風(fēng)險(xiǎn)與掌控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是建立和規(guī)范公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和掌控體系，為公司全面提升風(fēng)險(xiǎn)防控水平，保障企業(yè)經(jīng)營的安全、穩(wěn)定和可連續(xù)發(fā)展供應(yīng)依據(jù)。依據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司實(shí)際情況訂立。第二條適用范圍本制度適用于全部公司內(nèi)部人員，包含公司領(lǐng)導(dǎo)、員工和合作伙伴。全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定，依照公司風(fēng)險(xiǎn)管理和掌控的要求進(jìn)行工作。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理第三條風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與原則風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)：確保公司風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、管控和應(yīng)急處理工作的科學(xué)性、全面性和有效性，降低公司面對的各類風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，并保護(hù)公司利益。風(fēng)險(xiǎn)管理原則：科學(xué)決策、全面掩蓋、風(fēng)險(xiǎn)掌控、防備為主，依法合規(guī)。第四條風(fēng)險(xiǎn)管理體系風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)：公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，直接向公司高層匯報(bào)，負(fù)責(zé)建立和維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，組織風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、管控和應(yīng)急處理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理程序：公司建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，包含風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定、流程和工作指引，確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動的規(guī)范性和連貫性。風(fēng)險(xiǎn)管理工具：公司采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)識別、評估及管控系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)事件處理系統(tǒng)等，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和準(zhǔn)確性。第五條風(fēng)險(xiǎn)識別與評估風(fēng)險(xiǎn)識別：公司各部門應(yīng)依據(jù)工作實(shí)際，自動開展風(fēng)險(xiǎn)識別工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)，并將其納入風(fēng)險(xiǎn)管理體系。風(fēng)險(xiǎn)評估：公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)訂立風(fēng)險(xiǎn)評估的方法和指標(biāo)體系，定期對已識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并將評估結(jié)果反饋給相關(guān)部門，及時(shí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。第六條風(fēng)險(xiǎn)管控措施風(fēng)險(xiǎn)防備掌控：公司各部門應(yīng)訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，采取科學(xué)有效的方法，防備潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，并將其納入業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)程中。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理：公司建立健全的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理機(jī)制，訂立認(rèn)真的應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任和處理程序，提高應(yīng)急處理本領(lǐng)和效率。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與報(bào)告：公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期對各個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管控工作情況進(jìn)行監(jiān)測和檢查，并及時(shí)向上級報(bào)告。第七條風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)公司應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)活動，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識和應(yīng)對本領(lǐng)。培訓(xùn)內(nèi)容包含風(fēng)險(xiǎn)意識教育、風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具的培訓(xùn)，以及風(fēng)險(xiǎn)案例分析和共享等。第三章內(nèi)部掌控第八條內(nèi)部掌控目標(biāo)與原則內(nèi)部掌控目標(biāo)：確保公司的資源利用有效、財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確可靠、合規(guī)運(yùn)營和資產(chǎn)保護(hù)，防止內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)對公司的侵害。內(nèi)部掌控原則：全面合規(guī)、有效運(yùn)營、有效監(jiān)督、連續(xù)改進(jìn)。第九條內(nèi)部掌控體系內(nèi)部掌控組織架構(gòu)：公司設(shè)立內(nèi)部掌控部門，負(fù)責(zé)建立和維護(hù)內(nèi)部掌控體系，協(xié)調(diào)各部門的內(nèi)部掌控工作，并對全公司內(nèi)部掌控情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。內(nèi)部掌控程序：公司建立完善的內(nèi)部掌控程序，包含內(nèi)部掌控規(guī)定、流程和工作指引，確保內(nèi)部掌控活動的規(guī)范性和連貫性。內(nèi)部掌控工具：公司采用先進(jìn)的內(nèi)部掌控工具，包含但不限于內(nèi)部掌控評價(jià)系統(tǒng)、審計(jì)追蹤系統(tǒng)、內(nèi)部掌控文件管理系統(tǒng)等，提高內(nèi)部掌控的效率和準(zhǔn)確性。第十條內(nèi)部掌控要求資產(chǎn)管理：公司要建立完善的資產(chǎn)管理制度，對公司的固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)和無形資產(chǎn)進(jìn)行登記、管理、使用和處理，確保資產(chǎn)的安全和有效利用。財(cái)務(wù)管理：公司要建立健全的財(cái)務(wù)管理制度，確保財(cái)務(wù)信息的準(zhǔn)確及時(shí)和完整，防止財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和誤操作。業(yè)務(wù)流程管理：公司各部門要對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行規(guī)范管理，確保業(yè)務(wù)流程的暢通和規(guī)范，防止業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和錯(cuò)誤操作。內(nèi)部審計(jì)：公司建立內(nèi)部審計(jì)制度，對公司內(nèi)部掌控的有效性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并及時(shí)提出改進(jìn)建議。第四章監(jiān)督與評估第十一條監(jiān)督與檢查公司監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，定期對公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。內(nèi)部監(jiān)督部門負(fù)責(zé)對各個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。第十二條評估與改進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控部門定期對風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控工作進(jìn)行評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和不足之處，并提出改進(jìn)看法和措施。各部門要依據(jù)評估結(jié)果，及時(shí)整改問題和不足，完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控工作。第五章附則第十三條違規(guī)處理對違反本制度的行為，公司將視情況采取懲戒措施，包含但不限于口頭警告、紀(jì)律處分和經(jīng)濟(jì)懲罰。第十四條附加說明本制度解釋權(quán)歸公司全部，如對本制度有任何疑問或建議，請及時(shí)向公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控部門反饋，公司將嚴(yán)厲