排污單位環(huán)境管理臺賬及排污許可證執(zhí)行報告填報流程中環(huán)廣源環(huán)境工程技術有限公司廣東分公司2020年9月目錄CONTENTS1排污單位證后管理工作要點2環(huán)境管理臺賬及執(zhí)行報告填報流程第一部分排污單位證后管理工作要點1、排污單位證后管理工作要點對排污單位的要求：排污單位應當依法持有排污許可證，并按照排污許可證的規(guī)定排放污染物。應當取得排污許可證而未取得的，不得排放污染物。持證排污單位應當承諾按照排污許可證的要求做好自行監(jiān)測、臺帳記錄，按時報送執(zhí)行報告，并做好相應的信息公開工作。明確排污單位負責人和相關人員的環(huán)保責任，落實自行監(jiān)測、環(huán)境管理臺賬和執(zhí)行報告的相關工作，自覺接受監(jiān)督檢查。2、定義環(huán)境管理臺賬，是指根據排污許可證的規(guī)定，對自行監(jiān)測、落實各項環(huán)境管理要求等行為的具體記錄，包括電子臺賬和紙質臺賬兩種。執(zhí)行報告，指排污單位根據排污許可證和相關規(guī)范的規(guī)定，對自行監(jiān)測、污染物排放及落實各項環(huán)境管理要求等行為的定期報告，包括電子報告和書面報告兩種。3、要求內容查詢翻開手上紙質版副本仔細閱讀具體要求打開排污許可網站查詢點擊放大鏡查看具體內容3、要求內容查詢點擊查看具體要求，請仔細閱讀打開排污許可網站查詢3、要求內容查詢第二部分環(huán)境管理臺賬及執(zhí)行報告填報流程（一）環(huán)境管理臺賬1、記錄內容生產設施基本信息主要技術參數及設計值等污染防治設施基本信息主要技術參數及設計值另外：對于防滲漏、防泄漏等污染防治措施，還應記錄落實情況及問題整改情況等（1）基本信息。（2）生產設施運行管理信息。是否正常運行，主要參數名稱及數值運行狀態(tài)正常工況：運行狀態(tài)、生產負荷、主要產品產量、原輔料及燃料等非正常工況起止時間產品產量原輔料及燃料消耗量事件原因應對措施是否報告等主要產品產量與設計生產能力之比生產負荷名稱、產量產品產量名稱、用量、硫元素占比、有毒有害物質及成分占比（如有）原輔料名稱、用量、硫元素占比、熱值等燃料注：對于無實際產品、燃料消耗、非正常工況的輔助工程及儲運工程的相關生產設施，僅記錄正常工況下的運行狀態(tài)和生產負荷信息。（一）環(huán)境管理臺賬（3）污染防治設施運行管理信息。是否正常運行；治理效率、副產物產生量等運行情況正常工況：運行情況、主要藥劑添加情況等異常情況起止時間污染物排放濃度異常原因應對措施是否報告等添加（更換）時間、添加量等藥劑添加DCS曲線圖應按不同污染物分別記錄，至少包括煙氣量、污染物進出口濃度等DCS系統(tǒng)按照HJ819及各行業(yè)自行監(jiān)測技術指南規(guī)定執(zhí)行監(jiān)測質量控制按照HJ/T373和HJ819等規(guī)定執(zhí)行（4）監(jiān)測記錄信息。無組織廢氣污染防治措施管理維護信息管理維護時間及主要內容等特殊時段環(huán)境管理信息具體管理要求及其執(zhí)行情況（5）其他環(huán)境管理信息。1、記錄內容（一）環(huán)境管理臺賬環(huán)境管理臺賬記錄頻次基本信息監(jiān)測記錄信息其他環(huán)境管理信息生產設施運行管理信息對于未發(fā)生變化的基本信息，按年記錄，1次/年；對于發(fā)生變化的基本信息，在發(fā)生變化時記錄1次；運行情況：按日記錄，1次/日主要藥劑添加情況：按日或批次記錄，1次/日或批次DCS曲線圖：按月記錄，1次/月按照HJ819及各行業(yè)自行監(jiān)測技術指南規(guī)定執(zhí)行運行狀態(tài)：一般1次/日或班次生產負荷：一般1次/日或班次產品產量：連續(xù)生產的，按日記錄，1次/日；非連續(xù)生產的，按照生產周期記錄，1次/周期；周期小于1天，按日記錄，1次/日原輔料：按照采購批次記錄，1次/批燃料：按照采購批次記錄，1次/批廢氣無組織污染防治措施管理信息：按日記錄，1次/日；特殊時段環(huán)境管理信息：按照4.4.1-4.4.4規(guī)定頻次記錄；對于停產或錯峰生產的，原則上僅對停產或錯峰生產的起止日期各記錄1次污染防治設施運行管理信息2、記錄頻次（一）環(huán)境管理臺賬3、記錄形式紙質存儲應將紙質臺賬存放于保護袋、卷夾或保護盒等保存介質中；由專人簽字、定點保存；應采取防光、防熱、防潮、防細菌及防污染等措施；如有破損應及時修補，并留存?zhèn)洳?；保存時間原則上不低于3年。

