知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的影響機(jī)制分析綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u21748知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的影響機(jī)制分析綜述 1153601.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)進(jìn)口貿(mào)易的影響機(jī)制 180861.1.1市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng) 1851.1.2市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng) 2313591.1.3成本降低效應(yīng) 2148441.1.4進(jìn)口替代效應(yīng) 3102461.2我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易的影響機(jī)制 3299771.2.1市場(chǎng)支配力效應(yīng) 3128591.2.2市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng) 440841.3我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易的路徑影響 5288901.3.1通過直接投資影響出口貿(mào)易 5296051.3.2通過自主創(chuàng)新影響出口貿(mào)易 6從現(xiàn)有的市場(chǎng)擴(kuò)展效應(yīng)、市場(chǎng)力量效應(yīng)、成本降低效應(yīng)、進(jìn)口替代效應(yīng)四個(gè)角度出發(fā)，對(duì)中國軟件產(chǎn)業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模與結(jié)構(gòu)進(jìn)行了研究。1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)進(jìn)口貿(mào)易的影響機(jī)制本文主要討論中國在軟件產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。在理論上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作用主要是由以上四種方式作用于軟件產(chǎn)品的輸入。本文運(yùn)用供需均衡的原理，對(duì)各種因素之間的供需進(jìn)行了研究，并由此得到了中國軟件產(chǎn)業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的影響。1.1.1市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)隨著進(jìn)口國家對(duì)專利實(shí)施力度的強(qiáng)化，其效仿本國公司的產(chǎn)能降低，導(dǎo)致同類商品供應(yīng)降低，但總體需求不會(huì)改變，導(dǎo)致了對(duì)進(jìn)口品的內(nèi)需增長，進(jìn)而導(dǎo)致目標(biāo)國家對(duì)進(jìn)口商品的需求量增大。下圖4-1是供給和需求之間的關(guān)系。圖4-1市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)供給和需求變化圖其中Q是進(jìn)口商品的數(shù)目，P是進(jìn)口商品的售價(jià)。S代表了出口國家的商品供應(yīng)，D代表了其內(nèi)部的市場(chǎng)。隨著進(jìn)口國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障程度不斷提高，對(duì)進(jìn)口商的市場(chǎng)需求也隨之增長，而D型曲線從D0開始從D0到D1，其進(jìn)口商品的進(jìn)口量和售價(jià)均有所提高，因而，市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)能夠推動(dòng)我國的進(jìn)口貿(mào)易。1.1.2市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)所謂“市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)”，是指當(dāng)進(jìn)口國加大對(duì)其實(shí)施保護(hù)措施時(shí)，擁有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的進(jìn)口商品將會(huì)得到強(qiáng)化，從而增強(qiáng)其競(jìng)爭力，從而使其降低出口數(shù)量，從而使其出口商品的價(jià)值上升，從而形成更大的壟斷地位，從而使其從進(jìn)口國家進(jìn)口的商品越來越少。下面的圖表4-2是供求關(guān)系中的力量影響。圖4-2市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)供給和需求變化圖如上圖所示，S線表示輸出國產(chǎn)品的供應(yīng)情況，如果進(jìn)口國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障程度提高，則其產(chǎn)品價(jià)格將從S0上升到S1，產(chǎn)品價(jià)格從P0上升到P1，如果要達(dá)到新的供求均衡，則會(huì)造成進(jìn)口數(shù)量減少、價(jià)格上升、整體進(jìn)口量下降。1.1.3成本降低效應(yīng)在進(jìn)口國家加大對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行之后，可以降低進(jìn)口國家的仿冒和仿制，從而對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行了有效的維護(hù)，從而降低了企業(yè)在本土仿冒和仿制方面所耗費(fèi)的成本，降低了出口商的法律訴訟成本。此外，隨著效仿的風(fēng)險(xiǎn)減小，提高了競(jìng)爭能力，出口商用于維持進(jìn)口商的市場(chǎng)所需的資訊費(fèi)用也有所下降。此外，出口商還將在進(jìn)口國降低合約的實(shí)施費(fèi)用，而對(duì)進(jìn)口商更嚴(yán)格的管制，也為他們降低了一些對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管制費(fèi)用。