ICS

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DB36

江西省地方標準

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煤礦安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)細則

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XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

江西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

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目次

前言.....................................................................................HI

引言.......................................................................................IV

1范圍....................................................................................1

2規(guī)范性引用文件..........................................................................1

3術(shù)語和定義..............................................................................1

4基本要求................................................................................2

5安全風(fēng)險辨識...........................................................................3

6安全風(fēng)險分級管控.......................................................................6

7保障措施................................................................................8

8持續(xù)改進................................................................................8

S資料管理................................................................................9

附錄A（資料性附錄）風(fēng)險點臺賬........................................................10

附錄B（資料性附錄）年度安全風(fēng)險辨識評估報告示例.......................................11

附錄C（資料性附錄）新工作面專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例..............................16

附錄D（資料性附錄）新設(shè)備專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例................................18

附錄E（資料性附錄）工作面回撤專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例............................22

附錄F（資料性附錄）事故專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例..................................24

附錄G（資料性附錄）安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總示例.......................................26

附錄H（資料性附錄）煤礦重大安全風(fēng)險管控方案示例......................................27

附求I（資料性附求）安全風(fēng)險管控清單格式...............................................29

附錄J（資料性附錄）煤礦重大安全風(fēng)險公告示例...........................................20

附錄K（資料性附錄）煤礦安全風(fēng)險分級管控體系運行分析報告示例.........................21

參考文獻..................................................................................33

I：

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-3-t--

刖5

本標準格式按照GB/T1.1-2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)

定起草。

本標準的內(nèi)容不涉及專利。

本標準由江西省應(yīng)急管理廳提出。

本標準由江西省應(yīng)急管理標準化技術(shù)委員會（JXTC018）歸口。

本標準主要起草單位：江西省應(yīng)急管理科學(xué)研究院、江西煤礦安全監(jiān)察局安全技術(shù)中心、南昌安達

安全技術(shù)咨詢有限公司、萬載縣應(yīng)急管理綜合行政執(zhí)法大隊。

本標準主要起草人：陳寶、鄭小龍、彭呈喜、賴達金、朱庭、李海港、黃宏卿、饒貴仕、潘立文、

黃旻鵬、張坤、項光輝、李超超、張小軍、陳尚波、鐘勇林、李冬梅、劉志達。

II：

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引言

煤礦實行安全風(fēng)險分級管控已多年，江西省內(nèi)煤礦經(jīng)過多年的實施，取得了一定的成績，但也暴露

了實施操作性不強、煤礦盲目實施的問題。針對這種情況，有必要制定省內(nèi)煤礦安全風(fēng)險分級管控體系

建設(shè)細則。

本標準依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范，借鑒和吸收國際、國內(nèi)安全風(fēng)險分級管控的相關(guān)標

4、現(xiàn)代安全管理理念和煤礦安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的成功經(jīng)臉，融合職業(yè)健康安全管理體系、煤

礦安全生產(chǎn)標準化管理體系和安全管理規(guī)章制度等相關(guān)要求，結(jié)合江西省煤礦安全牛.產(chǎn)實際編制。

本標準遵照江西省《生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)通則》(DB36/T1393-2021)的基本要求，明

確了開展煤礦安全風(fēng)險分級管控工作的思路、方法、運行邏輯，即以安全風(fēng)險辨識為起點，對辨識出的

安全風(fēng)險，評估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定安全風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的管控措施并落實,

日常結(jié)合隱患排查活動對管控措施落實情況進行檢查，設(shè)計了可持續(xù)改進的整體框架，建立煤礦各管理

層級各負其責(zé)的安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系，通過崗位作業(yè)流程標準化和崗位安全風(fēng)險辨識，將安全風(fēng)

險管控延伸到班組、崗位。

本標準的主要目的是規(guī)范江西省內(nèi)煤礦安全風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)和運行工作，通過貫徹標準要

求，有利于推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移，有利于保障從業(yè)人員的安全與熾業(yè)健康，有利于提升省內(nèi)煤礦安全

治理能力和安全生產(chǎn)管理水平。

IV

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煤礦安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)細則

1范圍

本標準規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險分級管控體系的術(shù)語和定義、管理要素及要求，包括安全風(fēng)險分級管控

體系風(fēng)險點劃分與排查、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控措施、分級管控、持續(xù)改進等內(nèi)容。

本標準適用于江西省行政區(qū)域內(nèi)各煤礦。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件?，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

DB36/T1393-2021生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)通則

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本標準。

3.1

危險因素hazardouselements

存在能量或有害物質(zhì)，或?qū)е录s束、限制能量或有害物質(zhì)意外釋放的管控措施失效或破壞的不安全

因素。

3.2

風(fēng)險辨識riskidentification

發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險要素的過程。

3.3

風(fēng)險評估riskassessment

針對辨識出的安全風(fēng)險，評估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定安全風(fēng)險等級的過程C

