集團(tuán)公司投資管理制度

一、總則

第一條按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，為保證股東利益，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)

化和民主化，根據(jù)《XX集團(tuán)章程》制定本制度。

第二條投資管理是指集團(tuán)公司對(duì)集團(tuán)公司及子公司、參股公司的投資行為從立

項(xiàng)、論證、實(shí)施到回收投資全過程實(shí)施的管理。

第三條投資管理遵循保護(hù)投貨者權(quán)益，堅(jiān)持管理和服務(wù)相結(jié)合、過程介入和信

息共享相結(jié)合的原則。

第四條項(xiàng)目管理是投資管理的主要形式，論證、審核、監(jiān)控是投資管理的主要

內(nèi)容。

第五條戰(zhàn)略決策委員會(huì)是集團(tuán)公司的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，其組成人員由公司董事會(huì)聘

任，戰(zhàn)略決策委員會(huì)在革事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)集團(tuán)公司投資項(xiàng)目擁有一票否決權(quán)。

第六條投資管理部是集團(tuán)公司實(shí)施投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：參與

制定集團(tuán)公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃：主持制定年度投資計(jì)劃：集團(tuán)公司本部投資項(xiàng)目的策

劃、論證與監(jiān)管；子公司、事業(yè)部投資項(xiàng)目的審核、登記和監(jiān)管。

二、投資

第七條依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，投資是指企業(yè)為通過分配來增加財(cái)富，或?yàn)橹\求其

他利益，而將資產(chǎn)讓渡給其他單位所獲得的另一項(xiàng)資產(chǎn)。投資分為短期投資和長(zhǎng)期

投資。長(zhǎng)期投資分為長(zhǎng)期債權(quán)投資和長(zhǎng)期股權(quán)投資。例如：對(duì)外借款、股權(quán)、債

券、商業(yè)票據(jù)、期貨、委托理財(cái)、基金等。

第八條集團(tuán)公司本部及子公司、參股公司、事業(yè)部應(yīng)各自制定戰(zhàn)略規(guī)劃和年度

投資計(jì)劃。子公司、事業(yè)部年度投資計(jì)劃應(yīng)按照《XX集團(tuán)公司年度投資計(jì)劃流程》

制定，并報(bào)經(jīng)營(yíng)管理部轉(zhuǎn)呈投資管理部備案。

第九條投資應(yīng)符合國(guó)家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，以及集團(tuán)公司中長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。

第十條投資應(yīng)經(jīng)過可行性論證，可行性論證的內(nèi)容包括國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)

展?fàn)顩r、戰(zhàn)略與效益、程序、技術(shù)與管理、法律、風(fēng)險(xiǎn)及其它方面的分析。集團(tuán)公

司本部投資可行性論證由投資管理部負(fù)責(zé)，子公司及事業(yè)部投資可行性論證由投資

單位組織進(jìn)行，投資管理部關(guān)鍵過程介入，收集相關(guān)信息并在審核時(shí)發(fā)表意見?？?/p>

行性論證力求全面、真實(shí)、準(zhǔn)確及可行。

第十一條非投資類子公司對(duì)外投資總規(guī)模不得超過其凈資產(chǎn)的50$。

第十二條集團(tuán)公司逐步建立、完善和管理集團(tuán)內(nèi)部投資信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，集團(tuán)內(nèi)

逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)家政策、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、項(xiàng)目合作等信息的共享。

