合同編號(hào):

證券定向資產(chǎn)管理計(jì)劃合同委托人：

銀行管理人：

證券公司/證券資產(chǎn)管理子公司托管人：

一、前言

為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告［2012]30號(hào)）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2016］13號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人與托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。

訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益.委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并在簽訂本合同前，已經(jīng)簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書（附件一）及客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估調(diào)查表，委托人閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、處理糾紛。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利,也不保證最低收益，管理人不得向委托人承諾委托資產(chǎn)的本金安全或保證委托資產(chǎn)的收益,不得以承諾回購(gòu)、提供擔(dān)保等方式，變相向委托人保本保收益。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益.

本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。各方當(dāng)事人一致同意在履行本合同過(guò)程中，遵守反洗錢、反商業(yè)賄賂等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求。

二、釋義在本合同中,除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義:委托人:指

銀行。管理人：指

證券公司/證券資產(chǎn)管理子公司。托管人:指

銀行。定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、本計(jì)劃、資管計(jì)劃：指

證券

定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同、本合同:委托人、管理人和托管人簽署的《

證券

定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效修訂、變更和補(bǔ)充。當(dāng)事人、合同當(dāng)事人：指根據(jù)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃合同享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的委托人、管理人、托管人.委托資產(chǎn)：指委托人合法擁有，向管理人交付并委托管理人管理、托管人托管的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。合同成立日：指合同當(dāng)事人各方簽署本合同之日，若簽章之日非同一日，最后一方簽章之日為成立日。合同生效日：指委托資產(chǎn)到賬并開始運(yùn)作之日。資產(chǎn)委托起始日：指管理人向委托人及托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》的當(dāng)日。資產(chǎn)委托到期日：指本合同約定的委托期限屆滿或提前屆滿之日。托管賬戶：指托管人為委托資產(chǎn)開立的專門用于保管委托資金及清算交收的銀行賬戶。委托資產(chǎn)證券賬戶：指以委托人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開立的或者將委托人普通證券賬戶轉(zhuǎn)化而來(lái)的專門用于買賣證券交易所交易品種的證券登記和交割的證券賬戶。委托資產(chǎn)專用賬戶：指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶,包括但不限于托管賬戶及其他專用賬戶.日：指本計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)的每一個(gè)自然日。工作日、交易日：指中國(guó)上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)正常營(yíng)業(yè)的自然日.資產(chǎn)清算、清算：指本合同終止后,在清算期內(nèi)對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行核算，并按規(guī)定計(jì)算委托資產(chǎn)投資收益、相關(guān)費(fèi)用，并支付相關(guān)費(fèi)用、返還委托人或委托人指定的第三方剩余委托資產(chǎn)的行為第i期

元：指人民幣元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì):指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)中證登：（上海/深圳)指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（上海分公司/深圳分公司）法律法規(guī)：指中國(guó)政府或各級(jí)行政機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)、自律組織頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋、自律規(guī)則、政策等具有約束力的規(guī)則或規(guī)范性文件.《管理辦法》：指2013年6月26日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于發(fā)布日施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《暫行規(guī)定》:指2016年7月15日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2016年7月18日實(shí)施的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2016］13號(hào)）《實(shí)施細(xì)則》：指2012年10月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于發(fā)布日施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《銀證合作通知》：指2013年7月19日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中證協(xié)發(fā)[2013］124號(hào)）《補(bǔ)充通知》：指2014年2月12日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》“中證協(xié)發(fā)〔2014〕33號(hào))”不可抗力:指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，其內(nèi)涵包括但不限于火災(zāi),暴雨,地震，颶風(fēng)，雷擊，由本協(xié)議之外其他主體之行為引起的通訊、網(wǎng)絡(luò)、電力事故，以及銀行清算系統(tǒng)故障、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎阮愃剖录?/p>

三、合同當(dāng)事人委托人：

銀行注冊(cè)地址：

郵政編碼:

法定代表人：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話:

傳真號(hào)碼：

管理人：

證券公司（證券資產(chǎn)管理子公司)注冊(cè)地/住所地：

辦公地址：

法定代表人：

聯(lián)系人:

聯(lián)系電話：

傳真號(hào)碼：

托管人：

注冊(cè)地址：

辦公地址：

負(fù)責(zé)人:

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

傳真號(hào)碼：

四、聲明與承諾(一）委托人的聲明與承諾1、委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及行業(yè)自律組織有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形。2、委托人有義務(wù)對(duì)本定向計(jì)劃投資資金用途、投資標(biāo)的和當(dāng)事人資信等狀況做好交易對(duì)手身份及相關(guān)信息的驗(yàn)證工作，自行承擔(dān)所投資資產(chǎn)項(xiàng)目的盡職調(diào)查責(zé)任，且該投資項(xiàng)目（或最終投資項(xiàng)目）不違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求、不屬于特定房地產(chǎn)、高污染、高耗能、淘汰類等國(guó)家禁止投資的行業(yè)。管理人根據(jù)委托人的指令進(jìn)行交易，管理人不就此承擔(dān)任何責(zé)任和義務(wù)。3、委托人保證以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的身份證明、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；如相關(guān)信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更后3個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)書面告知管理人及托管人。4、委托人承諾委托人交付的委托資產(chǎn)只能從以其自身名義開立的合法賬戶中轉(zhuǎn)入托管人的托管賬戶，委托人承諾提取或清算的委托資產(chǎn)只能轉(zhuǎn)入委托人交付委托資產(chǎn)時(shí)使用的賬戶。特殊情況導(dǎo)致移交、追加與提取的賬戶與上述賬戶不一致時(shí)，委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說(shuō)明，否則管理人和托管人均有權(quán)拒絕接受此部分轉(zhuǎn)入資金作為委托資產(chǎn)或轉(zhuǎn)出委托資產(chǎn)的申請(qǐng).