本文認(rèn)為，加強(qiáng)對(duì)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，可以有效地降低企業(yè)的維權(quán)費(fèi)用和信息費(fèi)用，進(jìn)而提高企業(yè)對(duì)國內(nèi)產(chǎn)品的出口。1.1.4進(jìn)口替代效應(yīng)隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的提升，我們的仿冒現(xiàn)象得到遏制，再加上進(jìn)口商品的漲價(jià)，在這種大的市場(chǎng)條件下，具有技術(shù)實(shí)力的公司會(huì)加速自主研發(fā)和自主創(chuàng)新，推動(dòng)國產(chǎn)替代，形成進(jìn)口的替代效應(yīng)，進(jìn)而遏制進(jìn)口。另外，隨著國內(nèi)市場(chǎng)對(duì)仿制程度的下降，外國公司為了節(jié)約生產(chǎn)成本，采取直接投資、包銷代理等手段替代了出口，導(dǎo)致了我國的進(jìn)口量下降。所以，加強(qiáng)對(duì)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保障，可以從兩個(gè)方面來降低對(duì)我國的出口，即推動(dòng)本國的替代性商品和FDI的替代。通過前文的研究，本文認(rèn)為，目前的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)、市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)、成本降低效應(yīng)、進(jìn)口替代效應(yīng)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的規(guī)模和結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了重要的作用。1.2我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易的影響機(jī)制1.2.1市場(chǎng)支配力效應(yīng)所謂的市場(chǎng)支配力效應(yīng)是指，較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者有權(quán)支配標(biāo)的物，而這又意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者擁有使用知識(shí)產(chǎn)品的絕對(duì)權(quán)利，其他人不能侵犯它。在這種情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者將限制知識(shí)產(chǎn)品的出口，以獲得高額利潤，這將導(dǎo)致國際市場(chǎng)上的產(chǎn)品供過于求，反過來又會(huì)提高其價(jià)格。假設(shè)，如圖4-3所示，兩個(gè)國家A和B進(jìn)行貿(mào)易，A國是出口產(chǎn)品的出口商，B國是進(jìn)口商。如果沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，A國和B國的需求和供應(yīng)曲線為S和D，出口價(jià)格為P。如果有國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，B國無法復(fù)制該產(chǎn)品，但國內(nèi)市場(chǎng)想要更多的產(chǎn)品，所以不得不從A國大量進(jìn)口。需求曲線向右移動(dòng)到D1，然后價(jià)格從P上升到P1，這增加了A國的利潤。圖4-3市場(chǎng)支配力效應(yīng)供需變化圖P代表了出口產(chǎn)品的售價(jià)，Q代表了出口產(chǎn)品的銷量；S為A國家不實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的供應(yīng)曲線；D是B國家在不實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下的需求曲線；S1為A國家實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度后的供應(yīng)曲線；D1為B國家實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)后的市場(chǎng)需求量。1.2.2市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)由于市場(chǎng)發(fā)展所產(chǎn)生的影響，即在保證對(duì)其進(jìn)行高度保護(hù)的情況下，沒有此項(xiàng)權(quán)利的各國將很難復(fù)制其所保護(hù)的商品，從而有效地阻止了假冒行為，而在市場(chǎng)發(fā)展的影響下，在世界上，商品的需求量也在不斷增長。美國學(xué)者史密斯在其論文中指出，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的缺乏，使得研發(fā)知識(shí)的各國害怕其在其產(chǎn)品的出口處進(jìn)行仿制，因而妨礙了本國的商業(yè)活動(dòng)。首先，發(fā)展中國家不能在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)自己的自主創(chuàng)造，而要依賴發(fā)達(dá)國家的技術(shù)推廣，而不注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保障，就不能把發(fā)達(dá)國家的技術(shù)和技術(shù)引進(jìn)到自己的國家，從而影響到經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的進(jìn)步。一項(xiàng)世行旗下的跨國金融公司發(fā)起的一項(xiàng)研究表明，根據(jù)行業(yè)的差異，美國、德國和日本25%的高科技企業(yè)很少會(huì)在新興經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行直接的投資和合作。不同的理論與實(shí)證結(jié)果都顯示，合理地實(shí)施智力財(cái)產(chǎn)將促進(jìn)一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而促進(jìn)一國間的貿(mào)易流通。