)額與比例4.2增資的程序4.3增資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)第五章：轉(zhuǎn)讓方的陳述與保證5.1轉(zhuǎn)讓方的法律地位5.2轉(zhuǎn)讓方的財務(wù)狀況5.3轉(zhuǎn)讓方的業(yè)務(wù)狀況第六章：受讓方的陳述與保證6.1受讓方的法律地位6.2受讓方的財務(wù)狀況6.3受讓方的業(yè)務(wù)狀況第七章：合同的生效7.1生效條件7.2生效時間7.3合同的備案第八章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的實施8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序8.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記8.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的完成第九章：稅費與費用9.1稅費的承擔(dān)9.2費用的承擔(dān)9.3其他費用的約定第十章：保密條款10.1保密信息的定義10.2保密義務(wù)10.3保密期限第十一章：違約責(zé)任11.1違約的定義11.2違約責(zé)任的承擔(dān)11.3違約賠償?shù)谑拢翰豢煽沽?2.1不可抗力的定義12.2不可抗力的通知12.3不可抗力的后果第十三章：合同的變更、解除與終止13.1合同的變更13.2合同的解除13.3合同的終止第十四章：合同的簽署14.1簽署方14.2簽署時間14.3簽署地點14.4合同的份數(shù)與保存14.5其他約定第一章：合同概述1.1合同目的本合同旨在明確轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資事宜的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上進行合作。1.2合同定義本合同中，除非另有明確約定，以下術(shù)語應(yīng)具有以下含義：“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”指轉(zhuǎn)讓方將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方的行為?！霸鲑Y”指受讓方按照約定對目標(biāo)公司進行資本增加的行為?！澳繕?biāo)公司”指轉(zhuǎn)讓方持有股權(quán)的公司。1.3合同的法律適用本合同的訂立、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。第二章：合同方2.1轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司/個人，具有簽訂和履行本合同的完全權(quán)利和行為能力。2.2受讓方受讓方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司/個人，具有簽訂和履行本合同的完全權(quán)利和行為能力。2.3合同方的權(quán)利與義務(wù)2.3.1轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利與義務(wù)包括但不限于：按照合同約定轉(zhuǎn)讓股權(quán)。保證所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的真實性和合法性。協(xié)助受讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)。2.3.2受讓方的權(quán)利與義務(wù)包括但不限于：按照合同約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。保證支付資金的合法來源。協(xié)助轉(zhuǎn)讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)。第三章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1轉(zhuǎn)讓股權(quán)的描述轉(zhuǎn)讓方同意將其持有的目標(biāo)公司______%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方。3.2轉(zhuǎn)讓條件股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件包括但不限于：受讓方已支付全部轉(zhuǎn)讓價款。轉(zhuǎn)讓方已提供所有必要的股權(quán)轉(zhuǎn)讓文件。3.3轉(zhuǎn)讓價格及支付方式3.3.1轉(zhuǎn)讓價格股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格為人民幣/美元______元。3.3.2支付方式受讓方應(yīng)于合同簽訂之日起______日內(nèi)支付全部轉(zhuǎn)讓價款至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。第四章：增資條款4.1增資的數(shù)額與比例受讓方同意對目標(biāo)公司進行增資，增資金額為人民幣/美元______元，增資后受讓方在目標(biāo)公司的持股比例為______%。4.2增資的程序增資程序包括但不限于：受讓方按照約定支付增資款項。目標(biāo)公司完成相應(yīng)的工商變更登記。4.3增資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)增資完成后，目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)將調(diào)整為：轉(zhuǎn)讓方持股______%，受讓方持股______%。第五章：轉(zhuǎn)讓方的陳述與保證5.1轉(zhuǎn)讓方的法律地位轉(zhuǎn)讓方保證其為合法設(shè)立并有效存續(xù)的公司/個人，具有簽訂和履行本合同的完全權(quán)利和行為能力。5.2轉(zhuǎn)讓方的財務(wù)狀況轉(zhuǎn)讓方保證其財務(wù)狀況良好，無重大債務(wù)糾紛，且所持有的目標(biāo)公司股權(quán)未設(shè)定任何質(zhì)押或其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。5.3轉(zhuǎn)讓方的業(yè)務(wù)狀況轉(zhuǎn)讓方保證其業(yè)務(wù)運營正常，無重大違法違規(guī)行為，且所持有的目標(biāo)公司股權(quán)未涉及任何訴訟或仲裁程序。第六章：受讓方的陳述與保證6.1受讓方的法律地位受讓方保證其為合法設(shè)立并有效存續(xù)的公司/個人，具有簽訂和履行本合同的完全權(quán)利和行為能力。6.2受讓方的財務(wù)狀況受讓方保證其財務(wù)狀況良好，支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的資金來源合法，且有足夠的資金履行本合同項下的支付義務(wù)。6.3受讓方的業(yè)務(wù)狀況受讓方保證其業(yè)務(wù)運營正常，無重大違法違規(guī)行為，且具備履行本合同所需的業(yè)務(wù)能力和經(jīng)驗。第七章：合同的生效7.1生效條件本合同自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。7.2生效時間本合同的生效時間為______年______月______日。7.3合同的備案雙方應(yīng)在合同生效后______日內(nèi)，將合同副本提交至相關(guān)政府部門進行備案。