電子化存儲應存放于電子存儲介質中，并進行數據備份；可在排污許可管理信息平臺填報并保存；由專人定期維護管理；保存時間原則上不低于3年。電子臺賬+紙質臺賬臺賬記錄至少保存3年（二）執(zhí)行報告按報告周期分為年度執(zhí)行報告、季度執(zhí)行報告和月度執(zhí)行報告。1、分類與周期排污單位環(huán)境管理臺賬及排污許可證執(zhí)行報告技術規(guī)范總則（試行）分四個階段。平臺提交電子版執(zhí)行報告向核發(fā)部門提交通過平臺印制書面執(zhí)行報告報告需法定代表人或實際負責人簽字并加蓋公章電子版執(zhí)行報告與書面執(zhí)行報告應保持一致第四階段（提交階段）開展報告質量審核確保執(zhí)行報告內容真實、有效單位技術負責人簽字確認第三階段（質量控制階段）匯總梳理依證排污的依據分析違證排污的情形及原因，提出整改計劃在平臺填報相關內容第二階段（編制階段）收集排污許可證及申請材料、歷史排污許可證執(zhí)行報告、環(huán)境管理臺賬等相關資料全面梳理排污單位在報告周期內的執(zhí)行情況第一階段（資料收集與分析階段）（二）執(zhí)行報告2、編制流程排污許可證執(zhí)行情況基本信息產排污節(jié)點污染物及污染防治設施環(huán)境管理要求等排污單位基本信息主要原料、輔料能源消耗生產規(guī)模（各生產單元）運行時間（各生產單元）主要產品產量取排水全年生產負荷報告周期內涉及污染治理投資（1）排污單位基本情況。（2）污染防治設施運行情況。分別說明有組織廢氣、無組織廢氣、廢水等污染防治措施的處理效率、藥劑添加、催化劑更換、固廢產生、副產物產生、運行費用等情況，以及設施運行維護情況正常情況異常情況拆除、停運污染防治設施：說明實施拆除、停運的原因、起止日期等情況，并提供環(huán)境保護主管部門同意文件。因故障等緊急情況停運：說明故障原因、廢水廢氣等污染物排放情況、報告提交情況及采取的應急措施發(fā)生污染事故：說明發(fā)生事故次數、事故等級、事故發(fā)生時采取的措施、污染物排放、處理情況等信息（二）執(zhí)行報告3、年報說明自行監(jiān)測要求執(zhí)行情況，并附監(jiān)測布點圖。對于非正常工況、特殊時段，說明廢氣有效監(jiān)測數據數量、監(jiān)測結果等。對于未開展自行監(jiān)測、自行監(jiān)測方案與排污許可證要求不符、監(jiān)測數據無效等情形，說明原因及措施。（3）自行監(jiān)測執(zhí)行情況。（二）執(zhí)行報告3、年報（4）環(huán)境管理臺賬執(zhí)行情況。(說明是否按排污許可證要求記錄環(huán)境管理臺賬的情況）各排放口實際排放情況F.4有組織廢氣污染物排放濃度監(jiān)測數據統(tǒng)計表F.5有組織廢氣污染物排放速率監(jiān)測數據統(tǒng)計表F.6無組織廢氣污染物排放濃度監(jiān)測數據統(tǒng)計表F.7廢水污染物排放濃度監(jiān)測數據統(tǒng)計表F.8非正常工況有組織廢氣污染物監(jiān)測數據統(tǒng)計表F.9非正常工況無組織廢氣污染物濃度監(jiān)測數據統(tǒng)計表F.10