三、審核

第十二條集團(tuán)公司投資管埋采取審核制和備案制相結(jié)合的方式。實(shí)行審核制的

投資項(xiàng)目包括：

（-）子公司和事業(yè)部年度投資計(jì)劃以外的投資；

（-）全資子公司、事業(yè)部單項(xiàng)累計(jì)投資額度在200萬元人民幣（不含200萬

元）以上的項(xiàng)目；

（三）控股子公司單項(xiàng)累計(jì)投資額度在500萬元人民幣（不含500萬元）以上

的項(xiàng)目；

（四）子公司、事業(yè)部的所有境外投資與合作項(xiàng)目（包括辦事機(jī)構(gòu)）：

（五）集團(tuán)公司本部投資的項(xiàng)目。

上述范圍以外的投資項(xiàng)目實(shí)行備案制。

第十四條集團(tuán)公司投資審核的內(nèi)容：

（一）是否符合集團(tuán)公司及子公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；

（二）是否嚴(yán)格遵守投資決策程序：

（三）法律手續(xù)是否完善：

（四）上報(bào)資料是否齊全、真實(shí)、可靠；

（五）是否與企業(yè)投資能力相適應(yīng)；

（六）經(jīng)濟(jì)效益是否良好：

（七）資金、技術(shù)、人才、原材料是否有保證。

笫十五條集團(tuán)公司項(xiàng)日審核所需資料：

（一）項(xiàng)目投資申請(qǐng)報(bào)告或建議書；

（二）投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)者集團(tuán)對(duì)投資項(xiàng)目的投資意見；

（三）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

（四）有關(guān)合同（協(xié)議）草案；

（五）資金來源及被投資企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債狀況；

（六）有關(guān)合作單位的資信情況；

（七）政府的有關(guān)許可文件；

（八）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的資格及能力等。

第十六條審核程序。投資管理部在收到申報(bào)項(xiàng)目的資料后，組織相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)

目進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目征求有關(guān)專家意見后，報(bào)總經(jīng)理或董事會(huì)討論，投資

管理部將審核意見通知申報(bào)單位。申報(bào)單位對(duì)初審意見有異議的，可申請(qǐng)復(fù)查一

次。項(xiàng)目審核結(jié)束后，項(xiàng)目資料入項(xiàng)目庫。

第十七條收到申報(bào)項(xiàng)目的資料后，投資管理部應(yīng)在七個(gè)工作日內(nèi)組織完成初

審，十五個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目的審核。

第十八條屬需備案的項(xiàng)目，投資單位應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施后十五個(gè)工作日內(nèi)向經(jīng)營(yíng)管

理部提交備案材料，經(jīng)營(yíng)管理部將備案資料轉(zhuǎn)交投資管理部存檔。

四、監(jiān)控

第十九條集團(tuán)內(nèi)的項(xiàng)目投資管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管相結(jié)合的原則。投資單

位對(duì)投資項(xiàng)目指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，集團(tuán)公司指定項(xiàng)目監(jiān)督人。項(xiàng)目監(jiān)督人由投資管理

部人員擔(dān)任。

第二十條經(jīng)營(yíng)管理部對(duì)子公司及事業(yè)部的重大投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤，幫助解決問

題，協(xié)調(diào)關(guān)系。

五、責(zé)任

第二十一條集團(tuán)公司外派董事應(yīng)嚴(yán)格按照集團(tuán)公司的意見行使職權(quán)，對(duì)投資項(xiàng)

目存在的問題，故意的瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，集團(tuán)公司將追窕其行政責(zé)任，造成重

大損失的，要追究法律責(zé)任。

第二十二條對(duì)投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使企業(yè)資產(chǎn)流失、企業(yè)嚴(yán)重虧

損或造成其它嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)人員的責(zé)任：對(duì)投資項(xiàng)目因決策失誤或?qū)?/p>

核、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，也應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第二十三條對(duì)投資項(xiàng)目的主管領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人或其它工作人員違反本規(guī)

定、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊造成嚴(yán)重?fù)p失的要追究相關(guān)人員的行政及法律

責(zé)任。集團(tuán)公司每年至少進(jìn)行一次投資項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)察工作。

第二十四條集團(tuán)公司把子公司及事業(yè)部貫徹執(zhí)行本辦法的情況作為對(duì)其經(jīng)營(yíng)班

子年度考核內(nèi)容之一。

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