華英證券合同范本第一篇范文：合同編號(hào)：__________

合同雙方：

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：__________

鑒于甲方與乙方在證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在合作意向，為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為甲方委托乙方提供的證券相關(guān)服務(wù)，包括但不限于證券投資咨詢(xún)、證券交易、證券資產(chǎn)管理等。

二、服務(wù)內(nèi)容

2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合構(gòu)建等。

2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方進(jìn)行證券交易，包括但不限于買(mǎi)賣(mài)、委托、撤單等。

2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，管理甲方的證券資產(chǎn)，包括但不限于資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益評(píng)估等。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

3.1甲方權(quán)利：

（1）要求乙方按照本合同約定提供證券相關(guān)服務(wù)；

（2）對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

（3）要求乙方對(duì)服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改；

（4）在合同到期或終止時(shí)，要求乙方退還甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用。

3.2甲方義務(wù)：

（1）按照本合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況；

（3）配合乙方進(jìn)行證券投資咨詢(xún)、交易和資產(chǎn)管理；

（4）遵守國(guó)家法律法規(guī)和證券市場(chǎng)規(guī)則。

3.3乙方權(quán)利：

（1）按照本合同約定收取甲方支付的服務(wù)費(fèi)用；

（2）對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行保密；

（3）在服務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為時(shí)，有權(quán)向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

3.4乙方義務(wù)：

（1）按照本合同約定提供證券相關(guān)服務(wù)；

（2）對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行保密；

（3）遵守國(guó)家法律法規(guī)和證券市場(chǎng)規(guī)則；

（4）在服務(wù)過(guò)程中，對(duì)甲方進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。

四、費(fèi)用及支付方式

4.1乙方服務(wù)費(fèi)用按照雙方協(xié)商確定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，具體金額由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

4.2甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付首期服務(wù)費(fèi)用。

4.3甲方應(yīng)按照本合同約定，在服務(wù)期間按月支付服務(wù)費(fèi)用。

五、合同期限及終止

5.1本合同期限為_(kāi)___年，自雙方簽字蓋章之日起生效。

5.2任何一方在合同期限內(nèi)，均有權(quán)提前____個(gè)月通知對(duì)方終止本合同。

六、違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

6.3乙方未按照本合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

8.3本合同附件如下：

（1）補(bǔ)充協(xié)議；

（2）服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；

（3）其他相關(guān)文件。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________

附件：

（1）補(bǔ)充協(xié)議；

（2）服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；

（3）其他相關(guān)文件。

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

合同雙方：

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：__________

第三方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）：__________

鑒于甲方與乙方在證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在合作意向，為保障甲方權(quán)益，同時(shí)引入丙方作為專(zhuān)業(yè)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，共同提供證券相關(guān)服務(wù)，經(jīng)三方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為甲方委托乙方提供的證券相關(guān)服務(wù)，包括但不限于證券投資咨詢(xún)、證券交易、證券資產(chǎn)管理等。

二、服務(wù)內(nèi)容

2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合構(gòu)建等。

2.2丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)提供數(shù)據(jù)支持、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

三、第三方丙方責(zé)權(quán)利

3.1責(zé)任：

（1）丙方應(yīng)提供準(zhǔn)確、完整的數(shù)據(jù)支持，確保乙方提供的服務(wù)基于可靠的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)；

（2）丙方應(yīng)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（3）丙方應(yīng)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查，確保服務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)和證券市場(chǎng)規(guī)則。

3.2權(quán)利：

（1）丙方有權(quán)要求乙方提供必要的數(shù)據(jù)和信息，以完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)審查；

（2）丙方有權(quán)要求乙方按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和建議進(jìn)行調(diào)整服務(wù)內(nèi)容；

（3）丙方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。

3.3義務(wù)：

（1）丙方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密；

（2）丙方應(yīng)按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)審查工作；

（3）丙方應(yīng)配合甲方和乙方解決服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

四、甲方權(quán)益保障條款

4.1甲方享有對(duì)乙方提供服務(wù)的最終決定權(quán)，包括但不限于投資決策、資產(chǎn)配置等；

4.2甲方有權(quán)要求乙方在服務(wù)過(guò)程中及時(shí)報(bào)告服務(wù)進(jìn)展和結(jié)果；

4.3甲方有權(quán)要求乙方定期提供服務(wù)報(bào)告，包括但不限于投資分析、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等；

4.4甲方有權(quán)要求乙方對(duì)服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

五、乙方違約及限制條款

5.1乙方違反本合同約定，未按期完成服務(wù)或提供虛假信息，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方賠償損失；

5.2乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

5.3乙方在服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲方損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

5.4乙方不得以任何形式損害甲方利益，否則甲方有權(quán)終止合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

