2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編六(總分：100.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分數(shù)：30.00)1.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)（

）批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。（分數(shù)：0.50）

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。2.對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（

）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。（分數(shù)：0.50）

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

√

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。3.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（

）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。（分數(shù)：0.50）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。4.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（

）。（分數(shù)：0.50）

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

√

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。5.合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（

）。（分數(shù)：0.50）

A.交割

√

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算解析：《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算了結(jié)到期未平倉合約的過程。6.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當（

）。（分數(shù)：0.50）

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

√

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利解析：《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。7.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（

）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。（分數(shù)：0.50）

A.3

B.5

√

C.10

D.15解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。8.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。9.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（

）。（分數(shù)：0.50）

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。10.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（

）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。（分數(shù)：0.50）

A.3

√

B.6

C.9

D.12解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。11.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.股東大會

√

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會解析：《期貨交易所管理辦法》第三十七條規(guī)定，選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，公司制期貨交易所無此機構(gòu)的設置。12.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為（

）。（分數(shù)：0.50）

A.透支交易

√

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。13.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（

）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。（分數(shù)：0.50）

A.10

B.7

√

C.5

D.3解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應該按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。14.下列（

）不屬于專業(yè)投資者。（分數(shù)：0.50）

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規(guī)定，符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。②上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。③社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)。15.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（

）所有。（分數(shù)：0.50）

A.會員

√

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。16.期貨公司股東會應當（

）至少召開一次會議。（分數(shù)：0.50）

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。17.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（

）萬元人民幣。（分數(shù)：0.50）

A.50

B.80

C.30

D.100

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。18.某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。19.申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（

）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。（分數(shù)：0.50）

A.外交部

B.公證機構(gòu)

C.國務院教育行政部門

√

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。20.期貨公司變更法定代表人的，期貨公司應當自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向（

）提交備案材料。（分數(shù)：0.50）

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交備案材料。21.期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（

）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。（分數(shù)：0.50）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十條規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。22.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.1／3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

√

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：①1／3以上理事聯(lián)名提議；②期貨交易所章程規(guī)定的情形；③中國證監(jiān)會提議。23.期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由（

）簽名。（分數(shù)：0.50）

A.全體會員

B.全體理事

C.出席會議的理事

√

D.有表決權(quán)的理事解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。24.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（

）的規(guī)定。（分數(shù)：0.50）

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

√

C.股東大會

D.證監(jiān)會解析：《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。25.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（

），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（分數(shù)：0.50）

A.10％

B.60％

C.80％

√

D.20％解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。26.下列關(guān)于理事長職權(quán)的說法，不正確的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

√

D.主持理事會日常工作解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：①主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；②組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；③檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。27.對在委托銷售中違反（

）義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。（分數(shù)：0.50）

A.完整性

B.公平性

C.適當性

√

D.準確性解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十八條規(guī)定，對在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。28.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（

）備案。（分數(shù)：0.50）

A.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

C.國家工商行政管理總局

D.商務部解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。29.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（

）責任。（分數(shù)：0.50）

A.民事

√

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為（

）。（分數(shù)：0.50）

A.不適當人選

√

B.不合規(guī)人選

C.不能接受人選

D.不敬業(yè)人選解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。31.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會員大會行使的職權(quán)的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

D.決定專門委員會的設置

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。32.期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（

）萬元以下罰款。（分數(shù)：0.50）

A.3

√

B.5

C.10

D.20解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。33.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（

）以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。（分數(shù)：0.50）

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。34.在我國，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國銀監(jiān)會解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。35.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前（

）月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。（分數(shù)：0.50）

A.2個

B.3個

C.5個

D.6個

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。36.期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告（

）。（分數(shù)：0.50）

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

√

C.財政部

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。37.期貨公司應當根據(jù)（

）提名并聘任首席風險官。（分數(shù)：0.50）

A.董事會的建議

B.總經(jīng)理的建議

C.監(jiān)事會的建議

D.公司章程的規(guī)定

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。38.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者（

