集團(tuán)合并與并購管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范集團(tuán)公司的合并與并購活動，促進(jìn)企業(yè)集團(tuán)的連續(xù)發(fā)展，提高企業(yè)競爭力，特訂立本制度。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司管理制度，作為集團(tuán)公司合并與并購活動的基本管理要求。第二條適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司內(nèi)全部的合并與并購活動，涵蓋全部子公司的合并與并購。第二章組織架構(gòu)第三條合并與并購決策機(jī)構(gòu)集團(tuán)公司設(shè)立合并與并購決策委員會（簡稱決策委員會），由集團(tuán)公司董事長擔(dān)負(fù)主任，集團(tuán)公司高層管理人員構(gòu)成。決策委員會負(fù)責(zé)決策合并與并購活動的總體規(guī)劃、戰(zhàn)略選擇、項(xiàng)目評估、決策落地等緊要事項(xiàng)。第四條合并與并購項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對于每個具體的合并與并購項(xiàng)目，應(yīng)設(shè)立特地的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)由決策委員會指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由相關(guān)部門和子公司的代表構(gòu)成，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施和管理。第五條內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險掌控機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)對合并與并購活動的監(jiān)督和掌控，集團(tuán)公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險掌控機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對合并與并購項(xiàng)目進(jìn)行審核、評估和風(fēng)險管控，確保項(xiàng)目的合規(guī)和風(fēng)險的可控。第三章合并與并購流程第六條項(xiàng)目篩選與提案決策委員會定期收集合并與并購項(xiàng)目的提案，并依據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃和風(fēng)險評估，篩選符合集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展方向且具備可行性的項(xiàng)目。第七條盡職調(diào)查與項(xiàng)目評估在確定具體的合并與并購項(xiàng)目后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)進(jìn)行盡職調(diào)查和項(xiàng)目評估工作。盡職調(diào)查包含財(cái)務(wù)、法律、商業(yè)盡職調(diào)查等方面的內(nèi)容，以全面了解目標(biāo)企業(yè)的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)情形和法律風(fēng)險。項(xiàng)目評估重要對目標(biāo)企業(yè)的戰(zhàn)略價值、業(yè)務(wù)支撐、風(fēng)險預(yù)警等進(jìn)行評估，評估結(jié)果作為決策委員會決策的參考依據(jù)。第八條談判與協(xié)議簽訂在項(xiàng)目評估合格后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)與目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行談判，并達(dá)成并購協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包含交易的方式、價款支出方式、資源整合方案、人員安排等相關(guān)內(nèi)容，以確保并購交易的順利實(shí)施。第九條審批和報(bào)批程序完成并購協(xié)議簽訂后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需依照國家相關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司的內(nèi)部規(guī)定，進(jìn)行審批和報(bào)批程序。涉及到國家安全審查的項(xiàng)目，還須依照相關(guān)程序進(jìn)行報(bào)批。第十條實(shí)施與整合經(jīng)過審批和報(bào)批程序，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)組織合并與并購活動的實(shí)施與整合工作。實(shí)施與整合工作包含人員安排、業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)整合等，旨在實(shí)現(xiàn)合并與并購活動的合理利用和經(jīng)營效率的提升。第十一條監(jiān)督和評估合并與并購活動實(shí)施后，內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險掌控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對合并與并購項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督和評估。評估結(jié)果應(yīng)及時向決策委員會報(bào)告，以供決策委員會依據(jù)情況作出調(diào)整和決策。第四章相關(guān)責(zé)任和義務(wù)第十二條決策委員會的責(zé)任決策委員會負(fù)責(zé)對合并與并購活動進(jìn)行整體規(guī)劃和決策，確保合并與并購活動符合集團(tuán)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和利益最大化。第十三條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的責(zé)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體合并與并購項(xiàng)目的實(shí)施和管理，確保項(xiàng)目能夠依照計(jì)劃順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。第十四條內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險掌控機(jī)構(gòu)的責(zé)任內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險掌控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對合并與并購活動進(jìn)行審核、評估和風(fēng)險管控，確保項(xiàng)目的合規(guī)和風(fēng)險可控。第十五條合并與并購參加方的義務(wù)參加合并與并購活動的各方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司的規(guī)定，樂觀搭配項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作，保護(hù)集團(tuán)公司的利益和股東的權(quán)益。第五章違規(guī)處理第十六條違規(guī)行為對于以違規(guī)手段取得并購項(xiàng)目、有意隱瞞或失實(shí)報(bào)告信息、擅自決策并購等違反本制度的行為，將視情節(jié)輕重予以相應(yīng)的紀(jì)律處分，并追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。第十七條追究責(zé)任決策委員會、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險掌控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)責(zé)任，對違規(guī)行為及時發(fā)現(xiàn)并采取相應(yīng)措施，確保合并與并購活動的規(guī)范進(jìn)行。第六章附則第十八條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸集團(tuán)公司全部，如有需要，在合并與并購活動中可以依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和增補(bǔ)。第十九條本制度的實(shí)施和監(jiān)督本制度的實(shí)施和監(jiān)督由集團(tuán)公司的各級管理部門負(fù)責(zé)，相關(guān)部門和子公司應(yīng)樂觀搭配，并進(jìn)行定期評估和改進(jìn)，以確保本制度的有效實(shí)施。第二十條