但也必須承認(rèn)，對(duì)我國的知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)的保障存在著雙重性質(zhì)。如果沒有足夠的法律保障，就會(huì)導(dǎo)致知識(shí)財(cái)產(chǎn)的保護(hù)成為一國外貿(mào)發(fā)展的瓶頸，進(jìn)而導(dǎo)致外貿(mào)環(huán)境的進(jìn)一步惡化，尤其是對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)的沖擊。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際壁壘主要有兩種：一是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)擴(kuò)展，例如禁止平行進(jìn)口，任意解釋知識(shí)財(cái)產(chǎn)的范疇，以及對(duì)侵權(quán)的濫用性懲罰；二是實(shí)施全面技術(shù)專營。當(dāng)一國掌握了一項(xiàng)全球大部分地區(qū)所不具備的關(guān)鍵技術(shù)時(shí)，就要對(duì)某些國家的軟件公司收取巨額的許可費(fèi)用以及其它的附加條款。在此背景下，過分的對(duì)國內(nèi)公司的保護(hù)將不會(huì)刺激其它國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移，不會(huì)妨礙我們的技術(shù)進(jìn)步，也不會(huì)推動(dòng)我們軟件行業(yè)的出口和出口。所以，從總體發(fā)展的角度出發(fā)，對(duì)中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題進(jìn)行深入細(xì)致的研究，這對(duì)于今后我國的軟件業(yè)的發(fā)展有著十分重大的現(xiàn)實(shí)作用。1.3我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易的路徑影響近幾年，隨著世界各國的經(jīng)濟(jì)和科技水平的飛速發(fā)展，高科技作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的重要支撐力量，并逐步在世界范圍內(nèi)發(fā)揮著重要作用。由于目前的形勢(shì)，知識(shí)財(cái)產(chǎn)已經(jīng)是世界軟件工業(yè)在國際市場(chǎng)中搶占先機(jī)、爭取主動(dòng)的能力，是各國和公司開拓國外市場(chǎng)、保護(hù)國內(nèi)軟件市場(chǎng)、發(fā)展進(jìn)出口貿(mào)易的必要力量，而技術(shù)發(fā)展也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要驅(qū)動(dòng)力。技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)本身的革新是兩方面的結(jié)合，而技術(shù)轉(zhuǎn)移大多來自于外資。在技術(shù)發(fā)展過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)一國技術(shù)發(fā)展起著舉足輕重的作用，并以技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主的方式來推動(dòng)本國企業(yè)的發(fā)展。所以，本文對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)我國軟件業(yè)的出口產(chǎn)生的作用機(jī)理進(jìn)行了探討。圖4-4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響國際貿(mào)易發(fā)展的路線圖1.3.1通過直接投資影響出口貿(mào)易按照產(chǎn)品生命周期的觀點(diǎn)，當(dāng)發(fā)達(dá)國家研發(fā)出的智力成果進(jìn)入成熟階段后，其它國家將擁有制造這種產(chǎn)品的權(quán)利。而發(fā)展中國家則可以借此機(jī)會(huì)，大規(guī)模地引進(jìn)這種技術(shù)，并將這些新技術(shù)仿制出來，從而在自己的技術(shù)上取得突破性的進(jìn)步。在發(fā)展中國家推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的過程中，一方面依賴于本國的技術(shù)革新，另一方面也依賴于發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)中介進(jìn)行的投入。FDI是一種最常用的技術(shù)投入形式，它可以對(duì)一國技術(shù)的發(fā)展起到一定的推動(dòng)作用。在產(chǎn)品生命周期方面，發(fā)達(dá)國家可以重復(fù)和吸取技術(shù)的溢出。盡管發(fā)達(dá)國家的技術(shù)外溢是將技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)國家的被動(dòng)轉(zhuǎn)移，但其技術(shù)的外溢對(duì)發(fā)展中國家的技術(shù)提升要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)展中國家自己的技術(shù)水平。由于80%的尖端技術(shù)被發(fā)達(dá)國家控制，發(fā)展中國家要想在技術(shù)上有所進(jìn)展，僅憑自身努力是不太現(xiàn)實(shí)的?？萍及l(fā)展對(duì)一國的外貿(mào)發(fā)展產(chǎn)生了明顯的作用，這是由于技術(shù)的發(fā)展對(duì)一國的貿(mào)易構(gòu)成有很大的促進(jìn)作用。M.Rafiquzzaman（2002）對(duì)加拿大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與生產(chǎn)出口的聯(lián)系進(jìn)行了調(diào)查，他注意到，加拿大等發(fā)達(dá)國家寧愿向注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國家輸出高技術(shù)，以降低偽造的危險(xiǎn)。發(fā)達(dá)國家依據(jù)其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度，為其提供了多種途徑。