）。（分數(shù)：0.50）

A.保障基金

√

B.風險基金

C.儲備基金

D.準備基金解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。39.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（

）。（分數(shù)：0.50）

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

√

D.處以違法所得4倍罰款解析：《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得。40.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（

）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。（分數(shù)：0.50）

A.期貨公司

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。41.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（

）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。（分數(shù)：0.50）

A.前一交易日

√

B.當日

C.下一交易日

D.次日解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。42.會員制期貨交易所會員大會由（

）主持。（分數(shù)：0.50）

A.董事長

B.理事長

√

C.監(jiān)事長

D.總經(jīng)理解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。43.期貨公司首席風險官應當在（

）內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。（分數(shù)：0.50）

A.每月結(jié)束之日起5個工作日

B.每季度結(jié)束之日起5個工作日

C.每季度結(jié)束之日起10個工作日

√

D.每半年度結(jié)束之日起30個工作日解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。44.有權(quán)指定交割倉庫的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫。45.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（

）。（分數(shù)：0.50）

A.20％

√

B.30％

C.40％

D.60％解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。46.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當取得（

）資格。（分數(shù)：0.50）

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務

√

B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.證券經(jīng)紀業(yè)務

D.期貨經(jīng)紀業(yè)務解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格。47.期貨公司變更住所，應當向（

）提交變更住所申請書等申請材料。（分數(shù)：0.50）

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。48.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（

）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。（分數(shù)：0.50）

A.5

B.10

√

C.20

D.30解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。49.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（

），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。（分數(shù)：0.50）

A.5％

B.10％

√

C.30％

D.70％解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。50.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（

）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。（分數(shù)：0.50）

A.3

√

B.4

C.5

D.6解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。51.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營（

）個以上完整的會計年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。（分數(shù)：0.50）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。52.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（

）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。（分數(shù)：0.50）

A.1

√

B.2

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。53.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（

）予以公告。（分數(shù)：0.50）

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

√

D.清算組解析：54.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（

）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。（分數(shù)：0.50）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。55.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（

）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。（分數(shù)：0.50）

A.1

√

B.2

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。56.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（

）。（分數(shù)：0.50）

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

√解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。57.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（

）。（分數(shù)：0.50）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

√

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條和第七十三條規(guī)定，期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況；期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。58.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（

）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（分數(shù)：0.50）

A.1

B.2

C.3

√

D.5解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。59.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（

）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。（分數(shù)：0.50）

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

√

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。60.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（

）的罰款。（分數(shù)：0.50）

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

√

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分數(shù)：40.00)61.證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當（

）。（分數(shù)：1.00）

A.責令其限期整改

√

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格

√

C.處以罰款

D.對直接責任人員給予紀律處分解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法相關(guān)規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。62.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所應及時采取措施應對

√

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。63.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，以下表述正確的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度

√

B.期貨公司應當強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險

√

C.期貨公司應當將主要投資策略和投資方向在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行公示

√

D.期貨交易所應當對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度，加強對資產(chǎn)管理業(yè)務的交易監(jiān)控，防范業(yè)務風險，確保公平交易，選項A正確；第二十九條規(guī)定，期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務人員管理和業(yè)務操作制度，采取有效措施強化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎懲機制，強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險，選項B正確；第三十七條規(guī)定，期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示，選項C正確；第四十條規(guī)定，期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的，應當按照職責及時處置并報告中國證監(jiān)會，選項D正確。64.期貨公司有下列（

）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。（分數(shù)：1.00）

A.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

√

B.挪用客戶保證金的

√

C.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

√

D.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的

√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，選項A、B、C、D均符合題意。65.在我國，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

√

B.按規(guī)定繳納各種費用

√

C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

√

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：①遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；②遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；③按規(guī)定繳納各種費用；④執(zhí)行會員大會、理事會的決議；⑤接受期貨交易所監(jiān)督管理。66.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.限倉制度和套期保值審批制度

