個人理財合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX投資管理有限公司（以下簡稱“甲方”）

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX樓

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：0571-XXXXXXX

乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

名稱：YY財務顧問有限公司（以下簡稱“乙方”）

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX樓

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：0571-XXXXXXX

合同簡介：

鑒于甲方為一家專業(yè)從事投資管理的公司，具有豐富的投資經(jīng)驗和資源；乙方為一家專業(yè)提供財務顧問服務的公司，具備專業(yè)的財務知識和技能。雙方在各自領域擁有良好的商譽和業(yè)績。

根據(jù)我國相關法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方委托乙方提供個人理財服務事宜，達成以下協(xié)議：

一、背景與前提條件

1.甲方作為投資方，希望通過乙方的專業(yè)財務顧問服務，實現(xiàn)資產(chǎn)的有效增值和風險控制。

2.乙方作為財務顧問，具備為甲方提供專業(yè)、高效、安全理財服務的能力。

3.雙方同意在遵守國家法律法規(guī)的前提下，簽訂本合同，明確雙方的權利、義務和責任。

二、定義

1.個人理財服務：指甲方委托乙方為其提供財務規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)配置、風險控制等一站式財務顧問服務。

2.理財資產(chǎn)：指甲方委托乙方管理的資金、證券、基金等資產(chǎn)。

3.理財收益：指甲方根據(jù)乙方的投資建議所取得的收益。

4.理財期限：本合同約定的甲方委托乙方提供個人理財服務的期限。

三、雙方權利與義務

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細闡述）

四、價格與支付條件

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細闡述）

五、履行期限

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細闡述）

六、違約責任

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細闡述）

七、不可抗力

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細闡述）

八、爭議解決

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細闡述）

九、其他條款

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細闡述）

十、附則

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細闡述）

十一、簽署

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細闡述）

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。雙方應嚴格遵守本合同的約定，共同為甲方的資產(chǎn)增值和風險控制提供保障。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是甲方委托乙方為其提供專業(yè)個人理財服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值和風險的有效控制。具體內(nèi)容包括但不限于財務規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)配置、風險控制、投資監(jiān)督、理財咨詢等一站式財務顧問服務。

第二條定義

1.理財服務：指甲方委托乙方提供的財務規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)配置、風險控制等相關服務。

2.投資收益：指甲方根據(jù)乙方提供的投資建議所取得的收益。

3.投資風險：指甲方在投資過程中可能承擔的風險。

4.理財期限：本合同約定的甲方委托乙方提供個人理財服務的期限。

第三條雙方權利與義務

一、甲方的權力和義務

1.甲方有權按照本合同的約定，享受乙方提供的個人理財服務。

2.甲方應如實向乙方提供個人財務狀況、投資需求和風險承受能力等信息，以便乙方為其提供合適的理財建議。

3.甲方應根據(jù)乙方的投資建議，自行決定投資行為，并承擔相應的投資風險。

4.甲方應按照本合同的約定支付理財服務費用。

5.甲方有權了解理財服務的進展情況，要求乙方提供相關投資報告。

二、乙方的權力和義務

1.乙方有權根據(jù)甲方的財務狀況、投資需求和風險承受能力，為其提供專業(yè)的理財服務。

2.乙方應確保提供的投資建議符合甲方利益，并盡最大努力降低投資風險。

3.乙方應及時向甲方提供投資報告，說明投資情況、收益和風險狀況。

4.乙方應嚴格遵守國家法律法規(guī)，確保甲方的投資行為合規(guī)合法。

5.乙方有權收取甲方支付的理財服務費用。

6.乙方應在理財期限內(nèi)，持續(xù)關注甲方投資組合的表現(xiàn)，并根據(jù)市場情況調(diào)整投資建議。

7.乙方應保守甲方的財務秘密，不得泄露給第三方。

甲乙雙方應嚴格按照本合同的約定履行各自的權利和義務，共同為甲方資產(chǎn)的保值增值和風險控制提供專業(yè)、高效的服務。如有違反，應承擔相應的違約責任。

第四條價格與支付條件

1.乙方提供個人理財服務的價格按照甲方委托理財資產(chǎn)總額的百分比收取，具體費率為__%。

2.支付方式：甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付理財服務費用。

3.支付時間：甲方應在簽訂本合同后五個工作日內(nèi)支付首期理財服務費用；后續(xù)費用按照約定周期支付，每期費用在周期開始前五個工作日內(nèi)支付。

4.如甲方未按照約定時間支付理財服務費用，乙方有權暫停提供理財服務，直至甲方支付完畢。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。