5、委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源和用途合法，委托資產(chǎn)來(lái)源為自有資金/籌集資金，委托人不得將自有資金和募集資金混同操作，不得要求管理人向與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的第三方機(jī)構(gòu)支付服務(wù)費(fèi)用；委托人用籌集的資金參加定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)向管理人提供合法籌集資金證明文件，保證所提供證明文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。委托人保證其在本合同項(xiàng)下所做出的委托本身及本定向合同項(xiàng)下的內(nèi)容不違反委托人與資金提供方簽訂的任何合同.若因委托人做出的委托及其內(nèi)容直接或者間接引起委托人與資金提供方發(fā)生糾紛或者引起政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何監(jiān)管措施，均由委托人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決,與管理人無(wú)關(guān).6、委托人簽署和履行本合同系其真實(shí)意思表示,已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會(huì)違反對(duì)其有約束力的任何合同和其他法律文件,委托人已經(jīng)或?qū)?huì)取得簽訂和履行本合同所需的一切有關(guān)批準(zhǔn)、許可、備案或者登記。

7、委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對(duì)管理人業(yè)務(wù)資格的披露、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本合同的講解,已充分理解本合同全文及附件，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)；已清楚認(rèn)知委托資產(chǎn)投資所存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)以及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并承諾對(duì)管理人根據(jù)投資指令從事的投資行為承擔(dān)完全后果，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失,自行解決投資糾紛。8、委托人承諾，管理人根據(jù)委托人投資指令進(jìn)行投資交易，代表本計(jì)劃簽署經(jīng)委托人審定的合同等法律文件以及根據(jù)本合同明確約定履行管理人義務(wù)的，即視為管理人已盡勤勉盡責(zé)義務(wù)，委托人應(yīng)當(dāng)承諾對(duì)管理人根據(jù)投資指令從事的投資行為承擔(dān)完全后果，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),并處理相關(guān)糾紛。

9、委托人使用本合同中約定的方式向管理人發(fā)送任何投資指令或通知的，均視為委托人行為。若委托人變更聯(lián)絡(luò)方式的，應(yīng)提前通知管理人,并經(jīng)管理人書面確認(rèn)后方可生效.10、委托人承諾，定向計(jì)劃或本合同期限屆滿、提前終止或合作銀行提取委托資產(chǎn)時(shí),管理人有權(quán)在扣除應(yīng)由委托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用及負(fù)債后以委托資產(chǎn)現(xiàn)狀方式向委托人返還或分配。

11、委托人聲明,管理人、托管人未向委托人承諾委托資產(chǎn)的本金安全或保證委托資產(chǎn)的收益，未以承諾回購(gòu)、提供擔(dān)保等方式，變相向委托人保本保收益.委托人充分知曉，本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（若有)不是管理人或托管人的保證；管理人、托管人已經(jīng)向委托人說(shuō)明了業(yè)績(jī)比較的對(duì)象、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)測(cè)算依據(jù)和測(cè)算過(guò)程等信息。12、委托人承諾，其指令管理人對(duì)委托資產(chǎn)投資、管理等不存在利益輸送、內(nèi)幕交易或商業(yè)賄賂的情況。

13、委托人承諾遵守《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等反洗錢相關(guān)法律、法規(guī)，承諾參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資金來(lái)源不屬于違法犯罪所得及其收益。委托人承諾出示真實(shí)有效的身份證明文件，積極配合管理人履行反洗錢職責(zé),不進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動(dòng)。14、委托人不是管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶。（二）管理人的聲明與承諾1、管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。（資質(zhì)號(hào)

）2、管理人保證遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,遵循公平、公正原則；誠(chéng)實(shí)守信,審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益。3、管理人已按照有關(guān)規(guī)則，了解委托人身份和委托資金來(lái)源，已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書.并已了解委托人風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估；4、管理人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法;5、管理人聲明,不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益做出承諾和保證，未向委托人承諾委托資產(chǎn)的本金安全或保證委托資產(chǎn)的收益，不以私下承諾回購(gòu)、提供擔(dān)保等方式，變相向委托人保本保收益.6、管理人不得接受委托人、交易對(duì)手方或其他第三方的口頭承諾或與委托人、交易對(duì)手方或其他第三方私下簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7、管理人如接受其股東，以及其他與管理人具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，管理人應(yīng)當(dāng)按照管理人內(nèi)部的有關(guān)制度規(guī)定,對(duì)上述客戶的賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管.

（三)托管人的聲明與保證1、托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格.2、托管人承諾誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)。3、托管人保證所提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。4、托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的保管,并非對(duì)委托本金或取得收益的保證或承諾，托管人不承擔(dān)委托資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)。5、托管人對(duì)定向資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行專戶托管，不得將多個(gè)賬戶混同操作。

五、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理(一）委托資產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立1、委托人賬戶委托人賬戶系以委托人名義開立的，用于委托人移交、追加本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)的劃出賬戶以及用于提取本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)及投資收益的劃入賬戶。用于提取本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)及投資收益的劃入賬戶必須與委托人移交、追加本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)的劃出賬戶為同一賬戶.移交、追加與提取的賬戶不一致時(shí)，資產(chǎn)委托人應(yīng)出具加蓋公司公章的書面說(shuō)明說(shuō)明原因。委托人賬戶信息如下：戶名:

賬號(hào)：

開戶行：

開戶行大額支付行號(hào):

2、托管賬戶托管賬戶是指管理人、托管人、委托人為履行本合同在托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為該定向資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立的銀行結(jié)算賬戶。管理人、委托人授權(quán)托管人辦理托管賬戶的開立、銷戶、變更工作，托管賬戶以本計(jì)劃名義開立.托管賬戶由托管人管理，托管開戶預(yù)留印鑒為托管業(yè)務(wù)專用章和托管人監(jiān)管名章，由托管人保管.委托人和管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過(guò)程中給予必要的配合,并提供所需資料。委托人和管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性,且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供給托管人。委托資產(chǎn)托管期間托管賬戶的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付費(fèi)用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等,均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行。托管賬戶內(nèi)的銀行存款利息按管理人和托管人約定利率計(jì)算。托管人可應(yīng)委托人與管理人申請(qǐng)為其開立銀行托管賬戶網(wǎng)銀查詢權(quán)限，但委托人與管理人不得自行開立銀行托管賬戶網(wǎng)銀功能、電話銀行與手機(jī)銀行等電子渠道功能.托管賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶.除法律法規(guī)另有規(guī)定外，管理人、托管人雙方均不得采取使得該賬戶無(wú)效的任何行為。委托財(cái)產(chǎn)銀行托管專戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。3、專用證券賬戶管理人以委托人名義為委托資產(chǎn)在交易所市場(chǎng)開立專用證券賬戶,用于證券投資/股票質(zhì)押式回購(gòu)等證券登記和交割.委托人授權(quán)管理人開立、使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶，且提供必要協(xié)助。在專用證券賬戶開立或注銷時(shí)，若有需要，管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)。專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。委托人、管理人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。理人應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶成功開立后