3.4

風(fēng)險分級riskgrading

通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量分析，根據(jù)評估結(jié)果劃分等級0

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3.5

風(fēng)險分級管控riskgradingmanagementandcontrol

按照風(fēng)險不同等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層

級的風(fēng)險管控方式。

3.6

風(fēng)險管控措施riskmanagenentmeasures

為將風(fēng)險降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制等方法和手段。

4基本要求

4.1基本原則

煤礦安全風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)、運行過程中，除GB/T24353《風(fēng)險管理原則與實施指南》中

的原則外，還應(yīng)遵循以卜.基本原則：

a）堅持“關(guān)口前移、源頭管控”，全面進行安全風(fēng)險辨識，辨識出存在的安全風(fēng)險，科學(xué)評估安

全風(fēng)險等級，建立完善重大安全風(fēng)險清單，對安全風(fēng)險實施分級管控，公告重大風(fēng)險，落實并

持續(xù)完善管控措施。

b）堅持現(xiàn)場導(dǎo)向，通過崗位作業(yè)流程標準化，加強崗位安全生產(chǎn)貴任制落實，強化現(xiàn)場作業(yè)人員

安全風(fēng)險辨識和管控能力，將安全風(fēng)險管控與日常安全管理工作協(xié)調(diào)統(tǒng)一，并納入綜合安全檢

查活動。

c）建立全員參與的安全風(fēng)險分級管控運行機制，明確涵蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)管理層、操作層每?個相

關(guān)從業(yè)人員的安全風(fēng)險分級管控職責(zé)，定期對機制運行效果進行總結(jié)分析,評價機制運行情況,

提出改進意見，提高機制運行質(zhì)量。

d）開展定期和專項培訓(xùn)，實施信息化管理，積極采用物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)，

創(chuàng)新安全風(fēng)險分級管控體系。

4.2職責(zé)分工

煤礦是安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)和運行工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)成立負責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作的

領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，建立安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系，明確體系建設(shè)和運行的分管負責(zé)人、管理部門和人員，

負責(zé)機制運行的監(jiān)督、考核：

a）礦長全面負責(zé)，分管負責(zé)人（副礦長、總工程師）負責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作，

副總工程師、科室、區(qū)（隊）安全風(fēng)險分級管控的職責(zé)明確，班組、崗位人員負責(zé)作業(yè)過程中

的安全風(fēng)險分級管控工作。

b）制定安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系相關(guān)文件、責(zé)任制J,體系可以寫入煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制中，

也可以單獨建立。

c）應(yīng)確保安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系的各個條款、各項要求分解到煤礦決策層、科室和區(qū)

（隊），并有分管領(lǐng)導(dǎo)負貢。

4.3制度建設(shè)

煤礦應(yīng)至少建立以下風(fēng)險分級管控制度：

a）建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險辨識評估范圍、方法和安全風(fēng)險的辨識、評估、

管控、公告、報告工作流程：“安全風(fēng)險辨識評估范圍”應(yīng)覆蓋煤礦井下所有區(qū)域、生產(chǎn)系統(tǒng)

2

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和主要災(zāi)害，以及高風(fēng)險作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施和材料物資等；煤礦可以建立一個綜合性的管控

制度，把所有的管控要索和管控環(huán)節(jié)納入其中：也可以針對某一個管控環(huán)節(jié)單獨建立制度。

b）建立安全風(fēng)險分級管控教育培訓(xùn)制度，明確培訓(xùn)方式、對象、內(nèi)容、頻次、效果檢驗、評價等。

c）建立安全風(fēng)險分級管控機制運行管理制度，明確機制運行的組織制度保證、人員資金保障、督

促檢查要求、改進提高與考核獎懲措施。

5安全風(fēng)險辨識

5.1風(fēng)險點劃分與排查

風(fēng)險點劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰、全覆蓋無遺漏”的

原則，對所有生產(chǎn)部位、設(shè)施、場所、區(qū)域等進行風(fēng)險點劃分。對于作業(yè)過程中的風(fēng)險點，應(yīng)涵蓋煤礦

生?產(chǎn)經(jīng)營全過程所有操作及作業(yè)活動，包括臨時性特殊的作業(yè)活動。

示例1：供電系統(tǒng)：地面變電所、井下中央變電所、采區(qū)變電所、移動變電站、供電設(shè)備等。

示例2：作業(yè)活動：割煤作業(yè)、移架作業(yè)、探放水作業(yè)、啟封密閉、排放瓦斯等。

安全風(fēng)險辨識首先就是煤礦按照點、線、面相結(jié)合的原則排查風(fēng)險點形成風(fēng)險點臺賬。風(fēng)險點臺賬

內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險點名稱、風(fēng)險類型、排查日期、解除日期、管控單位等信息（見附錄A）。風(fēng)險點臺

賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際及時更新。

5.2風(fēng)險類型

參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害

物、傷害方式等，將煤礦安全風(fēng)險劃分為以下類型：水災(zāi)（透水）、火災(zāi)（內(nèi)因火災(zāi)、外因火災(zāi)）、瓦

斯（爆炸、中毒、窒息、燃燒、突出等）、煤塵爆炸、沖擊地壓、冒頂（片幫）、民爆物品爆炸、放炮、

觸甩、機械傷害、運輸、物體打擊、起重傷害、車輛傷害、淹溺、灼燙、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、

容器爆炸、其他爆炸、職業(yè)病危害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及其它風(fēng)險類型。

5.3安全風(fēng)險辨識評估

5.3.1年度辨識評估

每年礦長組織各分管負責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊1進行年度安全風(fēng)險辨識評估，垂點

對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展

安全風(fēng)險辨識評估；風(fēng)險辨識評估范圍應(yīng)覆蓋煤礦所有系統(tǒng)、場所、區(qū)域，應(yīng)覆蓋井下（坑內(nèi)）所有重

大安全風(fēng)險：年底前完成年度安全風(fēng)險辨識評估報告（見附錄B）的編制。結(jié)合相關(guān)圖紙（如地質(zhì)地形

圖、井上卜對照圖等），確保煤礦所有區(qū)域都得到辨識評估。年度女全風(fēng)險辨識評估報告的內(nèi)容應(yīng)包括

辨識范圍、風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估等。

5.3.2專項辨識評估

a）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，均應(yīng)開展1次專項辨識評估（見附錄C）：

一一由總工程帥組織有關(guān)科室進行：

——重點辨識評估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險：

——編制專項辨識評估報告，有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方

案》：

一—應(yīng)涉及與新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面地質(zhì)和水文地質(zhì)，采（盤）區(qū)和工作面位置和布局，

自然災(zāi)害以及生產(chǎn)系統(tǒng)有關(guān)的風(fēng)險等；

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——工作流程（含其他3類專項辨識評估）按照工作制度以及年度辨識評估的相關(guān)要求執(zhí)行；

-當(dāng)年和上一年如不存在新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計的情形時，視為缺項：

b）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，均應(yīng)開展1次專項辨

識評估（見附錄D）：

一一由分管負責(zé)人組織有關(guān)科室進行；

—重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險；

一編制專項辨識評估報告，有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方

案》；

一一主要設(shè)備是指煤礦主要通風(fēng)機、固定壓風(fēng)設(shè)備、主副井提升設(shè)備、采掘工作面支護設(shè)備、主供

電設(shè)備、主排水設(shè)備等；

-重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化是指煤礦井下工作范圍內(nèi)水（包括采掘工作面過小客、過富水區(qū)、

過斷層導(dǎo)水、陷落柱導(dǎo)水、密閉不良鉆孔導(dǎo)水、底板水、老空枳水等情況導(dǎo)致的突水風(fēng)險）、

火（包括采掘工作面過火區(qū)、過破碎區(qū)，采煤工作面煤層變化需要留頂?shù)酌旱惹闆r導(dǎo)致的火災(zāi)

風(fēng)險）、瓦斯（包括采掘工作面過高瓦斯區(qū)域、過導(dǎo)通瓦斯的破碎帶、斷層或陷落柱等情況導(dǎo)

致的瓦斯風(fēng)險）、煤塵（包括煤塵爆炸指數(shù)、產(chǎn)生量等）、頂板（采掘工作而過斷層、過破碎

區(qū)、過空巷，頂?shù)装鍘r性變化等情況導(dǎo)致的頂板風(fēng)險）等發(fā)生重大變化；

一一當(dāng)年和上一年如未發(fā)生重大變化，視為缺項。

c）啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空卷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作而初

采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前（雙巷同時掘進，雙巷間的聯(lián)絡(luò)巷

貫通前除外）：突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前：新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、

新材料試驗或推廣應(yīng)用前：連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，均應(yīng)開展1次專項辨

識評估（見附錄E）：

-由分管負責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項辨識評估由礦長）組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進行：

——重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；

一編制專項辨識評估報告，有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方

案》：

——當(dāng)年和上一年如不存在專項辨識評估規(guī)定的情形的，視為缺項。

d）木礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故除患；全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、

所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后，均應(yīng)開展1次針對性的專項辨識評估（見附錄F）：

——由礦長組織分管負責(zé)人和科室進行：

——識別安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、百區(qū)：

一編制專項辨識評估報告，有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方

案》：

——當(dāng)年和上一年如不存在專項辨識評估規(guī)定的情形的，視為缺項。

5.4評估方法

針為不同類型的風(fēng)險，可選擇一種或多種方法進行風(fēng)險辨識評估，可選用但不限于以下方法：

a）作'比條件危險性分析法（LEC）。

b）風(fēng)險矩陣法（RM）。

c）故障模型與影響分析法（FMEA）。

5.5風(fēng)險分級

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安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險（I級）、較大風(fēng)險（匚級）、一般風(fēng)險（III級）、低風(fēng)險

（IV級），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色在煤礦采掘工程平面圖中標識，形成煤礦安全風(fēng)險四色圖。

