甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

企業(yè)優(yōu)先股協(xié)議本合同目錄一覽1.優(yōu)先股的定義與性質(zhì)1.1優(yōu)先股的定義1.2優(yōu)先股的性質(zhì)2.發(fā)行優(yōu)先股的條件2.1發(fā)行優(yōu)先股的基本條件2.2發(fā)行優(yōu)先股的特別條件3.優(yōu)先股的發(fā)行與購買3.1發(fā)行優(yōu)先股的數(shù)量和面值3.2購買優(yōu)先股的條件與程序3.3優(yōu)先股的發(fā)行價格和支付方式4.優(yōu)先股的權(quán)益與義務(wù)4.1優(yōu)先股股東的權(quán)益4.2優(yōu)先股股東的義務(wù)5.優(yōu)先股的股息與分紅5.1優(yōu)先股的股息率5.2優(yōu)先股的分紅政策6.優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓與交易6.1優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓條件6.2優(yōu)先股的交易平臺和程序7.優(yōu)先股的回購與注銷7.1優(yōu)先股的回購條件7.2優(yōu)先股的注銷程序8.優(yōu)先股的信息披露與報告8.1優(yōu)先股的信息披露要求8.2優(yōu)先股的定期報告和臨時報告9.優(yōu)先股的風(fēng)險管理9.1風(fēng)險識別與評估9.2風(fēng)險控制與應(yīng)對措施10.優(yōu)先股的爭議解決10.1爭議解決的方式10.2爭議解決的程序11.優(yōu)先股的監(jiān)管與合規(guī)11.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)與合規(guī)要求11.2違反監(jiān)管和合規(guī)的后果12.優(yōu)先股的修改與終止12.1優(yōu)先股的修改條件12.2優(yōu)先股的終止程序13.優(yōu)先股的適用法律與爭議解決13.1適用法律13.2爭議解決14.其他條款與約定14.1其他重要條款14.2雙方的特別約定第一部分：合同如下：第一條優(yōu)先股的定義與性質(zhì)1.1優(yōu)先股的定義本協(xié)議所稱優(yōu)先股，是指由甲方發(fā)行的，具有固定股息收益和優(yōu)先分配利潤權(quán)利，且在分配資產(chǎn)剩余和清算時優(yōu)先于普通股股東受償?shù)墓善薄?.2優(yōu)先股的性質(zhì)優(yōu)先股股票持有人在股東大會上的表決權(quán)受到限制，即在涉及優(yōu)先股股東利益的重大事項(xiàng)上，優(yōu)先股股東享有表決權(quán)。除法律、法規(guī)和本協(xié)議另有規(guī)定外，優(yōu)先股不具有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和參加股東大會的權(quán)利。第二條發(fā)行優(yōu)先股的條件2.1發(fā)行優(yōu)先股的基本條件甲方發(fā)行優(yōu)先股應(yīng)符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并取得中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。2.2發(fā)行優(yōu)先股的特別條件（1）甲方最近三個會計年度連續(xù)盈利，凈利潤累計不少于最近三個會計年度利潤的百分之三十；（2）甲方最近三個會計年度的財務(wù)報告由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計；（3）甲方本次發(fā)行優(yōu)先股前累計未分配利潤不少于最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤的百分之三十；（4）甲方本次發(fā)行優(yōu)先股的總額度不超過其凈資產(chǎn)的百分之五十。第三條優(yōu)先股的發(fā)行與購買3.1發(fā)行優(yōu)先股的數(shù)量和面值甲方本次發(fā)行的優(yōu)先股總數(shù)為____萬股，每股面值為人民幣1元。3.2購買優(yōu)先股的條件與程序購買優(yōu)先股的投資者應(yīng)符合中國證監(jiān)會等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。投資者購買優(yōu)先股的程序如下：（1）投資者向甲方提交購買優(yōu)先股的書面申請；（2）甲方對投資者的資格進(jìn)行審核；（3）雙方簽訂優(yōu)先股購買協(xié)議；（4）投資者按照協(xié)議約定的金額和方式向甲方支付購買優(yōu)先股的款項(xiàng)。3.3優(yōu)先股的發(fā)行價格和支付方式優(yōu)先股的發(fā)行價格由甲方根據(jù)市場情況和投資者報價確定。投資者應(yīng)按照約定的價格和方式向甲方支付優(yōu)先股款項(xiàng)。第四條優(yōu)先股的權(quán)益與義務(wù)4.1優(yōu)先股股東的權(quán)益（1）優(yōu)先股股東有權(quán)按約定獲得固定股息收益；（2）在公司分配利潤和清算時，優(yōu)先股股東優(yōu)先于普通股股東受償；（3）在股東大會審議涉及優(yōu)先股股東利益的事項(xiàng)時，優(yōu)先股股東享有表決權(quán)。4.2優(yōu)先股股東的義務(wù)（1）按照約定支付優(yōu)先股款項(xiàng)；（2）遵守公司章程和股東協(xié)議的約定；（3）不得干預(yù)公司正常經(jīng)營管理，不得要求公司支付額外收益。第五條優(yōu)先股的股息與分紅5.1優(yōu)先股的股息率優(yōu)先股的股息率由甲方在發(fā)行時確定，并按照約定的方式支付。5.2優(yōu)先股的分紅政策甲方應(yīng)根據(jù)公司盈利情況和優(yōu)先股股東權(quán)益的保障，制定合理的分紅政策。優(yōu)先股的分紅政策應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。