個(gè)工作日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。由托管人負(fù)責(zé)證券賬戶卡的保管，證券賬戶的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)，在托管人保管期間,不得掛失;每次管理人需使用證券賬戶卡辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向托管人提出書面申請(qǐng)，并經(jīng)托管人同意.4、定期存款賬戶（若有)委托資產(chǎn)投資定期存款的，管理人應(yīng)與存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，該協(xié)議作為劃款指令附件，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號(hào)等）,不得劃入其他任何賬戶；存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。取得存款證實(shí)書后，資產(chǎn)托管人保管存款證實(shí)書原件。管理人應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行銀行存款的投資和支取事宜。5、其他賬戶(若有）委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時(shí)，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負(fù)責(zé)管理賬戶，委托人提供協(xié)助。賬戶的開設(shè)、使用應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定.賬戶開立后管理人應(yīng)及時(shí)將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。

（二)委托資產(chǎn)專用賬戶的管理1、委托資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過(guò)委托資產(chǎn)專用賬戶為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對(duì)委托資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立。2、托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。六、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（一）委托人權(quán)利和義務(wù)委托人名稱：

法定代表人:

公司地址：

郵編：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

電子郵箱：

傳真號(hào)碼：

1、委托人權(quán)利（1）按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、投資收益等；（2)依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；(3）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取定向資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告、從托管人處獲取委托資產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；（4)享有委托資產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、委托人義務(wù)(1）依據(jù)本合同約定按時(shí)、足額向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；（2）向管理人、托管人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法的資料、信息,資料、信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知管理人、托管人；(3）授權(quán)并協(xié)助托管人辦理托管賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，并不得將前述賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；（4）當(dāng)發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí),及時(shí)向管理人發(fā)送履行相應(yīng)義務(wù)的書面指令，否則由此造成的損失由委托人及委托資產(chǎn)承擔(dān)，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任；（5）除依據(jù)本合同約定提取委托資產(chǎn)外，不得提取委托資產(chǎn)。不得對(duì)托管賬戶進(jìn)行掛失、變更操作，如發(fā)生該類情況而使托管賬戶實(shí)際脫離托管人的控制，托管人對(duì)由此導(dǎo)致的各類損失免責(zé)；（6)委托人應(yīng)承擔(dān)投資標(biāo)的合法性和合規(guī)性審查，確保投資標(biāo)的不違反法律和行政法規(guī)的禁止性規(guī)定；委托人自行承擔(dān)交易對(duì)手及投資標(biāo)的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)審查和投后管理，以及與投資標(biāo)的相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)。委托人自行承擔(dān)投資損失、自行處理與投資相關(guān)的費(fèi)用支出、爭(zhēng)議及糾紛，不得以非簽約方或者不知情為由追究管理人責(zé)任，但管理人應(yīng)積極配合委托人處理相關(guān)爭(zhēng)議和糾紛；(7）依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，并按時(shí)、足額支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他負(fù)債及費(fèi)用；(8）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況,保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；(9）符合《銀證合作通知》及其他相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求中關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托人的資格要求;（10）委托人承認(rèn)，對(duì)于委托人下達(dá)投資指令要求管理人購(gòu)買的資產(chǎn)，將由委托人對(duì)擬進(jìn)行投資的標(biāo)的進(jìn)行盡職調(diào)查及交易協(xié)議審查，管理人不承擔(dān)調(diào)查所投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)控制能力、對(duì)投資項(xiàng)目或交易對(duì)手進(jìn)行盡職調(diào)查是否充分、擔(dān)保措施是否完善、后期管理措施是否得當(dāng)?shù)牧x務(wù)，委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任；（11）接受管理人根據(jù)本合同的規(guī)定進(jìn)行投資的結(jié)果，自行承擔(dān)投資損益；（12）合同期限屆滿、提前終止或委托人提取委托資產(chǎn)時(shí)，管理人有權(quán)以委托資產(chǎn)現(xiàn)狀方式向委托人返還；（13）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（二)管理人的權(quán)利和義務(wù)管理人名稱：

法定代表人:

住所地:

郵編：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

電子郵箱:

傳真號(hào)碼：

1、管理人的權(quán)利(1）自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理;(2）依據(jù)合同約定，及時(shí)、足額收取管理費(fèi)；(3）按照有關(guān)規(guī)定,要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人,對(duì)于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)及時(shí)采取措施制止，同時(shí)通知委托人并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（5）委托人投資指令違反法律法規(guī)和監(jiān)管政策和本合同的，管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行；（6）管理人不承擔(dān)調(diào)查所投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)控制能力、對(duì)投資項(xiàng)目或交易對(duì)手進(jìn)行盡職調(diào)查是否充分、擔(dān)保措施是否完善、后期管理措施是否得當(dāng)?shù)牧x務(wù)，委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并處理相關(guān)糾紛；（7）合同期限屆滿、提前終止或提取委托資產(chǎn)時(shí),管理人有權(quán)以委托資產(chǎn)現(xiàn)狀方式向委托人返還委托資產(chǎn)；（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定的其他權(quán)利。

2、管理人的義務(wù)(1)辦理本計(jì)劃的備案手續(xù)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求辦理的手續(xù)；(2）誠(chéng)實(shí)信用、審慎盡責(zé)，以專業(yè)技能管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作委托資產(chǎn);(4)為每個(gè)委托人建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與托管人定期對(duì)賬，及時(shí)準(zhǔn)確辦理委托資產(chǎn)的清算交收；（5）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式,向委托人提供對(duì)賬單等資料,對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況做出說(shuō)明；（6）發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)告知委托人;（7）向委托人充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)；(8)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同的委托人的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；（9）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用委托資產(chǎn)為管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)委托人事前書面同意不得委托第三人運(yùn)作委托資產(chǎn);（10)依據(jù)法律法規(guī)及本合同接受委托人和托管人的監(jiān)督；（11）按照合同約定的時(shí)間和方式，為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；按照《管理辦法》、《實(shí)施細(xì)則》和本合同的規(guī)定,對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明,編制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告，報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等;（13）按規(guī)定保存委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料,妥善保存定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的合同、委托人資料，交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)20年以上;(14）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);（15)本合同終止或提前終止時(shí),管理人按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人；（16）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