風(fēng)險點的等級按風(fēng)險點內(nèi)風(fēng)險的最高級別確定。

5.6風(fēng)險等級確定

對不同類別的安全風(fēng)險，采用相應(yīng)的辨識評估方法確定安全風(fēng)險等級。煤礦有下列情況之一的，應(yīng)

直接將相應(yīng)影響區(qū)域的風(fēng)險確定為重大安全風(fēng)險。除此之外，煤礦應(yīng)結(jié)合自身實際情況按照風(fēng)險辨識評

住方法辨識評估其他重大安全風(fēng)險，共同構(gòu)成煤礦重大安全風(fēng)險清單。

a）被煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門貢令停產(chǎn)的采掘修工作面、停止使用（作業(yè)）的設(shè)備設(shè)施（區(qū)域）存

在的主要危險；

b）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次以上輕傷（或一般財產(chǎn)損失）事故，U.發(fā)牛.事

故的條件依然存在的；

c）主提升運輸系統(tǒng)導(dǎo)致不能提升運輸?shù)模?/p>

d）主供電系統(tǒng)導(dǎo)致停電的：

e）主要通風(fēng)機及附屬設(shè)施導(dǎo)致井下停風(fēng)的；

f）水文地質(zhì)條件復(fù)雜、極復(fù)雜礦井的主排水系統(tǒng)故障導(dǎo)致淹井的：

g）在沖擊地壓危險區(qū)域或頂板極難管理的區(qū)域進行采掘生產(chǎn)活動的：

h）在受水害威脅嚴重區(qū)域、枳水情況不清區(qū)域進行采掘修生產(chǎn)活動的：

i）通風(fēng)系統(tǒng)復(fù)雜，容易出現(xiàn)系統(tǒng)不穩(wěn)定、不可靠及造成不合理通風(fēng)狀況的：

j）在煤與瓦斯突出、高瓦斯區(qū)域進行采掘修生產(chǎn)活動的；

k）在具有煤塵爆炸危險的采煤工作面放炮作業(yè)的：

1）在容易自燃煤層、自燃燥層采用放頂煤開采工藝生產(chǎn)的。

5.7辨識評估結(jié)果

煤礦應(yīng)及時將年度、專項安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果逐?進行整理匯總，形成安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果

匯總表（見附錄G）,并及時更新,

每次安全風(fēng)險辨識評估后，應(yīng)及時更新年度重大安全風(fēng)險清單。

5.8結(jié)果應(yīng)用

建立安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用機制。

a）年度辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》勸

下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計戈人安全費用提取和使

用計劃等提出意見。

b）專項辨識評估結(jié)果應(yīng)用

—新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前辨識評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選

擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定：

——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)三重大變化時辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指

導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程；

——啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初

采和收尾、綜采（放）工作面安裝I可撤、掘進工作面貫通前（雙巷同時掘進，雙巷間的聯(lián)絡(luò)巷

貫通前除外）：突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前：新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、

新材料試驗或推廣應(yīng)用前：連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤獷復(fù)工復(fù)產(chǎn)前辨識評估結(jié)果應(yīng)用于對

安全技術(shù)措施編制提出指導(dǎo)意見；

5

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一一本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患；全國煤礦發(fā)生重特大事故；或者所在省份、

所屬集團煤礦發(fā)牛.較大事故后辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)

程、安全技術(shù)措施。

6安全風(fēng)險分級管控

6.1管控措施

煤礦應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準及規(guī)程、安全風(fēng)險分級管控各要素、專業(yè)要求等，并

結(jié)合礦井實際情況，遵循安全、可行、可靠的原則，將辨識評估確定的風(fēng)險從工程技術(shù)、安全管理、培

訓(xùn)教育、個體防護和應(yīng)急處置等方面考慮制定安全風(fēng)險管控措施。

制定《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》（見附錄H）,方案應(yīng)包含重大安全風(fēng)險清單，相應(yīng)的管理、

技術(shù)、工程等管控措施，以及每條措施落實的人員、技術(shù)、時限、資金等內(nèi)容。煤礦應(yīng)從健全組織機構(gòu)、

完善規(guī)章制度、引進先進技術(shù)、應(yīng)急減災(zāi)等方面制定重大安全風(fēng)險管控措施。

《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》應(yīng)針對每一項重大安全風(fēng)險明確：

（1）風(fēng)險控制的目標；

<2）采取的管控（管理和技術(shù)）措施：

（3）資金保障；

<4）相關(guān)職責(zé)；

（5）結(jié)果應(yīng)用:

（6）重大安全風(fēng)險清單。

6.2分級管控

按照煤礦管理層級，逐一分解落實安全風(fēng)險管控責(zé)任。上?級負責(zé)管控的風(fēng)險，風(fēng)險在自己職責(zé)范

圍內(nèi)的下一級必須同時負責(zé)管控。

——重大風(fēng)險由礦長管控：

——較大風(fēng)險由分管負責(zé)人、副總工程師管控，并檢瓷重大風(fēng)險管控措施落實情況；

一般風(fēng)險由相關(guān)科室、區(qū)（隊）負責(zé)人管控，并檢查較大風(fēng)險以上管控措施落實情況：

——低風(fēng)險由班組長和崗位人員管控，并檢查一般風(fēng)險以上管控措施落實情況。

6.3管控清單

應(yīng)建立安全風(fēng)險管控清單，并根據(jù)礦井實際情況變化及時完善更新。清單主要包括：風(fēng)險點、風(fēng)險

描述、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、危害因素、管控措施、管控單位和責(zé)任人、最高管控層級和責(zé)任人、評估

日期、解除日期、信息來源等內(nèi)容（見附錄I）。

6.4管控落實

a）由礦長組織實施《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》，人員、技術(shù)、資金滿足要求，重大安全風(fēng)險

管捽措施落實到位：

“礦長組織實施”是指：

（1）批準《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》；

（2）為方案實施提供人員、技術(shù)、資金等資源保障：

（3）關(guān)注重大安全風(fēng)險管控方案的落實情況，包括指定人員監(jiān)督檢瓷、定期聽取進展匯報、

解決方案實施過程中出現(xiàn)的問題等：

6

DBXX/XXXXX—XXXX

（4）保留對重大安全風(fēng)險開展檢查的記錄；

b）有重大安全風(fēng)險的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應(yīng)符合有關(guān)限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員

牌板：

c）礦長掌握并落實木礦重大安全風(fēng)險及主要管控措施，分管負責(zé)人、副總工程師、科室負責(zé)人、

專業(yè)技術(shù)人員掌握相關(guān)范圍的重大安全風(fēng)險及管控措施；

d）在重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)的區(qū)（隊）長、班組長掌握并落實該區(qū)域重大安全風(fēng)險及相應(yīng)的管控

措施；區(qū)（隊）長、班組長組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認；

e）礦長和分管負責(zé)人應(yīng)將重大安全風(fēng)險的管控職責(zé)逐級傳遞,確保在重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)的區(qū)

（隊）長、班組長掌握區(qū)域重大安全風(fēng)險及相應(yīng)的管控措施：實施對重大女全風(fēng)險的檢查和確

認等管控措施；保留對重大安全風(fēng)險開展檢查的記錄；

f）礦長每年組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行總結(jié)分析,指導(dǎo)下一年度安全

風(fēng)險管控工作；礦長應(yīng)至少每年組織開展1次總結(jié)分析，確認管控措施是否得到正確執(zhí)行和風(fēng)

險控制是否達到預(yù)期目標；煤礦應(yīng)將總結(jié)分析發(fā)現(xiàn)的問題，以及采取的改進措施應(yīng)用于下?年

度安全風(fēng)險管控工作。

65公告報告

a）在行人井口和存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主

要管控措施；公示可采用牌板或電子屏滾動播出等方式，并確保人員能夠看清楚重大安全風(fēng)險

內(nèi)容；公示內(nèi)容應(yīng)包含年度辨識評估和專項辨識評估出的重大安全風(fēng)險；煤礦重大安全風(fēng)險公

告示例見附錄J。

b）每年1月31日前，礦長組織將本礦年度辨識評估得出的直大安全風(fēng)險清單及其管控措施報送

屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)機構(gòu)。

7保障措施

7.1信息管理

采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理（煤

礦采用的計算機、手機等移動終端、網(wǎng)絡(luò)和人工操作等手段，能夠滿足5項功能的需要即可）。

7.2教育培訓(xùn)

a）年度辨識評估完成后1個月內(nèi)對入井人員進行安全風(fēng)險管控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險清

單、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施，且不少于2學(xué)時；專項辨識評估完成后1周話對

相關(guān)作業(yè)人員開展培訓(xùn)：

b）年度風(fēng)險辨識評估前組織對礦長和分管負責(zé)人等參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人員開展1次

安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時；參加培訓(xùn)人員應(yīng)包括所有參加年度和專項辨識

評估的人員。

8持續(xù)改進

fi.1工作機制

建立持續(xù)改進相關(guān)工作制度，涵蓋對體系的考核評價、持續(xù)改進要求，對考核工作的責(zé)任分工、工

作流程、整改落實、總結(jié)分析、績效管理、改進完善等內(nèi)容作出規(guī)定并落實。

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8.2考核評價

a）檢查評價

煤礦每季度至少組織1次體系N行情況的全面自直自評；煤礦應(yīng)根據(jù)內(nèi)部自查自評和外部檢行考核

結(jié)果，評估體系運行的有效性：定期歸納分析問題和產(chǎn)生的根源，從管理制度、生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備、人員