2.如雙方同意續(xù)約，應在本合同到期前一個月內(nèi)簽訂書面續(xù)約協(xié)議。

3.本合同約定的理財服務期限到期后，雙方如未簽訂續(xù)約協(xié)議，本合同自動終止。

第六條違約責任

一、甲方的違約責任

1.甲方未按約定時間支付理財服務費用的，應按逾期支付金額的__%向乙方支付違約金。

2.甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實，導致理財服務無法正常進行的，應承擔相應后果，并賠償乙方因此受到的損失。

3.甲方未經(jīng)乙方同意，擅自變更投資決策，導致投資損失的，應自行承擔損失，并賠償乙方因此受到的損失。

二、乙方的違約責任

1.乙方未按約定提供專業(yè)理財服務，導致甲方投資損失的，應承擔相應賠償責任。

2.乙方泄露甲方財務秘密，給甲方造成損失的，應承擔相應賠償責任。

3.乙方違反國家法律法規(guī)，導致甲方投資行為違法的，應承擔相應法律責任。

甲乙雙方應嚴格遵守本合同的約定，如一方違約，另一方有權要求違約方承擔違約責任。在追究違約責任的同時，不影響守約方行使其他權利。

第七條不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。

2.發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應立即通知對方，并采取必要措施減輕損失。

3.受不可抗力影響的一方在履行本合同時，可以免除或部分免除其違約責任，但需提供相關證明文件。

4.不可抗力事件結束后，雙方應盡快恢復合同履行，并根據(jù)實際情況協(xié)商解決因不可抗力導致的合同履行問題。

第八條爭議解決

1.甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，雙方同意提交至所在地的人民調(diào)解委員會進行調(diào)解。

3.如調(diào)解仍不能解決爭議，任何一方均有權向合同簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟。

4.在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本合同的其余條款。

5.訴訟費用、仲裁費用等因解決爭議產(chǎn)生的費用，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定承擔。

:這是合同正文前的簽署頁，待雙方簽署合同后，將簽署日期填寫至此處。

一、當事人信息

1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX投資管理有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX樓

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：0571-XXXXXXX

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

名稱：YY財務顧問有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX樓

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：0571-XXXXXXX

二、合同簡介

鑒于甲方作為投資方，希望通過乙方的專業(yè)財務顧問服務，實現(xiàn)資產(chǎn)的有效增值和風險控制；乙方作為財務顧問，具備為甲方提供專業(yè)、高效、安全理財服務的能力。雙方在遵守國家法律法規(guī)的前提下，達成以下協(xié)議：

1.甲方委托乙方提供個人理財服務，包括但不限于投資咨詢、理財規(guī)劃、資產(chǎn)配置等。

2.乙方根據(jù)甲方的需求，提供符合甲方風險承受能力和投資目標的財務顧問服務。

3.雙方同意按照本合同約定的條款和條件，履行各自的權利和義務。

三、合同期限

本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。如雙方同意續(xù)約，應在合同到期前30日內(nèi)書面簽訂續(xù)約協(xié)議。

四、雙方權利與義務

（具體內(nèi)容根據(jù)實際情況填寫）

五、價格與支付條件

1.乙方提供財務顧問服務的費用為人民幣XX萬元/年。

2.甲方應在合同簽署后7個工作日內(nèi)，向乙方支付50%的首期服務費；剩余50%的服務費應在合同到期前7個工作日內(nèi)支付。

3.乙方開具正規(guī)發(fā)票，甲方按約定時間支付服務費用。

六、履行期限

1.乙方應在合同有效期內(nèi)，為甲方提供財務顧問服務。

2.甲方應在乙方提供的服務范圍內(nèi)，積極配合乙方工作，提供必要的信息和資料。

七、違約責任

（具體內(nèi)容根據(jù)實際情況填寫）

八、不可抗力

（具體內(nèi)容根據(jù)實際情況填寫）

九、爭議解決

如雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、其他條款

（具體內(nèi)容根據(jù)實際情況填寫）

十一、附則

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議。

十二、簽署