三、托管人的權(quán)利及義務(wù)托管人名稱：

法定代表人：

公司地址：

郵編:

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

電子郵箱：

傳真號(hào)碼：

1、托管人的權(quán)利(1)對(duì)委托人的委托資產(chǎn)進(jìn)行托管，履行安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；（2）按照本合同約定,及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（3）按照本合同約定，對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，對(duì)于管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并采取必要措施；（4）從管理人處獲得本委托資產(chǎn)交易相關(guān)的數(shù)據(jù)、品種清單和資金對(duì)賬單；（5）有關(guān)法律、行政法規(guī)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、托管人的義務(wù)（1）安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)，非依法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn)，但托管人不負(fù)責(zé)保管其他處于托管人實(shí)際控制之外賬戶中的資產(chǎn);（2)設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)托管事宜；（3）按規(guī)定開設(shè)委托資產(chǎn)的托管賬戶;對(duì)委托人委托的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保委托資產(chǎn)的完整與獨(dú)立；(4）按照本合同約定，根據(jù)管理人的資金劃撥指令,及時(shí)辦理清算、資金往來(lái)、交割等事宜；（5）妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、合同等資料;（6）按照本合同約定的時(shí)間和方式,為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；(7）按照本合同約定對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)資金運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán),發(fā)現(xiàn)管理人違反法律或合同約定的，要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；(8)按照相關(guān)法規(guī)及本合同約定,按時(shí)編制委托資產(chǎn)年度托管報(bào)告；（9)除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用委托資產(chǎn)為托管人及任何第三人謀取非法利益，未經(jīng)委托人同意不得委托第三人托管委托資產(chǎn)；（10）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；(11）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他義務(wù).

七、委托資產(chǎn)（一）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額、

委托資產(chǎn)為現(xiàn)金資產(chǎn)或股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、金融衍生品等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的非現(xiàn)金類資產(chǎn)。本計(jì)劃初始委托資產(chǎn)為：人民幣

元(大寫：

元）且不低于人民幣叁佰萬(wàn)元整（小寫:3,000,000。00元）委托資產(chǎn)的具體數(shù)量、金額、種類、以《初始委托資產(chǎn)交付通知書》（附件二）為準(zhǔn)。在委托期限內(nèi),委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計(jì)算。

（二）委托資產(chǎn)的交付1、委托人應(yīng)及時(shí)將初始委托資產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至托管賬戶，將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至其他專用賬戶.2、托管人查詢現(xiàn)金資產(chǎn)是否足額劃撥至托管賬戶，經(jīng)核實(shí)無(wú)誤后通知向管理人.同時(shí),委托人將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至其他專用賬戶，由管理人負(fù)責(zé)查詢確認(rèn)。3、管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》，（附件三）(管理人可先發(fā)送傳真或電子掃描件，隨后寄送原件).委托人及托管人雙方確認(rèn)簽收后,該通知書生效（若非同日簽收，以最后一方簽收日為準(zhǔn)）。

（三）委托資產(chǎn)的保管與處分1、委托資產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管.管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。2、管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)歸入委托資產(chǎn)。3、管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。4、管理人、托管人的債權(quán)人不得對(duì)委托資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)，但管理人、托管人有權(quán)收取的管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用除外.5、管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托資產(chǎn)。6、本合同項(xiàng)下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)委托資產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知委托人。如發(fā)生有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行情形,管理人、托管人應(yīng)及時(shí)通知委托人。7、管理人通過(guò)賬戶運(yùn)作本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)生的交易記錄原始憑證由管理人保管，托管人保管管理人或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的記錄憑證復(fù)印件。8、委托人、管理人應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，保證本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作的合法合規(guī)性。(四）委托資產(chǎn)的管理期限1、本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托資產(chǎn)的管理期限為無(wú)固定期限/

個(gè)月，自委托資產(chǎn)起始運(yùn)作日起算，本合同提前終止的，委托期限隨之提前屆滿。2、委托期限屆滿或提前終止時(shí)，管理人應(yīng)將清算后的委托資產(chǎn)全部返還給委托人.若清算后定向資產(chǎn)管理計(jì)劃仍存在非現(xiàn)金類資產(chǎn)的，由管理人在合理期限內(nèi)進(jìn)行變現(xiàn)處理；如合理期限后該非現(xiàn)金類資產(chǎn)仍然無(wú)法變現(xiàn)的,委托期限延長(zhǎng)至全部資產(chǎn)變現(xiàn)之日,期間管理費(fèi)、托管費(fèi)照常計(jì)算、支付。同時(shí)，管理人亦有權(quán)選擇將該非現(xiàn)金類資產(chǎn)以現(xiàn)狀方式交付給委托人,視同分配、清算完畢。因委托資產(chǎn)變現(xiàn)或返還而發(fā)生的損失和費(fèi)用由委托資產(chǎn)承擔(dān).3、委托期限屆滿前一個(gè)月,本合同委托人、管理人、托管人應(yīng)協(xié)商決定是否續(xù)約合同。若經(jīng)委托人、管理人、托管人三方協(xié)商一致并簽署展期書面協(xié)議書面，則本合同自動(dòng)順延。委托人、管理人、托管人三方亦可就續(xù)約事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（五）委托資產(chǎn)的追加委托人有權(quán)以書面通知的形式追加委托財(cái)產(chǎn)。追加委托財(cái)產(chǎn)比照初始委托財(cái)產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按本合同約定對(duì)追加部分的委托資產(chǎn)履行管理、托管職責(zé)。委托人追加委托資金全部到賬后，應(yīng)于當(dāng)日向管理人和托管人發(fā)送《第

期委托資產(chǎn)追加通知書》(附件四）。

（六）委托資產(chǎn)的提取1、在委托期限內(nèi)，當(dāng)本合同項(xiàng)下委托資產(chǎn)高于人民幣

元時(shí)，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)余額不得低于人民幣

元；當(dāng)委托資產(chǎn)少于人民幣

元時(shí)，委托人不得提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同.2、委托人提取委托資產(chǎn)的，應(yīng)提前

個(gè)工作日向管理人、托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)提取通知書》（附件五）,并給管理人、托管人預(yù)留執(zhí)行通知所必需的時(shí)間，以保證托管賬戶中的資金足以支付提取金額。若因?yàn)槲腥税l(fā)送通知不及時(shí)，未能給管理人、托管人預(yù)留出足夠執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行的，相關(guān)損失由委托人承擔(dān)。管理人同意提取的,應(yīng)當(dāng)于通知書載明的提取時(shí)間前