等方面歸納分析體系運行情況，制定改進措施并落實，明確責(zé)任部門落實整改。

b）內(nèi)部考核

根據(jù)安全生產(chǎn)目標完成情況、體系內(nèi)部自查自評和外部檢查考核結(jié)果情況，對體系運行部門進行績

效考核，并兌現(xiàn)獎懲。

fi.3體系分析

每年底由煤礦礦長組織對風(fēng)險分級管控體系的運行質(zhì)量進行客觀分析，衡量規(guī)章制度、規(guī)程措施的

有效性，形成體系運行分析報告（見附錄K）o

煤礦礦長每年根據(jù)體系運行分析報告，研究制定改進方案，修改完善相應(yīng)的管理制度，調(diào)整運行機

制，提高體系運行質(zhì)量。

9資料管理

9.1資料建檔

煤礦應(yīng)完整保存體系運行的記錄資料（含電子資料），做到資料齊全完善，并分類建檔管理，包括

但不限于以下內(nèi)容：

a）制度性文件；

b）年度和專項辨識評估報告：

c）安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總：

d）重大安全風(fēng)險清單；

0）安全風(fēng)險管控清單；

f）重大安全風(fēng)險管控方案；

g）培訓(xùn)檔案“

9.2保存期限

制度性文件應(yīng)至少保存至該文件修訂版實施日期后1年；年度和專項辨識評估報告、安全風(fēng)險辨識

評估結(jié)果匯總、重大安全風(fēng)險清單、安全風(fēng)險管控清單、重大安全風(fēng)險管控方案、培訓(xùn)檔案應(yīng)至少保存

3年，其他有關(guān)資料應(yīng)至少保存1年。

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附錄A

（資料性附錄）

風(fēng)險點臺賬

A.1風(fēng)險點臺賬

煤礦按照點、線、面相結(jié)合的原則，排查風(fēng)險點，形成風(fēng)險點臺賬，示例如下:

表A.1XX煤礦風(fēng)險點臺賬

序號風(fēng)險點名稱風(fēng)險類型排查日期解除日期管控單位

1

2

注1：風(fēng)險點劃分與排查見5.1。

注2：風(fēng)險類型見5.2.

注3：管控單位：風(fēng)險點的管理責(zé)任單位。

注4：解除R期，解除后填寫.

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附錄B

（資料性附錄）

年度安全風(fēng)險辨識評估報告示例

E.1封面

XX煤礦XX年度

安全風(fēng)險辨識評估報告

XX年XX月XX日

E.2評估簽字表

表B.1XX煤礦XX年度安全風(fēng)險辨識評估簽字表

序號姓名單位（部門）簽字

B.3正文

為了有效管控XX煤礦正大安全風(fēng)險.進一步明確XX煤礦XX年安全風(fēng)險管控重點.窠現(xiàn)安全生產(chǎn).按

照XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營各項工作安排,XX月XX日至XX月XX日由煤礦獷長組織開展了XX年度安全風(fēng)險辨識

評估工作，當(dāng)天無帶班及其他重要任務(wù)的各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師及相關(guān)部門和區(qū)隊人員參加了本次

安全風(fēng)險辨識評估。

E.3.1組織機構(gòu)

為了做好XX年度安全風(fēng)險辨識評估工作，XX煤礦成立了安全風(fēng)險辨識評估領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)安全風(fēng)險

辨識評估辦公室，并設(shè)置了4個專業(yè)的安全風(fēng)險辨識評估小組。

a）安全風(fēng)險辨識評估領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：XXX（礦長）

副組長：XXX、XXX、XXX（各分管礦領(lǐng)導(dǎo)）

成員：XXX、XXX、XXX（各副總工程師和各科室、區(qū)隊負責(zé)人等相關(guān)管理人員）

職責(zé)：

（1）收集與XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)相關(guān)的資料和信息：

（2）開展年度安全風(fēng)險辨識、評估工作；

（3）制定安全風(fēng)險管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用：

10

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<4）編制《XX煤礦XX年度安全風(fēng)險辨識評估報告》和《XX煤礦XX年度重大安全風(fēng)險管控方案》。