√

B.大戶持倉報告制度

√

C.當日無負債結(jié)算制度

√

D.客戶交易編碼制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度和當日無負債結(jié)算制度。67.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當（

）。（分數(shù)：1.00）

A.勤勉盡責、獨立客觀

√

B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

√

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

√

D.對重要事實予以明示

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。68.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

√

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

√

C.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員

√

D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；②貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。69.期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.理事長、副理事長

√

B.監(jiān)事會主席、副主席

√

C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

√

D.董事長、副董事長

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。70.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.即時行情

√

B.持倉量、成交量排名情況

√

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量

√

D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。71.申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（

）。（分數(shù)：1.00）

A.經(jīng)營計劃

√

B.公司章程草案

√

C.設立期貨公司申請書

√

D.發(fā)起人名單及其審計報告

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書；②公司章程草案；③經(jīng)營計劃；④發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；⑤擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；⑥擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；⑦場地、設備、資金證明文件；⑧律師事務所出具的法律意見書；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。72.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法，正確的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定

√

B.期貨業(yè)協(xié)會設理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

√

C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

√

D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務活動受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的領導解析：《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。73.會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立的專門委員會有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.監(jiān)察委員會

√

B.會員資格審查委員會

√

C.紀律處分委員會

√

D.調(diào)解委員會

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。74.期貨公司或者其分支機構(gòu)（

）時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。（分數(shù)：1.00）

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

√

B.主動提出注銷申請

√

C.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)2個月以上

D.符合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：①營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷：②成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；③主動提出注銷申請；④國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。75.全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的事項有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

√

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

√

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

√

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：①非結(jié)算會員名單及其變化情況；②金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；③金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。76.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

√

B.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗

C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

√

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。77.下列人員進行期貨內(nèi)幕交易，依法應從重處罰的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

√

B.期貨交易所的工作人員

√

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員

√

D.民營企業(yè)的工作人員解析：《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。78.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（

）組成。（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司會員

B.非期貨公司會員

C.結(jié)算會員

√

D.非結(jié)算會員

√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。79.期貨公司向客戶收取的保證金，在（

）情形下可以劃轉(zhuǎn)。（分數(shù)：1.00）

A.向公司董事支付報酬

B.為客戶支付手續(xù)費

√

C.為客戶支付稅款

√

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；③國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。80.下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科的有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.具有從事法律、會計業(yè)務8年以上經(jīng)驗的人員

B.具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經(jīng)驗的人員

C.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員

√

D.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。81.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（

）制訂，并報國務院批準。（分數(shù)：1.00）

A.國務院商務主管部門

√

B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

√

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

√

D.外匯管理部門

√解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務院批準后施行。82.期貨公司可以申請的期貨業(yè)務包括（

）。（分數(shù)：1.00）

A.經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務

√

B.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

√

C.期貨投資咨詢業(yè)務

√

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務

√解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。83.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（

）。（分數(shù)：1.00）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

√

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

√

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格、申請經(jīng)理層人員的任職資格、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格才需要通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。84.期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（

）。（分數(shù)：1.00）

A.制定或者修改章程

√

B.上市新的交易品種

√

C.制定或者修改交易規(guī)則

√

D.取消交易品種

√解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復交易品種；③國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。85.交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由（

）承擔責任。（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司

B.交割倉庫

√

C.期貨交易所承擔連帶責任

√

D.期貨交易所不承擔責任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。86.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（

）。（分數(shù)：1.00）

A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

√

B.執(zhí)業(yè)行為準則

√

C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

√

D.后續(xù)職業(yè)培訓

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。87.下列選項中，（

）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。（分數(shù)：1.00）

A.檢查期貨交易所財務

√

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

√

C.向股東大會會議提出提案

√

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財務；②監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；③向股東大會會議提出提案；④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。88.依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（