個(gè)工作日前向托管人發(fā)送《劃款指令》（附件六），托管人審核無(wú)誤后按照《劃款指令》進(jìn)行相應(yīng)資產(chǎn)的換轉(zhuǎn)。3、因提取委托資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失由委托人承擔(dān)，管理人、托管人不承擔(dān)責(zé)任.若委托資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)時(shí)，委托人不得提取資產(chǎn)。

八、委托資產(chǎn)的投資（一）投資目標(biāo)管理人謹(jǐn)慎和勤勉、在合同約定的投資范圍內(nèi)嚴(yán)格按照委托人的投資指令進(jìn)行投資管理。（二）投資范圍及投資比例中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的具有良好流動(dòng)性的金融工具或產(chǎn)品,包括現(xiàn)金、銀行存款、協(xié)議存款、債券回購(gòu)、央行票據(jù)、短期融資券、國(guó)債、金融債、企業(yè)債（含私募債券)、中期票據(jù)、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、資產(chǎn)支持證券、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、票據(jù)資產(chǎn)、票據(jù)資產(chǎn)收（受)益權(quán)、委托貸款收(受）益權(quán)、銀行信貸資產(chǎn)及其債權(quán)或債權(quán)收（受)益權(quán)、信托計(jì)劃、信托受益權(quán)、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資管計(jì)劃、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司一對(duì)一資管計(jì)劃、期貨公司一對(duì)多資管計(jì)劃、基金子公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、存單收益權(quán)、應(yīng)收賬款收益權(quán)、經(jīng)地方人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的金融資產(chǎn)交易所掛牌資產(chǎn)及法律法規(guī)未禁止投資的其他固定收益類產(chǎn)品等。上述金融工具占資產(chǎn)總值的投資比例為0%—100％。

（三）投資執(zhí)行流程管理人嚴(yán)格按照委托人書面投資指令（附件七）進(jìn)行投資。委托人經(jīng)審慎決策后，將投資意向通過(guò)書面《投資指令》發(fā)送給管理人。《投資指令》以傳真或電子掃描件方式發(fā)送給管理人，管理人應(yīng)通過(guò)傳真或掃描件發(fā)送回執(zhí)，書面回復(fù)是否接受該投資指令.管理人一旦發(fā)出同意回執(zhí)，則應(yīng)按照委托人的投資指令操作.委托人向管理人出具簽章確認(rèn)的投資指令,管理人根據(jù)指令內(nèi)容執(zhí)行。管理人按照投資指令內(nèi)容執(zhí)行即視為管理人已盡到誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的義務(wù),委托人承諾承擔(dān)完全后果、自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)并處理相關(guān)糾紛，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。管理人在履行管理義務(wù)的過(guò)程中，委托人《投資指令》內(nèi)容不得任何違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)自律規(guī)則、本合同約定及適用于管理人的任何其他規(guī)范性文件的規(guī)定的要求，否則管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行。委托人負(fù)責(zé)確定本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的具體投資標(biāo)的、交易對(duì)象、交易日期等，對(duì)本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)的用途及投資交易方案的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，對(duì)交易對(duì)手的資信狀況、履約能力等事項(xiàng)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，并對(duì)交易需簽署的相關(guān)文件事先進(jìn)行審核確認(rèn)。管理人對(duì)按照委托人投資指令進(jìn)行的投資交易所造成的損失和責(zé)任以及交易文件的內(nèi)容和法律效力不承擔(dān)任何責(zé)任。委托人應(yīng)在以傳真或電子掃描件方式發(fā)送《投資指令》后的

個(gè)工作日，將原件郵寄給管理人。若原件與傳真或電子掃描件內(nèi)容不一致的，以傳真或電子掃描件內(nèi)容為準(zhǔn)。管理人按照《投資指令》執(zhí)行的結(jié)果由委托人承擔(dān)。若委托人向管理人提出的投資指令存在錯(cuò)誤而導(dǎo)致投資指令無(wú)法正常執(zhí)行或出現(xiàn)投資誤差的,由此造成的損失由委托人承擔(dān)。（四）投資禁止本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資禁止行為包括:1、不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；2、最終投向不得為不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目，包括但不限于以下情形：（1）投資項(xiàng)目被列入國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)最新發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄；（2）投資項(xiàng)目違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求;（3）投資項(xiàng)目屬于高污染、高能耗、產(chǎn)能過(guò)剩等行業(yè)。（4)監(jiān)管禁止的特定房地產(chǎn)行業(yè)。3、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、《銀證合作通知》及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織禁止的投資行為；

(五）投資政策的變更經(jīng)委托人、管理人、托管人之間協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出.投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間.

九、投資主辦人的指定與變更1、委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。2、管理人與委托人協(xié)商一致后,可以根據(jù)需要變更投資主辦人.投資主辦人變更后，管理人應(yīng)在

個(gè)工作日內(nèi)通知托管人。3、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資主辦人。第十條

劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行(一）交易清算授權(quán)管理人應(yīng)事先書面通知托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員（下稱“指令發(fā)送人員")名單，授權(quán)書應(yīng)注明相應(yīng)的權(quán)限，授權(quán)生效時(shí)間、預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本。管理人指令發(fā)送《劃款指令授權(quán)書》（附件八）應(yīng)由管理人加蓋公章。管理人發(fā)出授權(quán)通知后向托管人電話確認(rèn)。授權(quán)書自其注明的生效日期起生效。資產(chǎn)托管人收到授權(quán)書的日期若晚于上述生效日期的，授權(quán)書自資產(chǎn)托管人收到的日期起開始生效。管理人、委托人和托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（二）劃款指令的內(nèi)容《劃款指令》是管理人在運(yùn)用委托資產(chǎn)時(shí)，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額（大小寫）、收付款賬戶等,加蓋劃款業(yè)務(wù)預(yù)留用章并有指令發(fā)送人員簽字。（三)劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序劃款指令由《授權(quán)通知》確定的指令發(fā)送人員代表管理人以發(fā)送原件/電話/傳真/電子掃描件或其他托管人和管理人認(rèn)可的方式向托管人發(fā)送。若同時(shí)用上述方式發(fā)送且內(nèi)容不一致的，以托管人最先收到的文件內(nèi)容為準(zhǔn)。管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。托管人根據(jù)授權(quán)通知,對(duì)指令的劃款業(yè)務(wù)預(yù)留用章、簽字樣本等表面真實(shí)性審核無(wú)誤后,方可執(zhí)行指令。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令,管理人不得否認(rèn)其效力。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本合同的約定，在其權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，指令發(fā)送人員應(yīng)在其授權(quán)權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。管理人發(fā)送指令時(shí),應(yīng)為托管人留出執(zhí)行指令必需的時(shí)間。管理人發(fā)送有效指令的截止時(shí)間為每一個(gè)交易日的