b）安全風(fēng)險辨識評估辦公室

設(shè)在安監(jiān)科，辦公室主任由XXX（安全副礦長）兼任，負責(zé)年度安全風(fēng)險辨識評估工作的聯(lián)絡(luò)、技

術(shù)指導(dǎo)、檢查、匯總等工作。

c）“一通三防”安全風(fēng)險辨識評估小組

組長：XXX（總工程師）

副組長：XXX（通風(fēng)副總工程師）

成員：XXX.XXX、XXX（通風(fēng)科、通風(fēng)隊、鉆探隊、綜采隊、掘進隊等相關(guān)管理人員）

職貢：負貢“一通三防”專業(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。

d）采掘安全風(fēng)險辨識評估小組

組長：XXX（生產(chǎn)副礦長）

副組長：XXX（生產(chǎn)副總工程師）

成員：XXX.XXX、XXX（生產(chǎn)技術(shù)科、綜采隊、掘進隊、巷修隊等相關(guān)管理人員）

職責(zé)：負責(zé)采掘?qū)I(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。

e）機電安全風(fēng)險辨識評估小組

組長：XXX（機電副礦長）

副組長：XXX（機電副總工程師）

成員：XXX、XXX、XXX（機電科、機電隊、皮帶隊、綜采隊、掘進隊等相關(guān)管理人員）

職責(zé)：負責(zé)機電專業(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。

f）地測防治水與沖擊地壓防治安全風(fēng)險辨識評估小組

組長：XXX（總工程師）

副組長:XXX（地測副總工程師）

成員：XXX、XXX、XXX（地測科、防突辦、鉆探隊、綜采隊、掘進隊等相關(guān)管理人員）

職責(zé)：負責(zé)地測防治水與沖擊地壓防治專業(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。

B.3.2安全風(fēng)險辨識評估范圍

本次安全風(fēng)險辨識評估覆蓋煤礦的所有區(qū)域，包含煤礦地面、井下的所有生產(chǎn)系統(tǒng)、建（構(gòu)）筑物

和設(shè)備設(shè)施V

安全風(fēng)險辨識評估前，收集以下相關(guān)資料和信息：

（1）煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓等主要災(zāi)害及事故信息；

（2）煤礦采煤、掘進、主運瑜、輔助運輸、供電、供水、壓風(fēng)、通風(fēng)、瓦斯抽采、排水、防塵等

生產(chǎn)系統(tǒng)的相關(guān)信息、：

（3）地質(zhì)地形資料：

（4）煤礦相關(guān)圖紙資料等。

E.3.3煤礦基本信息

B.3.3.1概況

B.3.3.2煤層

E.3.4礦井主要災(zāi)害

E

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B.3.4.1瓦斯

B.3.4.2煤塵

B.3.4.3火

B.3.4.4水

E.3.5礦井生產(chǎn)系統(tǒng)

B.3.5.1礦井開拓方式及開采布局

B.3.5.2采掘系統(tǒng)

B.3.5.3通風(fēng)系統(tǒng)

B.3.5.4提升運輸系統(tǒng)

B.3.5.5輔助運輸系統(tǒng)

B.3.5.6供電系統(tǒng)

B.3.5.7排水系統(tǒng)

B.3.5.8防滅火系統(tǒng)

B.3.5.9瓦斯抽采系統(tǒng)

B.3.5.10安全避險六大系統(tǒng)

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B.3.5.11沖擊地壓監(jiān)測系統(tǒng)

E.3.6安全風(fēng)險辨識

通過對礦井主要災(zāi)害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進行分析，共辨識出XX條安全風(fēng)險（分瓦斯、粉塵、火、水、

頂板、沖擊地壓、提升運輸?shù)确謩e列出）。

E.3.7安全風(fēng)險分析

對應(yīng)安全風(fēng)險辨識出的安全風(fēng)險逐條進行安全風(fēng)險分析。

E.3.8風(fēng)險評估

采用作業(yè)條件危險性分析法。風(fēng)險分析包含三個評價因素：事故發(fā)生的可能性L、事故產(chǎn)生的后果C

和暴露在危險條件中的頻繁程度E。風(fēng)險評價采用公式D=LXEXC來計算風(fēng)險大小。將事故發(fā)生的可能

性L、人體暴露在危險條件中的頻繁程度E、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果C分別分為若干等級，并賦

了一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度D為三者的乘積，亦分為若干等級（參見B.3）o針對某種特定的作業(yè)條件,

恰當(dāng)選取L、E、C的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度D的級別。

通過對辨識出的XX項風(fēng)險進行評估，確定重大風(fēng)險XX項、較大風(fēng)險XX項、?般風(fēng)險XX項、低風(fēng)險XX

項，詳見表B.2。

表B.2風(fēng)險評估表

風(fēng)險評估

危險源風(fēng)險描述

LECD風(fēng)險等級

表B.3作業(yè)條件危險性分析取值表

暴露于危

用故發(fā)生風(fēng)險

分值險環(huán)境的分值事故后果分值危險程度分值

可能性等級

頻繁程度

極其危險，

完全可以10人以上重大

10連續(xù)暴露10100不能維續(xù)2320

預(yù)料死亡風(fēng)險

作業(yè)