六、合同期限及終止

6.1本合同期限為_(kāi)___年，自三方簽字蓋章之日起生效。

6.2任何一方在合同期限內(nèi)，均有權(quán)提前____個(gè)月通知對(duì)方終止本合同。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式____份，甲乙丙三方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

8.3本合同附件如下：

（1）補(bǔ)充協(xié)議；

（2）服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（4）其他相關(guān)文件。

九、第三方介入的意義和目的

9.1第三方丙方的介入，旨在提高服務(wù)質(zhì)量，確保甲方權(quán)益得到充分保障；

9.2丙方提供的數(shù)據(jù)支持和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，有助于乙方更好地理解市場(chǎng)狀況，為甲方提供更精準(zhǔn)的服務(wù)；

9.3通過(guò)引入第三方，有助于建立更加透明、規(guī)范的服務(wù)體系，提升整體服務(wù)質(zhì)量。

十、甲方為主導(dǎo)的目的和意義

10.1甲方作為合同主導(dǎo)方，享有對(duì)服務(wù)內(nèi)容的最終決定權(quán)，確保服務(wù)符合甲方需求；

10.2甲方對(duì)服務(wù)過(guò)程的監(jiān)督和報(bào)告要求，有助于及時(shí)了解服務(wù)進(jìn)展，保障投資安全；

10.3甲方對(duì)乙方違約及限制條款的設(shè)定，有助于維護(hù)甲方權(quán)益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

丙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________

附件：

（1）補(bǔ)充協(xié)議；

（2）服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（4）其他相關(guān)文件。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

合同雙方：

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：__________

第三方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）：__________

鑒于乙方在證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)和資源，為保障乙方權(quán)益，同時(shí)引入丙方作為專(zhuān)業(yè)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，共同提供證券相關(guān)服務(wù)，經(jīng)三方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為乙方委托甲方提供的證券相關(guān)服務(wù)，包括但不限于證券投資咨詢(xún)、證券交易、證券資產(chǎn)管理等。

二、服務(wù)內(nèi)容

2.1甲方應(yīng)按照乙方的需求，提供專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合構(gòu)建等。

2.2丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)提供數(shù)據(jù)支持、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

三、第三方丙方責(zé)權(quán)利

3.1責(zé)任：

（1）丙方應(yīng)提供準(zhǔn)確、完整的數(shù)據(jù)支持，確保甲方提供的服務(wù)基于可靠的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)；

（2）丙方應(yīng)對(duì)甲方提供的服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（3）丙方應(yīng)對(duì)甲方提供的服務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查，確保服務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)和證券市場(chǎng)規(guī)則。

3.2權(quán)利：

（1）丙方有權(quán)要求甲方提供必要的數(shù)據(jù)和信息，以完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)審查；

（2）丙方有權(quán)要求甲方按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和建議進(jìn)行調(diào)整服務(wù)內(nèi)容；

（3）丙方有權(quán)對(duì)甲方服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。

3.3義務(wù)：

（1）丙方應(yīng)保守乙方商業(yè)秘密；

（2）丙方應(yīng)按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)審查工作；

（3）丙方應(yīng)配合乙方解決服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

四、乙方權(quán)益保障條款

4.1乙方享有對(duì)甲方提供服務(wù)的最終決定權(quán)，包括但不限于投資決策、資產(chǎn)配置等；

4.2乙方有權(quán)要求甲方在服務(wù)過(guò)程中及時(shí)報(bào)告服務(wù)進(jìn)展和結(jié)果；

4.3乙方有權(quán)要求甲方定期提供服務(wù)報(bào)告，包括但不限于投資分析、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等；

4.4乙方有權(quán)要求甲方對(duì)服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

五、甲方違約及限制條款

5.1甲方違反本合同約定，未按期完成服務(wù)或提供虛假信息，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方賠償損失；

5.2甲方違反保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

5.3甲方在服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致乙方損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

5.4甲方不得以任何形式損害乙方利益，否則乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

六、合同期限及終止

6.1本合同期限為_(kāi)___年，自三方簽字蓋章之日起生效。

6.2任何一方在合同期限內(nèi)，均有權(quán)提前____個(gè)月通知對(duì)方終止本合同。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式____份，甲乙丙三方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

8.3本合同附件如下：

（1）補(bǔ)充協(xié)議；

（2）服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（4）其他相關(guān)文件。

九、乙方為主導(dǎo)的目的和意義

9.1乙方作為合同主導(dǎo)方，享有對(duì)服務(wù)內(nèi)容的最終決定權(quán)，確保服務(wù)符合自身需求和利益；

9.2乙方對(duì)服務(wù)過(guò)程的監(jiān)督和報(bào)告要求，有助于及時(shí)了解服務(wù)進(jìn)展，保障投資安全；

9.3乙方對(duì)甲方違約及限制條款的設(shè)定，有助于維護(hù)自身權(quán)益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

十、弱化甲方為主導(dǎo)的意義和目的

10.1甲方作為服務(wù)提供