。如管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前

個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。管理人在上述截止時(shí)間之后發(fā)送的劃款指令，托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由托管人承擔(dān)。管理人向托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。托管人僅對(duì)管理人提交的劃款指令按照進(jìn)行形式一致性審查，托管人僅審查印鑒和簽名與劃款業(yè)務(wù)預(yù)留用章或簽名的表面一致性，不負(fù)責(zé)審查管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性,管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響托管人的審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。管理人若修改或要求停止執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的指令，應(yīng)先與托管人電話聯(lián)系，若托管人還未執(zhí)行，管理人應(yīng)重新發(fā)送修改指令或在原指令上注明“停止執(zhí)行"字樣并由指令發(fā)送人員簽字，托管人收到修改或停止執(zhí)行的指令后，將按新指令執(zhí)行；若托管人已執(zhí)行原指令,則應(yīng)與管理人電話說(shuō)明，托管人對(duì)已經(jīng)執(zhí)行的指令不承擔(dān)責(zé)任。（四)管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等.托管人在履行監(jiān)督職能時(shí),發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知管理人改正.

（五)授權(quán)通知的變更管理人變更授權(quán)通知、改變被授權(quán)人員權(quán)限的，應(yīng)至少提前

個(gè)交易日，向托管人發(fā)出由管理人蓋章的被授權(quán)人變更通知書原件,并電話通知托管人,被授權(quán)人。變更通知書自其應(yīng)載明的生效日期之日生效。若該生效日期早于托管人收到變更通知書原件的，托管人收到之日為生效日.管理人、委托人、托管人對(duì)授權(quán)通知的變更內(nèi)容應(yīng)予以保密，不得向第三方泄露相關(guān)信息。管理人更換被授權(quán)人通知生效后，被撤換授權(quán)人員再發(fā)送指令的，托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)通知管理人。（六）劃款指令的執(zhí)行和保管1、托管人審核管理人發(fā)送的劃款指令無(wú)誤后進(jìn)行劃款。管理人指令若要素不齊或內(nèi)容不確定的,托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行并及時(shí)通知管理人，要求管理人重新下達(dá)有效的指令。托管人故意或過(guò)失錯(cuò)誤執(zhí)行指令或未及時(shí)執(zhí)行指令，致使本計(jì)劃資產(chǎn)的利益受到損害，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。2、管理人保管指令原件，托管人保管指令傳真件。管理人應(yīng)確保原件與傳真件一致，若原件與傳真件不一致,以托管人收到的劃款指令傳真件為準(zhǔn)。

十一、本計(jì)劃的費(fèi)用與稅收(一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類1、管理人的管理費(fèi)；2、托管人的托管費(fèi)；3、管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬（若有）；4、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)（若有);5、賬戶開戶相關(guān)費(fèi)用、委托資產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用6、委托資產(chǎn)的證券交易費(fèi)用;7、資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)稅費(fèi)；8、委托資產(chǎn)運(yùn)作、清算及變現(xiàn)、追償?shù)南嚓P(guān)費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、登記費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、公證費(fèi)、鑒定費(fèi)、查詢費(fèi)、拍賣費(fèi)、差旅費(fèi)、通訊費(fèi)等）；9、按照法律法規(guī)及本合同約定可在委托資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

（二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、管理人的管理費(fèi)本計(jì)劃的管理費(fèi)為委托資產(chǎn)金額的

%年費(fèi)率計(jì)算，管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×年管理費(fèi)率％÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)E為前一日的委托資產(chǎn)金額本資產(chǎn)管理計(jì)劃年管理費(fèi)率為

％本計(jì)劃的管理費(fèi)自計(jì)劃成立日起，每日計(jì)提，按季/年支付;由管理人向托管人發(fā)送委托資產(chǎn)管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后從委托資產(chǎn)中一次性支付給管理人。資產(chǎn)管理人接收管理費(fèi)的銀行賬戶信息：賬戶名稱（接收管理費(fèi))：

期貨公司（資產(chǎn)管理子公司）賬號(hào):

開戶銀行:

2、托管人的托管費(fèi)本計(jì)劃的托管費(fèi)為委托資產(chǎn)金額的

％年費(fèi)率計(jì)算，托管費(fèi)的計(jì)算方法如下:H＝E×年托管費(fèi)率%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)E為前一日的委托資產(chǎn)金額本資產(chǎn)管理計(jì)劃年托管費(fèi)率為

％本計(jì)劃的托管費(fèi)自計(jì)劃成立日起，每日計(jì)提，按季/年支付;由資產(chǎn)管理人給托管人發(fā)送劃款指令,托管人審核無(wú)誤后于

個(gè)工作日內(nèi)從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付給托管人。資產(chǎn)托管人接收托管費(fèi)的銀行賬戶信息：賬戶名稱(接收管理費(fèi)）:

賬號(hào)：

開戶銀行:

3、業(yè)績(jī)報(bào)酬（若有）本計(jì)劃管理人不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬本計(jì)劃管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬為：

按照年化收益率水平設(shè)定業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提，按年度支付。在年化收益率低于

%（包含）時(shí)，按賬戶盈利總額的

%計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬；在年化收益率在

％以上時(shí)，提取超過(guò)

%部分的

％作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。如資產(chǎn)管理期內(nèi)客戶追加資金的，按照份額折算收益率。4、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)（若有）本計(jì)劃財(cái)務(wù)顧問費(fèi)為：

本計(jì)劃不收取財(cái)務(wù)顧問費(fèi)5、上述2中到

項(xiàng)費(fèi)用由托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)合同的規(guī)定,按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期委托資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用.6、上述費(fèi)用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的,順延至最近可支付日支付。

（三）不列入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與本委托資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入委托資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。（四）管理費(fèi)、托管費(fèi)的變更管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整資產(chǎn)管理費(fèi)率和資產(chǎn)托管費(fèi)率.

