證券融資協(xié)議書甲方（融資方）：_____________________

地址：______________________________

乙方（投資方）：_____________________

地址：______________________________

鑒于甲方有意通過發(fā)行證券的方式進行融資，乙方愿意提供資金支持，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方通過發(fā)行證券向乙方融資事宜達成如下協(xié)議：

第一條融資標的及金額

1.1甲方擬通過發(fā)行_________（股票/債券/其他證券）的方式進行融資。

1.2乙方同意向甲方提供人民幣_________元（大寫：__________________________元整）的融資款項。

第二條融資用途

甲方承諾將本次融資款項用于__________________________（具體用途），并確保資金使用的合法性和合規(guī)性。

第三條發(fā)行條件及方式

3.1甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，完成證券發(fā)行的各項準備工作，包括但不限于取得必要的批準文件、編制發(fā)行文件等。

3.2甲方應(yīng)確保發(fā)行的證券符合乙方投資要求，包括但不限于證券的品種、期限、利率（或股息率）等。

3.3證券發(fā)行方式為__________________________（公開/非公開），具體發(fā)行流程及時間安排由雙方另行協(xié)商確定。

第四條資金交付及還款

4.1乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后_________個工作日內(nèi)，將融資款項劃入甲方指定的賬戶。

4.2甲方應(yīng)按照約定的還款計劃向乙方償還本金及支付利息（或股息），具體還款時間和金額如下：

（還款計劃表）

第五條權(quán)利和義務(wù)

5.1甲方權(quán)利和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定使用融資款項。

（2）甲方應(yīng)保證所提供資料的真實性、準確性和完整性。

（3）甲方應(yīng)按照約定用途使用融資款項，不得挪作他用。

（4）甲方應(yīng)及時向乙方提供與融資相關(guān)的信息和文件。

5.2乙方權(quán)利和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取本金及利息（或股息）。

（2）乙方應(yīng)按約定時間支付融資款項。

（3）乙方應(yīng)對甲方提供的資料保密，未經(jīng)甲方同意不得向第三方披露。

第六條違約責任

6.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此造成的損失。

6.2如因甲方原因?qū)е伦C券發(fā)行失敗或融資款項未能按約定用途使用，甲方應(yīng)無條件退還乙方已支付的融資款項，并支付違約金。

第七條爭議解決

雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第八條其他約定

8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：______________

日期：____________________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：______________

日期：____________________________證券融資協(xié)議書（二）甲方（融資方）：____________________

地址：____________________________

乙方（投資方）：____________________

地址：____________________________

鑒于甲方有意通過發(fā)行證券的方式進行融資，乙方愿意提供資金支持，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方通過發(fā)行證券向乙方融資事宜達成如下協(xié)議：

第一條融資標的及金額

1.1甲方擬通過發(fā)行________（股票/債券/其他證券）的方式進行融資。

1.2乙方同意向甲方提供融資，融資總金額為人民幣________元（大寫：__________________________元整）。

第二條融資用途

甲方承諾將本次融資資金用于以下用途：__________________________。

第三條發(fā)行條件及方式

3.1甲方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，履行必要的發(fā)行手續(xù)。

3.2甲方發(fā)行的證券應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，并保證其真實、合法、有效。

3.3乙方應(yīng)按照約定的條件和時間，將認購資金劃入甲方指定的賬戶。

第四條融資期限及還款

4.1本次融資期限為____年，自融資資金劃入甲方賬戶之日起計算。

4.2甲方應(yīng)按照約定的還款計劃，按時足額償還融資本金及利息。

4.3還款方式為________（一次性還本付息/分期還本付息/其他方式）。

第五條利息及費用

5.1本次融資的利率為年利率____%，利息按季度/年度支付。

5.2甲方應(yīng)承擔與本次融資相關(guān)的各項費用，包括但不限于發(fā)行費用、中介機構(gòu)費用等。

第六條保證及擔保

6.1甲方應(yīng)提供必要的保證或擔保措施，以確保乙方資金安全。

6.2保證或擔保的具體方式為：__________________________。

第七條風險提示及披露

7.1甲方應(yīng)充分披露與本次融資相關(guān)的風險信息，包括但不限于經(jīng)營風險、市場風險、信用風險等。

7.2乙方應(yīng)充分了解并認可本次融資的風險，自主作出投資決策。

第八條違約責任

8.1任何一方違反本協(xié)議的約定，均應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

8.2甲方未能按時足額償還融資本金及利息的，應(yīng)按逾期金額每日萬分之五向乙方支付違約金。

第九條爭議解決

雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十條其他約定

10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

10.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

甲方（蓋章）