）應當與期貨交易所保持一致。（分數(shù)：1.00）

A.格式

√

B.內(nèi)容

√

C.處理日期

√

D.處理方式

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。89.下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法，正確的是（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

√

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

√

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

√

D.期貨交易所對投資者進行結(jié)算解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。90.期貨公司首席風險官不得有下列（

）行為。（分數(shù)：1.00）

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責

√

B.利用職務之便牟取私利

√

C.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營

√

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責；②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；④利用職務之便牟取私利；⑤濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營；⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。91.期貨公司應當在（

）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（分數(shù)：1.00）

A.指定媒體

B.期貨經(jīng)紀合同

C.本公司網(wǎng)站

√

D.營業(yè)場所

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。92.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（

）組成。（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司會員

√

B.非期貨公司會員

√

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員解析：《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。93.期貨交易所實施下列（

）行為，應當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。（分數(shù)：1.00）

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

√

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

√

C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法

D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則解析：《期貨交易所管理辦法》第九十二條期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。期貨交易所上市、修改或者終止合約，應當事前向中國證監(jiān)會報告。

《期貨交易所管理辦法》第九十三條期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監(jiān)會報告。94.下列關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（

）。（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類

√

B.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

√

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

√

D.、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條、第六十四條和第六十五條的規(guī)定，以上四個選項均正確。95.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有（

）。（分數(shù)：1.00）

A.誠實守信的品質(zhì)

√

B.良好的職業(yè)道德

√

C.高尚的文學修養(yǎng)

D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。96.會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權(quán)的是（

）。（分數(shù)：1.00）

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

√

B.選舉和更換會員理事

√

C.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

√

D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。97.會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括（

）。（分數(shù)：1.00）

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

√

B.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

√

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

√

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。98.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當（

）。（分數(shù)：1.00）

A.遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范

√

B.與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應

√

C.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

√

D.加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險。99.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當（

）。（分數(shù)：1.00）

A.認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

B.直接對公司進行現(xiàn)場檢查

C.要求期貨公司補充更正

√

D.要求期貨公司限期報送

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行現(xiàn)場檢查：發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。100.風險監(jiān)管報表編制完成后，下列（

）人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司法定代表人

√

B.經(jīng)營管理主要負責人

√

C.結(jié)算負責人

D.制表人解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。三、判斷題(總題數(shù)：20，分數(shù)：10.00)101.在會員制期貨交易所中，有1／5以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，在會員制期貨交易所中，有1／3以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。102.期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。（分數(shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。103.證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。（分數(shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。104.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國期貨業(yè)協(xié)會依法核準。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。105.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時，可以查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。（分數(shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時，可以查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。106.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請相應結(jié)算會員資格。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格。107.期貨交易所的合并、分立，由國家工商總局批準。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。108.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。（分數(shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。109.會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。（分數(shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。110.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。111.期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。（分數(shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。112.會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，沒有屆數(shù)限制，可連選連任。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。113.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。（分數(shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。114.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。（分數(shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。115.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個會計年度客戶保證金總額情況表。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，需要向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。116.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。（分數(shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。117.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。（分數(shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。118.對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易遭受保證金損失的，保障基金不予補償。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。119.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。120.申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務4年以上經(jīng)驗。（分數(shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗。四、綜合題(總題數(shù)：20，分數(shù)：20.00)121.A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。

11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是（

）。（分數(shù)：1.00）

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

√

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，國家機關(guān)和事業(yè)單位不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效。故選項A正確。122.張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（

）。（分數(shù)：1.00）

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強行平倉

√

C.要求張某提供流動資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。123.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是（

）。（分數(shù)：1.00）

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保

√

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

√

D.甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

√解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。124.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（

）承擔。（分數(shù)：1.00）

A.甲公司承擔

√

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；②交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔。125.甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（

）。（分數(shù)：1.00）