第六條優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓與交易6.1優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓條件（1）遵守公司章程和股東協(xié)議的約定；（2）轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)取得公司董事會同意；（3）按照公司章程和股東協(xié)議約定的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。6.2優(yōu)先股的交易平臺和程序優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓可以通過證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等交易平臺進(jìn)行。優(yōu)先股的交易程序應(yīng)符合相關(guān)交易規(guī)則和公司章程的約定。第八條優(yōu)先股的信息披露與報告8.1優(yōu)先股的信息披露要求甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，對優(yōu)先股的發(fā)行、股息支付、權(quán)益變動等情況進(jìn)行信息披露。8.2優(yōu)先股的定期報告和臨時報告甲方應(yīng)定期披露優(yōu)先股的相關(guān)財務(wù)報告和業(yè)務(wù)報告，并在發(fā)生影響優(yōu)先股權(quán)益的重大事件時及時披露臨時報告。第九條優(yōu)先股的風(fēng)險管理9.1風(fēng)險識別與評估甲方應(yīng)建立優(yōu)先股風(fēng)險管理制度，對優(yōu)先股投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控。9.2風(fēng)險控制與應(yīng)對措施甲方應(yīng)采取有效措施，控制優(yōu)先股投資風(fēng)險，并在出現(xiàn)風(fēng)險時及時采取應(yīng)對措施。第十條優(yōu)先股的爭議解決10.1爭議解決的方式優(yōu)先股股東與甲方之間發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決的程序雙方在爭議解決過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，確保爭議解決的公平、公正和高效。第十一條優(yōu)先股的監(jiān)管與合規(guī)11.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)與合規(guī)要求甲方應(yīng)遵守中國證監(jiān)會、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，確保優(yōu)先股的發(fā)行、交易等活動符合法律法規(guī)的要求。11.2違反監(jiān)管和合規(guī)的后果甲方如違反相關(guān)監(jiān)管和合規(guī)要求，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給優(yōu)先股股東造成的損失。第十二條優(yōu)先股的修改與終止12.1優(yōu)先股的修改條件甲方如需修改優(yōu)先股的相關(guān)條款，應(yīng)取得優(yōu)先股股東的同意，并報經(jīng)中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。12.2優(yōu)先股的終止程序本協(xié)議終止的條件和程序，按照雙方簽訂的優(yōu)先股購買協(xié)議的約定執(zhí)行。第十三條優(yōu)先股的適用法律與爭議解決13.1適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十四條其他條款與約定14.1其他重要條款本協(xié)議未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2雙方的特別約定雙方在簽訂本協(xié)議過程中，就優(yōu)先股的發(fā)行、股息支付、權(quán)益變動等事項(xiàng)達(dá)成的重要共識和特別約定，為本協(xié)議不可分割的部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的條件和范圍15.1第三方介入的條件本合同涉及的第三方介入，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)等，其介入的條件如下：（1）第三方應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和能力，以確保介入事項(xiàng)的專業(yè)性和公正性；（2）第三方介入應(yīng)取得甲乙雙方的同意；（3）第三方介入應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。15.2第三方介入的范圍（1）優(yōu)先股的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、交易等環(huán)節(jié)的評估和審計；（2）優(yōu)先股信息披露和報告的審核；（3）優(yōu)先股風(fēng)險管理和爭議解決的咨詢和建議。第十六條第三方介入的程序和責(zé)任16.1第三方介入的程序（1）甲乙雙方協(xié)商確定需要第三方介入的事項(xiàng)；（2）甲乙雙方共同選定具備資質(zhì)的第三方；（3）第三方根據(jù)甲乙雙方的要求，介入相關(guān)事項(xiàng)；（4）第三方提交介入結(jié)果，甲乙雙方進(jìn)行審核和確認(rèn)。16.2第三方介入的責(zé)任第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和職業(yè)準(zhǔn)則，履行介入職責(zé)，并對其介入結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。