監(jiān)察機構(gòu)制度第一章總則第一條目的和原則1.1為了加強企業(yè)內(nèi)部監(jiān)察工作，防范和矯正違法違規(guī)行為，維護企業(yè)的合法權(quán)益，提高企業(yè)整治水平，訂立本制度。1.2本制度依法合規(guī)、公正公平、科學有效的原則，確保監(jiān)察機構(gòu)能夠依法獨立行使職權(quán)，保證企業(yè)內(nèi)部監(jiān)察工作的順利開展。第二條適用范圍2.1本制度適用于企業(yè)內(nèi)部全部部門和人員。2.2監(jiān)察機構(gòu)是指由企業(yè)委托或設(shè)立的獨立機構(gòu)，負責監(jiān)督檢查企業(yè)各部門及人員的行為，發(fā)現(xiàn)和處理違法違規(guī)行為。第二章監(jiān)察機構(gòu)的設(shè)置和職責第三條監(jiān)察機構(gòu)的設(shè)置3.1企業(yè)應(yīng)當設(shè)立獨立的監(jiān)察機構(gòu)，由公司高層任命并匯報給董事會。3.2監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當具備獨立性和專業(yè)性，人員應(yīng)當具備資格、經(jīng)驗和道德操守等必需條件。第四條監(jiān)察機構(gòu)的職責4.1監(jiān)察機構(gòu)的職責包含但不限于以下方面：4.1.1監(jiān)督、檢查和評估企業(yè)各部門的運作情況，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為。4.1.2提示和警示企業(yè)內(nèi)部部門和人員，加強法律法規(guī)的宣傳教育，提高法律意識和合規(guī)意識。4.1.3推動建立和完善企業(yè)內(nèi)部掌控制度，防備和處理違法違規(guī)行為的發(fā)生。4.1.4接受企業(yè)內(nèi)部各部門和人員的投訴舉報，及時調(diào)審核實，采取必需的措施。4.1.5監(jiān)察機構(gòu)有權(quán)向公司高層和董事會報告工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進看法和建議。第三章監(jiān)察機構(gòu)的運作機制第五條監(jiān)察機構(gòu)的獨立性5.1監(jiān)察機構(gòu)在業(yè)務(wù)運作中享有獨立性，不受其他部門和人員的干涉。5.2監(jiān)察機構(gòu)的人員不得利用職權(quán)謀取私利，不得泄露企業(yè)機密信息。第六條監(jiān)察機構(gòu)的調(diào)查權(quán)力6.1監(jiān)察機構(gòu)有權(quán)調(diào)查涉嫌違法違規(guī)行為的部門和人員，并可以采取必需的措施取得相關(guān)文件和證據(jù)。6.2監(jiān)察機構(gòu)調(diào)查時，被調(diào)查單位和人員應(yīng)當樂觀搭配，供應(yīng)必需的幫助和相關(guān)資料。6.3監(jiān)察機構(gòu)對調(diào)查過程中獲得的資料和證據(jù)應(yīng)當保密，不得將其用于其他用途。第七條違法違規(guī)行為的處理7.1監(jiān)察機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為時，應(yīng)當及時采取措施，阻攔和矯正違法行為，除去不良影響。7.2對于涉嫌違法違規(guī)行為，監(jiān)察機構(gòu)有權(quán)提出處理看法，包含但不限于停職、降職、辭退、追究法律責任等。7.3監(jiān)察機構(gòu)的處理決議應(yīng)當經(jīng)過充分調(diào)查和論證，并報公司高層和董事會批準。第四章監(jiān)察機構(gòu)的報告與監(jiān)督第八條工作報告8.1監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當定期向公司高層和董事會報告工作情況，包含但不限于發(fā)現(xiàn)的問題、處理的案件、建議的改進措施等。8.2報告應(yīng)當真實、準確，不得隱瞞、掩飾問題。第九條監(jiān)督機制9.1公司高層和董事會對監(jiān)察機構(gòu)的工作情況負有監(jiān)督責任。9.2公司高層和董事會應(yīng)當定期對監(jiān)察機構(gòu)進行評估，及時解決工作中的問題，供應(yīng)必需的資源和支持。9.3監(jiān)察機構(gòu)對公司高層和董事會的干涉行為有權(quán)向上級主管機構(gòu)報告，并要求采取相應(yīng)措施。第五章附則第十條本制度的解釋權(quán)10.1對于本制度的解釋權(quán)屬于公司高層和董事會。10.2