特殊時段有組織廢氣污染物監(jiān)測數據統(tǒng)計表實際排放量核算與分析F.12廢氣污染物實際排放量報表（季度報告）F.13

廢水污染物實際排放量報表（季度報告）F.14

廢氣污染物實際排放量報表（年度報告）F.15

廢水污染物實際排放量報表（年度報告）F.16

特殊時段廢氣污染物實際排放量報表（5）實際排放情況及合規(guī)判定分析。異常情況廢氣污染物超標排放廢水污染物超標排放非正常工況：說明發(fā)生的原因、次數、起止時間、防治措施等。特殊時段：說明各污染物的排放濃度及達標情況等超標情況：說明內容包括排放口、污染物、超標時段、實際排放濃度、超標原因等，以及向環(huán)境保護主管部門報告及接受處罰的情況應逐時說明應逐日說明（二）執(zhí)行報告3、年報（7）內部環(huán)境管理體系建設與運行情況1、環(huán)境管理機構及人員設置情況2、環(huán)境管理制度建立情況3、排污單位環(huán)境保護規(guī)劃4、環(huán)保措施整改計劃等（8）其他排污許可證規(guī)定的內容執(zhí)行情況（9）其他需要說明的問題對于違證排污的情況，提出相應整改計劃（10）結論1、報告周期內排污許可證執(zhí)行情況2、執(zhí)行過程中存在的問題3、下一步需進行整改的內容（11）附件1、自行監(jiān)測布點圖2、實際排放量計算過程3、監(jiān)測報告4、非正常工況證明材料5、其他材料（6）信息公開情況1、方式2、內容3、頻率4、時間節(jié)點等信息（二）執(zhí)行報告3、年報（二）執(zhí)行報告4、季報/月報至少包括污染物實際排放濃度和排放量，合規(guī)判定分析，超標排放或污染防治設施異常情況說明等內容。其中，季度執(zhí)行報告還應包括各月度生產小時數、主要產品及其產量、主要原料及其消耗量、新水用量及廢水排放量、主要污染物排放量等信息。①排污單位基本情況說明排污許可證執(zhí)行情況，包括排污單位基本信息、產排污節(jié)點、污染物及污染防治設施、環(huán)境管理要求等。省略F.1②污染防治設施運行情況正常情況說明。異常情況說明。③自行監(jiān)測執(zhí)行情況自行監(jiān)測要求執(zhí)行情況廢氣有效監(jiān)測數據數量、監(jiān)測結果等④環(huán)境管理臺賬執(zhí)行情況說明是否按排污許可證要求記錄環(huán)境管理臺賬的情況⑤實際排放情況及合規(guī)判定分析各排放口的實際排放情況實際排放量核算與分析超標情況說明⑥結論1、報告周期內排污許可證執(zhí)行情況2、執(zhí)行過程中存在的問題3、下一步需進行整改的內容簡化管理年報（二）執(zhí)行報告5、簡化管理要求申請子系統(tǒng)：平臺網址數據真實有效，填報的時候要特別注意（三）系統(tǒng)操作指導請使用IE9及以上版本IE瀏覽器或者Chrome瀏覽器所有技術規(guī)范下載地方找回賬號或密碼平臺操作模塊（三）系統(tǒng)操作指導1、臺賬記錄下載相應類型的臺賬模板，作為臺賬記錄的參考點擊右側按鈕“上傳臺賬”臺賬記錄可以采用平臺提供的模板，也可以根據技術規(guī)范的要求自行制定。表A.1排污單位基本信息表表A.2生產設施正常工況信息表表A.3燃料信息表表A.4廢氣污染防治設施基本信息與運行管理信息表表A.5廢水污染防治設施運行管理信息表表A.6防治設施異常情況信息表表A.7有組織廢氣（手工/在線監(jiān)測）污染物監(jiān)測原始結果表表A.8無組織廢氣污染物監(jiān)測原始結果表表A.9廢水監(jiān)測儀器信息表表A.10廢水污染物監(jiān)測結果表電子臺賬可以在平臺上傳。紙質臺賬現場執(zhí)法檢查材料。（三）系統(tǒng)操作指導2、執(zhí)行報告進入執(zhí)行報告填報模板，選擇相應的填報內容點擊新增報表，選擇相應的月份、季度及年份，生成相應報表（三）系統(tǒng)操作指導2、執(zhí)行報告季度填報內容季度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導1.1廢氣污染物實際排放量信息表季度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導1.2廢水污染物實際排放量信息表季度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導2、超標排放量信息表季度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導2、超標排放量信息表季度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導2、超標排放量信息表季度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導3、污染治理設施異常運轉信息季度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導上傳實際排放量計算過程、監(jiān)測報告、非正常工況證明文件等4、上傳附件季度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導5、小結季度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導6、提交報告季度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導由法定代表人或者主要負責人簽字蓋章，提交給環(huán)保主管部門。（三）系統(tǒng)操作指導2、執(zhí)行報告年報填報內容年度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導1、排污許可執(zhí)行情況匯總表選擇“變化”應備注說明原因年度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導2、企業(yè)基本信息表年度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導2、企業(yè)基本信息表包括生產用水和生活用水年度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導3.1污染治理設施正常運轉情況年度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導3.2污染治理設施異常運轉情況年度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導4、自行監(jiān)測情況表-有組織廢氣污染物濃度達標判定分析統(tǒng)計表監(jiān)測要求與排污許可證不一致以及污染物濃度超標等可在“備注”中進行說明原因年度執(zhí)行報告（三）系統(tǒng)操作指導4、自行監(jiān)測情況表-無組織廢氣