（五)稅收委托資產(chǎn)和委托人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。本資產(chǎn)管理計(jì)劃需承擔(dān)增值稅費(fèi)（稅金及附加等）繳納義務(wù)的，由委托資產(chǎn)承擔(dān)。增值稅由管理人按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行計(jì)算、提取，從委托資產(chǎn)中扣繳。如法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門的規(guī)定調(diào)整的，則按新的規(guī)定執(zhí)行?！?/p>

十二、關(guān)聯(lián)方投資委托人授權(quán)管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人及管理人關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券，以及管理人關(guān)聯(lián)方管理、參與承銷或提供服務(wù)的金融產(chǎn)品.管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人以及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券以及其發(fā)行或管理的金融產(chǎn)品，無(wú)需再通知委托人和托管人。管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券時(shí)，須事先以書面方式通知委托人和托管人。委托人應(yīng)在

個(gè)工作日內(nèi)書面答復(fù)管理人，并抄送托管人。委托人書面答復(fù)不同意或未作出答復(fù)的，管理人不得進(jìn)行投資；委托人書面答復(fù)同意的,管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知委托人和托管人，并向證券交易所報(bào)告.十三、信息披露（一)向委托人信息披露1、管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本合同約定方式向委托人提供對(duì)賬單，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等情況。2、季度報(bào)告管理人應(yīng)當(dāng)在每季度通過(guò)書面方式(包括但不限于傳真或電子郵件)向委托人發(fā)送對(duì)賬單，對(duì)賬單包括委托資產(chǎn)截至上季度末最后一個(gè)交易日的資產(chǎn)配置、凈值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。委托人接收對(duì)賬單的電子郵箱或傳真如下：郵箱：

傳真:

報(bào)告采用的數(shù)據(jù)以管理人與托管人的對(duì)賬結(jié)果為準(zhǔn)。3、年度報(bào)告管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起

個(gè)工作日內(nèi)向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理年度報(bào)告,披露報(bào)告期內(nèi)委托人資產(chǎn)的投資狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄、風(fēng)險(xiǎn)狀況等相關(guān)信息，并報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。報(bào)告采用的數(shù)據(jù)以管理人與托管人的對(duì)賬結(jié)果為準(zhǔn)。(二）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求履行其他報(bào)告義務(wù)。(三）委托人可以以下方式查詢委托人可于每月月初通過(guò)托管人網(wǎng)上銀行查詢托管賬戶資金余額及變動(dòng)情況。

十四、越權(quán)交易處理(一）越權(quán)交易的定義本合同所指越權(quán)交易是指管理人在委托投資交易過(guò)程中發(fā)生的違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同約定的投資交易行為;進(jìn)行法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。（二）資產(chǎn)管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限管理從事證券期貨投資。因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、交易所限制、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人以外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合本合同約定的情況除外.(三)資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，有權(quán)拒絕執(zhí)行,通知資產(chǎn)管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，有權(quán)通知資產(chǎn)管理人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)。資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)或糾正，并以書面形式向資產(chǎn)托管人進(jìn)行解釋或舉證。(四)資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,但難以明確界定時(shí)，有權(quán)通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，資產(chǎn)管理人在三個(gè)工作日內(nèi)未予以答復(fù)的,資產(chǎn)托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)。（五）越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由由計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或委托人負(fù)擔(dān)。因越權(quán)交易所發(fā)生的收益歸委托資產(chǎn)所有。

十五、交易及交收清算（一）非交易所交易資金清算與交收

場(chǎng)外投資的資金清算，托管人憑管理人指令和相關(guān)投資文件進(jìn)行資金劃撥.（二）其他資金清算與交收資金清算為支付稅費(fèi)的,托管人審核付款用途符合本合同約定后，憑管理人指令和相關(guān)單據(jù)進(jìn)行資金劃撥。（三）資金劃撥指令的執(zhí)行管理人的資金劃撥指令，托管人對(duì)其進(jìn)行表面一致性審核,托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。如發(fā)現(xiàn)管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的或超頭寸，托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面通知管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，托管人應(yīng)不予執(zhí)行,及時(shí)通知委托人,并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)。(四)資金賬目的對(duì)賬管理人和托管人應(yīng)每

日/月/年對(duì)托管資產(chǎn)的資金余額和交易清算金額等數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，以確保雙方賬賬相符。管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式將對(duì)帳結(jié)果告知委托人。(五）可用資金余額的確認(rèn)管理人、委托人可向托管人申請(qǐng)開通托管賬戶的電子對(duì)查詢功能，以查詢托管賬戶現(xiàn)金流情況.

十六、估值經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致，本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不估值。（一）估值時(shí)間本計(jì)劃的估值日為正常交易日。管理人在每個(gè)估值日對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，并由托管人復(fù)核.若托管人與管理人就估值無(wú)法達(dá)成一致意見的，以管理估值結(jié)果為準(zhǔn).（二)估值方法本計(jì)劃按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引》及其他相關(guān)法律法規(guī)估值，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引》及其他相關(guān)法律法規(guī)未明確規(guī)定的，按照成本法進(jìn)行估值。如按上述規(guī)定無(wú)法客觀反映委托資產(chǎn)公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體情況，綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等因素，按最能反映委托資產(chǎn)公允價(jià)值的方法進(jìn)行估值.資產(chǎn)凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后

位，小數(shù)點(diǎn)后第

位四舍五入.份額凈值的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后

位，小數(shù)點(diǎn)后

位四舍五入。（三）估值差錯(cuò)處理1、如管理人或托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本合同約定的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)委托人利益時(shí),應(yīng)立即通知對(duì)方,共同查明原因，協(xié)商解決。2、當(dāng)委托資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),管理人和托管人應(yīng)及時(shí)通知委托人，并說(shuō)明采取的措施,經(jīng)委托人同意后，及時(shí)更正。

十七、會(huì)計(jì)核算（一）會(huì)計(jì)政策1、本計(jì)劃委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)責(zé)任方由管理人擔(dān)任。就與本計(jì)劃委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)問題,在經(jīng)相關(guān)各方在充分討論后仍無(wú)法達(dá)成一致意見的,以管理人意見為準(zhǔn)。2、本項(xiàng)委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。3、記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元。4、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》執(zhí)行。(二)計(jì)核算方法1、管理人、托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)委托資產(chǎn)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。2、管理人、托管人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表。3、管理人和托管人應(yīng)根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定進(jìn)行委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算，并在每個(gè)