每天工作高度危險，

3~9人死較大

相當(dāng)可能6時間內(nèi)暴640要立即整160-320

亡風(fēng)險

露改

每周一次

可能,但不1?2人死顯著危險,一般

3或偶然暴31570?160

經(jīng)常亡需要整改風(fēng)險

露

可能性小,每月一次一般危險，

12重大、致殘720?70低風(fēng)險

完全意外暴露需要注意

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很不可能，每年幾次稍有危險，

0.51輕傷3<20低風(fēng)險

可以設(shè)想暴塔可以接受

非常罕見

極不可能0.20.5引人注意1

暴露

實際不可

0.1

能

B.3.9煤礦重大風(fēng)險清單

通過安全風(fēng)險評估確定的煤礦重大安全風(fēng)險見表B.4。

表B.4XX煤礦重大安全風(fēng)險清單

危險源風(fēng)險清單

E.3.10安全風(fēng)險管控措施及應(yīng)用情況

年度重大安全風(fēng)險管控措施及應(yīng)用情況見附錄H。

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附錄C

（資料性附錄）

新工作面專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例

C.1封面

XX煤礦XX工作面（新工作面）

專項安全風(fēng)險辨識評估報告

XX年XX月XX日

C.2正文

C.2.1安全風(fēng)險辨識評估小組

按照采掘接續(xù)計劃，XX煤礦XX年計劃開采XX工作面。為了確保XX工作面掘進、開采過程中的安全生

產(chǎn)，在XX工作而設(shè)計前，由總工程師組織，相關(guān)部門參加，成立了安全風(fēng)險辨識評估小組。

組長：XXX（總工程師）

副組長：XXX（采掘副總）、XXX（通風(fēng)副總）

主要成員：XXX、XXX、XXX（技術(shù)科科長、技術(shù)科采掘主管、技術(shù)科“一通三防”主管、技術(shù)科地

測防治水主管、機電科科長、機電隊隊長、掘進隊隊長、采煤隊隊長、采煤隊技術(shù)員等相關(guān)人員）

職責(zé)：

（1）收集與新工作面安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)的資料和信息。

（2）開展新工作面安全風(fēng)險辨識、評估工作。

（3）制定安全風(fēng)險管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（4）補充年度風(fēng)險清單及管左方案。

C.2.2安全風(fēng)險辨識評估范圍

本次安全風(fēng)險辨識評估覆蓋了與XX工作面相關(guān)的井上和井下所有區(qū)域、自然災(zāi)害、相關(guān)生產(chǎn)系統(tǒng)。

安全風(fēng)險辨識評估前，相關(guān)人員收集了與新工作面相關(guān)的以下資料和信息：

（1）地質(zhì)地形資料°

（2）自然災(zāi)害情況。

（3）相鄰采區(qū)和工作面的情況.

（4）工作面設(shè)計。

C.2.3工作面概況

C.2.3.1工作面參數(shù)

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C.2.3,2井上下位置和四鄰關(guān)系

C.2.3.3煤層賦存及頂?shù)装迩闆r

????

C.2.3.4地質(zhì)構(gòu)造

C.2.3.5水文地質(zhì)

C.2.3.6瓦斯

C.2.3.7煤塵和自然發(fā)火情況

C.2.3.8沖擊地壓

??????

C.2.4安全風(fēng)險辨識

通過對新工作面可能涉及的主要災(zāi)害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進行分析，共辨識出XX條安全風(fēng)險（分瓦斯、

粉塵、火、水、頂板等分別列出）。

C.2.5安全風(fēng)險分析

對應(yīng)安全風(fēng)險辨識出的安全風(fēng)險逐條進行安全風(fēng)險分析。

C.2.6安全風(fēng)險評估

參照附錄B。

C.2.7安全風(fēng)險管控措施及成果應(yīng)用

針對上述安全風(fēng)險采取管控措施，見表C.1。成果應(yīng)用見見附錄II。

表C.1安全風(fēng)險及管控措施

危險源風(fēng)險描述安全風(fēng)險管控措施

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附錄D

（資料性附錄）

新設(shè)備專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例

C.1封面

XX煤礦斜井架空乘人裝置（變化風(fēng)險評估）

專項安全風(fēng)險辨識評估報告

XX年XX月XX日

C.2正文

C.2.1安全風(fēng)險辨識評估小組

為了提升人員運送效率和安全可靠性,XX煤礦計劃將原斜井人主運送人員更改為斜井架空乘人裝置

運送人員。為了確保安全使用斜井架空乘人裝置，由機電副礦長組織，相關(guān)部門參加，成立了安全風(fēng)險

辨識評估小組。

組長：XXX（機電副礦長）

副組長：XXX（機電科科長）、XXX（機電隊隊長）

主要成員：XXX.XXX、XXX（安全副礦長、機電副總工程師、機電科供電主管、機電科設(shè)備主管、

機電隊技術(shù)員、運輸隊隊長和運輸隊相關(guān)人員）

職責(zé)：

（1）收集與斜井架空乘人裝置安全風(fēng)險辨識評估的相關(guān)資料和信息。

（2）開展架空乘人裝置風(fēng)險辨識、評估工作。

（3）制定安全風(fēng)險管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（4）補充年度風(fēng)險清單及管空方案。

C.2.2安全風(fēng)險辨識評估范圍

本次安全風(fēng)險辨識評估覆蓋了與斜井架空乘人裝置相關(guān)的設(shè)備選型、安裝、運行、維護保養(yǎng)，以及

斜井架空乘人裝置的結(jié)構(gòu)。

安全風(fēng)險辨識評估前，相關(guān)人員收集了與架空乘人裝置相關(guān)