第十七條第三方介入的費(fèi)用和支付方式17.1第三方介入的費(fèi)用第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并按照約定方式支付。17.2第三方介入費(fèi)用的支付方式第三方介入費(fèi)用的支付方式如下：（1）甲乙雙方與第三方簽訂費(fèi)用支付協(xié)議；（2）甲乙雙方按照約定的時間和方式支付第三方費(fèi)用；（3）第三方提供合法發(fā)票，甲乙雙方進(jìn)行費(fèi)用報銷。第十八條第三方介入與甲乙雙方的關(guān)系18.1第三方介入與甲乙雙方的關(guān)系界定第三方介入事項(xiàng)時，應(yīng)明確其與甲乙雙方的關(guān)系，避免利益沖突。18.2第三方介入與甲乙雙方的溝通與協(xié)作第十九條第三方責(zé)任限額的明確19.1第三方責(zé)任限額的定義第三方責(zé)任限額是指第三方在介入事項(xiàng)中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任范圍和金額上限。19.2第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)介入事項(xiàng)的性質(zhì)、風(fēng)險程度和法律法規(guī)規(guī)定等因素進(jìn)行確定。19.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整第三方責(zé)任限額可以根據(jù)甲乙雙方的共同協(xié)商，進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。第二十十條第三方介入的終止和解除20.1第三方介入的終止條件第三方介入的終止條件如下：（1）介入事項(xiàng)完成，第三方提交介入結(jié)果并得到甲乙雙方確認(rèn)；（2）甲乙雙方協(xié)商一致決定終止第三方介入；（3）第三方因客觀原因無法繼續(xù)介入。20.2第三方介入的解除甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解除介入事項(xiàng)，并明確解除后的相關(guān)責(zé)任。第二十一條第三方介入的違約處理21.1第三方違約的情形（1）未按照約定時間完成介入事項(xiàng)；（2）未按照法律法規(guī)和職業(yè)準(zhǔn)則履行介入職責(zé)；（3）泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或個人隱私。21.2第三方違約的處理甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決違約問題，并按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。第二十二條第三方介入的其他事項(xiàng)22.1甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定；22.2甲乙雙方應(yīng)保留第三方介入的相關(guān)文件和證據(jù)，以備查閱；22.3本合同未盡事宜，甲乙雙方與第三方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：優(yōu)先股發(fā)行授權(quán)書詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)由甲方董事會授權(quán)簽署，授權(quán)內(nèi)容包括發(fā)行優(yōu)先股的權(quán)限、發(fā)行條件、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格等。附件2：優(yōu)先股購買協(xié)議詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)由甲方與投資者簽訂，約定投資者購買優(yōu)先股的條件、程序、股息率、分紅政策等。附件3：優(yōu)先股信息披露報告詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)由甲方按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，定期披露優(yōu)先股的相關(guān)財務(wù)報告和業(yè)務(wù)報告。附件4：優(yōu)先股風(fēng)險管理計劃詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)由甲方制定，明確優(yōu)先股風(fēng)險管理的措施和流程，以及風(fēng)險控制和應(yīng)對措施。附件5：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)由甲方與第三方簽訂，約定第三方介入的條件、范圍、程序、責(zé)任限額等。附件6：費(fèi)用支付協(xié)議詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)由甲方與第三方簽訂，約定第三方介入費(fèi)用的金額、支付方式和支付時間。附件7：違約行為及責(zé)任認(rèn)定協(xié)議詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)由甲方與第三方簽訂，明確雙方在合作過程中可能涉及的違約行為及違約責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定時間完成優(yōu)先股發(fā)行或未達(dá)到約定的發(fā)行條件；2.甲方未按照約定支付優(yōu)先股股息或分紅；3.甲方未按照約定條件向第三方支付費(fèi)用；4.乙方未按照約定條件購買優(yōu)先股；5.第三方未按照約定完成介入事項(xiàng)或未按照法律法規(guī)和職業(yè)準(zhǔn)則履行介入職責(zé)；6.第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或個人隱私。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失和預(yù)期利益損失；2.