第八章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的實施8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序8.1.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在合同生效后______日內(nèi)，向受讓方提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的全部文件和資料。8.1.2受讓方應(yīng)在收到上述文件和資料后______日內(nèi)，完成對文件的審查，并提出任何必要的修改或補充要求。8.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記8.2.1轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)共同向目標(biāo)公司所在地的工商行政管理部門提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記申請。8.2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記完成后，工商行政管理部門將頒發(fā)新的營業(yè)執(zhí)照，確認(rèn)受讓方的股東身份。8.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的完成8.3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，受讓方即成為目標(biāo)公司的股東，享有相應(yīng)的股東權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)。8.3.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)協(xié)助受讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的所有必要的內(nèi)部和外部程序。第九章：稅費與費用9.1稅費的承擔(dān)9.1.1雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，各自承擔(dān)因股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資而產(chǎn)生的稅費。9.1.2轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)相互協(xié)助，確保稅費的及時、正確繳納。9.2費用的承擔(dān)9.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中產(chǎn)生的律師費、審計費、評估費等費用，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方按照______的比例分擔(dān)。9.2.2增資過程中產(chǎn)生的相關(guān)費用，由受讓方承擔(dān)。9.3其他費用的約定9.3.1雙方應(yīng)根據(jù)實際發(fā)生的費用情況，協(xié)商確定其他未在本合同中明確約定的費用的承擔(dān)方式。9.3.2任何一方因違反合同約定而產(chǎn)生的費用，應(yīng)由違約方承擔(dān)。第十章：保密條款10.1保密信息的定義10.1.1本合同所稱的保密信息包括但不限于雙方在合同談判、簽訂、履行過程中知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他非公開信息。10.1.2保密信息不包括以下信息：(i)公眾已知的信息；(ii)非因違反本合同而從第三方合法獲取的信息；(iii)雙方在合同簽訂前已知曉的信息。10.2保密義務(wù)10.2.1雙方應(yīng)對保密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。10.2.2雙方應(yīng)采取必要的措施，防止保密信息的泄露。10.3保密期限10.3.1保密期限自本合同生效之日起至保密信息公開或不再具有保密價值之日止。10.3.2保密期限屆滿后，雙方仍應(yīng)對在保密期限內(nèi)知悉的保密信息予以保密。第十一章：違約責(zé)任11.1違約的定義11.1.1任何一方未按照合同約定履行義務(wù)，或履行義務(wù)不符合合同約定的，視為違約。11.1.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。11.2違約責(zé)任的承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。11.2.2違約金不足以彌補對方損失的，違約方還應(yīng)賠償對方實際損失與違約金之間的差額。11.3違約賠償11.3.1違約賠償?shù)姆秶ǖ幌抻冢?i)因違約行為導(dǎo)致的直接經(jīng)濟損失；(ii)因違約行為導(dǎo)致的間接經(jīng)濟損失；(iii)因違約行為導(dǎo)致的額外費用。11.3.2違約方應(yīng)在收到對方賠償請求后______日內(nèi)支付賠償金。第十二章：不可抗力12.1不可抗力的定義12.1.1本合同所稱的不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、暴亂、政府行為等。12.1.2不可抗力事件的發(fā)生，導(dǎo)致一方無法履行或部分履行合同義務(wù)的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。12.2不可抗力的通知12.2.1一方因不可抗力事件無法履行或部分履行合同義務(wù)時，應(yīng)立即以書面形式通知對方，并在合理期限內(nèi)提供相應(yīng)的證明。12.2.2收到不可抗力通知的一方應(yīng)盡快與對方協(xié)商，確定合同的后續(xù)履行或解除事宜。12.3不可抗力的后果12.3.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，合同可解除。12.3.2因不可抗力導(dǎo)致合同部分履行的，雙方應(yīng)協(xié)商確定合同的變更事宜。第十三章：合同的變更、解除與終止13.1合同的變更13.1.1任何對本合同的變更，均須雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。13.1.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。13.2合同的解除13.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。13.2.2一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)的，另一方有權(quán)解除合同。13.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可以協(xié)商解除合同。13.3合同的終止13.3.1合同履行完畢，合同自然終止。13.3.2合同解除或被依法撤銷，合同終止。13.3.3合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定，履行必要的后續(xù)義務(wù)。第十四章：合同的簽署14.1簽署方本合同由以下各方于______年______月______日簽署：轉(zhuǎn)讓方：______（蓋章）受讓方：______（蓋章）14.2簽署時間本合同的簽署時間為______年______月______日。14.3簽署地點本合同的簽署地點為______。14.4合同的份數(shù)與保存本合同一式______份，雙方各持______份，具有同等法律效力。14.5其他約定14.5.