技術(shù)的擴(kuò)散直接關(guān)系到技術(shù)的發(fā)展和技術(shù)的增長，進(jìn)而對(duì)其技術(shù)的增長和產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重要的作用。圖4-5強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI的影響路線強(qiáng)化對(duì)中國的知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)的保障能夠?yàn)橥赓Y創(chuàng)造良好的投資條件。外商對(duì)中國的直接投資，不但為中國增加了資金，而且也為中國引進(jìn)了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營技術(shù)，增加了我國的生產(chǎn)力，增加了對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的供給。對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)的保障，將會(huì)對(duì)發(fā)達(dá)國家在發(fā)展中國家的直接投資產(chǎn)生直接的沖擊。要想在引進(jìn)優(yōu)質(zhì)FDI、增加技術(shù)手段、加速技術(shù)進(jìn)步、提升產(chǎn)品的國際競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)、推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，首先要健全我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以改善本國的經(jīng)濟(jì)條件，以增加吸納外資的實(shí)力。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保障是一種機(jī)制，它可以通過FDI來促進(jìn)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1.3.2通過自主創(chuàng)新影響出口貿(mào)易盡管發(fā)展中國家通過外國直接投資取得了重大的技術(shù)進(jìn)步，但這還不足以讓一個(gè)國家吸收其他國家的先進(jìn)技術(shù)，重新塑造自己，提高出口質(zhì)量，并持續(xù)深入地發(fā)展對(duì)外貿(mào)易。如果與中國的貿(mào)易伙伴保持良好的商業(yè)聯(lián)系，那么發(fā)達(dá)國家將會(huì)主動(dòng)向中國進(jìn)行直接的投資，引進(jìn)尖端的生產(chǎn)和技術(shù)，從而有助于中國取得技術(shù)上的發(fā)展。然而，在中美經(jīng)貿(mào)合作日益緊張的背景下，技術(shù)進(jìn)步、貿(mào)易結(jié)構(gòu)合理，其主要驅(qū)動(dòng)因素就是技術(shù)進(jìn)步。本文認(rèn)為，通過對(duì)我國的專利侵權(quán)行為進(jìn)行分析，可以有效地促進(jìn)我國的科技進(jìn)步。另一方面，自主創(chuàng)新推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，使其保護(hù)的領(lǐng)域逐漸擴(kuò)展，使其不斷健全。兩者相互補(bǔ)充，共同推動(dòng)了中國外貿(mào)的發(fā)展。從經(jīng)濟(jì)外部性角度來看，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保障對(duì)一國家的外貿(mào)發(fā)展具有重要意義，主要是看外部經(jīng)濟(jì)如何影響自主創(chuàng)新過程中的生產(chǎn)和消費(fèi)過程，而這又影響到該國的產(chǎn)品出口。就制造業(yè)而言，企業(yè)的創(chuàng)新過程實(shí)際上就是發(fā)現(xiàn)、研究和生產(chǎn)新技術(shù)的過程。成功開發(fā)并引入生產(chǎn)的新技術(shù)有助于一個(gè)國家的技術(shù)發(fā)展和生產(chǎn)力，這反過來又刺激了經(jīng)濟(jì)增長和向國際市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品的能力。開發(fā)具有創(chuàng)新性的產(chǎn)品，既能改善人民的生存品質(zhì)，又能激勵(lì)人民主動(dòng)地去求知、去求知，進(jìn)而推動(dòng)人類的文化進(jìn)步。因此，從生產(chǎn)者和消費(fèi)者的角度來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的自主創(chuàng)新過程與經(jīng)濟(jì)外部性有關(guān)，其中包括自我初始化的企業(yè)或社會(huì)在產(chǎn)品被開發(fā)和銷售后不能完全受益，也就是說，自主創(chuàng)新的個(gè)人收益低于社會(huì)收益。加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有助于避免經(jīng)濟(jì)的外部性，并創(chuàng)造一個(gè)有利于整個(gè)社會(huì)自主創(chuàng)新的環(huán)境。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高的國家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)意味著一旦開發(fā)出基于知識(shí)的產(chǎn)品，就不能被其他公司非法使用，從而導(dǎo)致公司之間的密切競(jìng)爭。為了生存，企業(yè)需要繼續(xù)加快自身的創(chuàng)新，提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量，這確實(shí)促進(jìn)了全社會(huì)自主創(chuàng)新進(jìn)程的發(fā)展，形成了自主創(chuàng)新的循環(huán)，促進(jìn)了國家技術(shù)水平的全面提高。圖4-6知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新的循環(huán)促進(jìn)作用圖所以，從這種觀點(diǎn)出發(fā)，我國工業(yè)結(jié)構(gòu)的最佳途徑部分依賴于公司自身的技術(shù)革新。為了