年/月/日進(jìn)行核對(duì)。當(dāng)委托資產(chǎn)會(huì)計(jì)核算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，管理人和托管人應(yīng)及時(shí)通知委托人，并說(shuō)明采取的措施，經(jīng)委托人同意后，及時(shí)更正。十八、委托資產(chǎn)的清算及返還（一）委托資產(chǎn)的清算本合同終止或提前終止的，管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日后

個(gè)工作日內(nèi)編制委托資產(chǎn)清算方案并發(fā)送給委托人、托管人。委托人和托管人無(wú)異議的，應(yīng)在收到委托資產(chǎn)清算方案后

個(gè)工作日書面確認(rèn).委托人、托管人有異議的，應(yīng)在收到委托資產(chǎn)清算方案后

個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)書面方式將不同意的部分和理由發(fā)送給管理人。委托人、托管人未在上述約定時(shí)間內(nèi)對(duì)管理人做出書面回復(fù)，視為無(wú)異議。（二)委托資產(chǎn)的返還委托資產(chǎn)清算完畢，并足額支付稅款及管理費(fèi)、托管費(fèi)等本合同約定的相關(guān)費(fèi)用后，管理人向委托人返回委托資產(chǎn)。在資產(chǎn)委托期限終止前,管理人應(yīng)將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類資產(chǎn)變現(xiàn).托管人按照管理人指令將管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用從托管賬戶劃往相應(yīng)收款賬戶后,將托管賬戶中的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。若委托資產(chǎn)中有不能變現(xiàn)的（包括但不限于債權(quán)、收益權(quán)、份額、股份等非現(xiàn)金類資產(chǎn))，委托人有權(quán)以委托資產(chǎn)現(xiàn)狀方式向委托人分配返還資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。管理人通知委托人,并辦理相應(yīng)變更手續(xù)(若有）后,即視為管理人完已充分、勤勉履行管理人應(yīng)盡義務(wù)、完成了資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的分配和返還。經(jīng)管理人、委托人、托管人協(xié)商一致的，也可將資產(chǎn)委托期限順延，順延期間管理費(fèi)、托管費(fèi)繼續(xù)計(jì)算.待非現(xiàn)金類資產(chǎn)可變現(xiàn)后，管理人應(yīng)立即變現(xiàn)并在扣除變現(xiàn)費(fèi)、稅費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)等合同約定的相關(guān)費(fèi)用后，向委托人返還。（三）專用證券賬戶的注銷或轉(zhuǎn)換資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算完畢后,由管理人負(fù)責(zé)注銷或轉(zhuǎn)換資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶、證券賬戶等資產(chǎn)管理計(jì)劃專用賬戶。若委托人未開立普通證券賬戶的，管理人經(jīng)征求委托人意愿后，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶或?qū)Ｓ米C券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶.專用證券賬戶注銷或轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶的,管理人還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向報(bào)證券交易所備案。十九、合同的生效、變更與終止（一）合同的成立資產(chǎn)委托人為機(jī)構(gòu)的，本合同經(jīng)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人加蓋公章或合同專用章以及各方法定代表人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽章之日起成立；委托人為自然人的，本合同經(jīng)委托人本人簽字、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人加蓋公章或合同專用章及其法定代表人或其授權(quán)代表簽章之日起成立。若簽章之日非同一日，最后一方簽章之日為成立日。（二）合同的生效本合同自委托資產(chǎn)到賬并開始運(yùn)作之日生效。本合同自生效之日起對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人具有同等的法律約束力.（三)合同的變更資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。但因相應(yīng)的法律法規(guī)、自律規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而需要對(duì)資產(chǎn)管理合同進(jìn)行變更、且變更不涉及合同當(dāng)事人權(quán)實(shí)質(zhì)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化、對(duì)資產(chǎn)委托人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的,資產(chǎn)管理人有權(quán)單方變更本合同。委托人、管理人、托管人承諾不通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失、或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失.對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在合同變更后起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人住所地、資產(chǎn)管理分公司、資管子公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（四)合同的終止本合同有效期為資產(chǎn)管理計(jì)劃合同生效日至資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿。本合同終止的情形包括下列事項(xiàng)：1、存續(xù)期屆滿而未延期的；2、經(jīng)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人三方協(xié)商一致決定終止的；3、管理人被依法取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的；4、托管人被依法取消資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)資格的;5、管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；6、托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；7、本計(jì)劃觸發(fā)本合同約定的止損條件，導(dǎo)致本計(jì)劃提前終止的；8、當(dāng)委托人委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等可能影響管理人資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的重大變更時(shí)，管理人有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托；9、因法律法規(guī)、自律規(guī)則及監(jiān)管要求的變化導(dǎo)致本計(jì)劃不符合相關(guān)要求而無(wú)法繼續(xù)運(yùn)作的;10、法律法規(guī)、自律規(guī)則和本合同規(guī)定的其他情形。（五)合同的備案管理人應(yīng)當(dāng)在簽訂本合同5個(gè)工作日內(nèi)將本合同報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,同時(shí)抄送管理人住所地、資產(chǎn)管理分公司、資管子公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu).二十、保密條款(一)本合同各方當(dāng)事人應(yīng)就計(jì)劃資產(chǎn)以及相關(guān)信息承擔(dān)保密責(zé)任。除法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門要求外,未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得以任何方式披露或利用上述信息。（二）本合同任何一方未經(jīng)其他方當(dāng)事人事先書面同意，不得使用其他方當(dāng)事人的商標(biāo)、標(biāo)識(shí)、商業(yè)信息等知識(shí)產(chǎn)權(quán),否則守約方有權(quán)解除本合同并向違約方追究責(zé)任。（三）本合同終止后，各方當(dāng)事人均應(yīng)持續(xù)履行保密義務(wù),保密義務(wù)不因本合同的解除、終止而終止。二十一、違約責(zé)任（一）因本合同當(dāng)事人的違約行為造成本合同不能履行或者不能完全履行的,由違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬當(dāng)事人多方違約,根據(jù)實(shí)際情況,由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任.(二)發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可