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.5.2本合同的任何解釋、補充或修改，均須以書面形式進行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資詳細(xì)條款股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資的目的和意圖1.2各方對股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資的共同承諾和期望股權(quán)轉(zhuǎn)讓細(xì)節(jié)2.1轉(zhuǎn)讓股權(quán)的具體描述，包括股權(quán)比例、轉(zhuǎn)讓價格、支付方式和時間表2.2轉(zhuǎn)讓過程中各方的權(quán)利和義務(wù)2.3轉(zhuǎn)讓完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)調(diào)整增資細(xì)節(jié)3.1增資的具體數(shù)額、比例和用途3.2增資的程序和時間表3.3增資后的目標(biāo)公司財務(wù)和運營狀況預(yù)測各方的權(quán)利與義務(wù)4.1各方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資過程中的具體職責(zé)4.2各方對目標(biāo)公司的管理和運營的參與程度4.3各方對目標(biāo)公司未來發(fā)展的共同規(guī)劃和目標(biāo)稅費與費用5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資過程中產(chǎn)生的稅費種類和承擔(dān)方式5.2各方對額外費用的承擔(dān)和支付安排5.3稅費和費用的申報、繳納和記錄管理保密條款6.1保密信息的定義和范圍6.2各方對保密信息的保護措施和責(zé)任6.3保密期限和保密信息的披露限制違約責(zé)任7.1違約的定義和違約情形7.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償計算7.3違約后的補救措施和合同調(diào)整不可抗力8.1不可抗力的定義和范圍8.2不可抗力發(fā)生時的通知和證明要求8.3不可抗力對合同履行的影響和處理方式合同的變更、解除與終止9.1合同變更的條件和程序9.2合同解除的條件和后果9.3合同終止的條件和后續(xù)處理合同的簽署-10.1簽署方的確認(rèn)和授權(quán)-10.2簽署時間和地點的確定-10.3合同份數(shù)和保管方式附件二：各方代表的授權(quán)書授權(quán)書的格式和內(nèi)容1.1授權(quán)書的法律效力和使用范圍1.2授權(quán)書的格式要求和必備條款1.3授權(quán)書的有效期和續(xù)期條件授權(quán)代表的職責(zé)和權(quán)限2.1授權(quán)代表在股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資過程中的職責(zé)2.2授權(quán)代表的決策權(quán)限和限制2.3授權(quán)代表的變更和撤銷程序授權(quán)書的提交和保管3.1授權(quán)書的提交時間和方式3.2授權(quán)書的保管責(zé)任和保密要求3.3授權(quán)書的公示和查詢安排附件三：股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資的法律文件和資料清單法律文件清單1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議1.2增資協(xié)議1.3股東會決議1.4董事會決議1.5其他相關(guān)法律文件資料清單2.1目標(biāo)公司的營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證2.2目標(biāo)公司的財務(wù)報表和審計報告2.3目標(biāo)公司的資產(chǎn)評估報告2.4目標(biāo)公司的稅務(wù)登記證和納稅記錄2.5其他相關(guān)資料文件和資料的提交和保管3.1文件和資料的提交時間和方式3.2文件和資料的保管責(zé)任和保密要求3.3文件和資料的更新和維護附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資的流程圖和時間表流程圖1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的流程圖1.2增資的流程圖1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資的整合流程圖時間表2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的關(guān)鍵時間節(jié)點2.2增資的關(guān)鍵時間節(jié)點2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資的整體時間表流程和時間表的調(diào)整3.1流程和時間表調(diào)整的條件和程序3.2流程和時間表調(diào)整的通知和協(xié)商3.3流程和時間表調(diào)整的影響和后果附件五：爭議解決機制爭議解決的原則1.1友好協(xié)商的原則1.2公平合理的原則1.3合法合規(guī)的原則爭議解決的程序2.1爭議發(fā)生后的協(xié)商和溝通2.2協(xié)商不成時的調(diào)解和仲裁2.3仲裁不成時的訴訟程序爭議解決的費用3.1爭議解決過程中的費用承擔(dān)3.2勝訴方的費用補償3.3爭議解決費用的支付和結(jié)算以上附件條款及說明旨在為多方主導(dǎo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資活動提供詳細(xì)的操作指導(dǎo)和法律依據(jù)，確保各方的權(quán)益得到充分保護，同時促進股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資活動的順利進行。附件及其他補充說明一、附件列表：附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資詳細(xì)條款附件二：各方代表的授權(quán)書附件三：股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資的法律文件和資料清單附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資的流程圖和時間表附件五：爭議解決機制二、違約行為及認(rèn)定：違約行為包括但不限于：未能按照合同約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款或增資款項；未能在約定時間內(nèi)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資的相關(guān)手續(xù)；違反保密條款，未經(jīng)授權(quán)披露保密信息；違反合同中規(guī)定的其他義務(wù)或保證。違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同條款、相關(guān)法律法規(guī)及雙方的書面協(xié)議。三、法律名詞及解釋：股權(quán)轉(zhuǎn)讓：指轉(zhuǎn)讓方將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方的行為。增資：指受讓方按照約定對目標(biāo)公司進行資本增加的行為。保密信息：指在合同談判、簽訂、履行過程中知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他非公開信息。不可