證券法規(guī)對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.誠(chéng)信原則

D.保密原則

2.證券交易所的設(shè)立和解散由誰(shuí)決定？

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所理事會(huì)

C.證券交易所會(huì)員大會(huì)

D.證券交易所所在地人民政府

3.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列哪項(xiàng)條件？

A.具有完善的內(nèi)部控制制度

B.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.具有足夠的注冊(cè)資本

D.具有良好的社會(huì)信譽(yù)

4.下列哪項(xiàng)不屬于證券交易的主要方式？

A.上市交易

B.非上市交易

C.現(xiàn)貨交易

D.期貨交易

5.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列哪項(xiàng)條件？

A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.具有足夠的注冊(cè)資本

D.具有良好的社會(huì)信譽(yù)

6.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段？

A.行政監(jiān)管

B.法律監(jiān)管

C.自律管理

D.投票監(jiān)管

7.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列哪項(xiàng)條件？

A.具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

B.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.具有足夠的注冊(cè)資本

D.具有良好的社會(huì)信譽(yù)

8.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)？

A.依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

B.保障客戶(hù)合法權(quán)益

C.隱私保護(hù)

D.隨意泄露客戶(hù)信息

9.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)？

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.提高上市公司質(zhì)量

10.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

D.證券交易

11.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的職能？

A.監(jiān)督證券發(fā)行與交易

B.規(guī)范證券市場(chǎng)行為

C.保障證券市場(chǎng)穩(wěn)定

D.評(píng)估證券公司風(fēng)險(xiǎn)

12.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的合規(guī)管理部門(mén)職責(zé)？

A.制定合規(guī)管理制度

B.監(jiān)督執(zhí)行合規(guī)制度

C.參與公司重大決策

D.管理公司財(cái)務(wù)

13.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律法規(guī)？

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《保險(xiǎn)法》

14.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)披露的信息？

A.公司基本情況

B.財(cái)務(wù)狀況

C.業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況

15.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的行政監(jiān)管手段？

A.行政處罰

B.行政許可

C.行政強(qiáng)制

D.行政調(diào)查

16.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則？

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.公平競(jìng)爭(zhēng)原則

C.客戶(hù)至上原則

D.追求利潤(rùn)最大化原則

17.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的自律管理手段？

A.行業(yè)協(xié)會(huì)自律

B.證券交易所自律

C.證券公司自律

D.投資者自律

18.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律責(zé)任？

A.刑事責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.行政責(zé)任

D.政治責(zé)任

19.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合規(guī)責(zé)任？

A.遵守法律法規(guī)

B.遵守自律規(guī)則

C.遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度

D.追求最高利潤(rùn)

20.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的監(jiān)管對(duì)象？

A.證券公司

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.上市公司

D.投資者

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則包括哪些？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.誠(chéng)信原則

D.效率原則

2.證券交易所的職責(zé)包括哪些？

A.組織證券交易

B.規(guī)范交易行為

C.提供交易場(chǎng)所

D.審核上市條件

3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

A.具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

B.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.具有足夠的注冊(cè)資本

D.具有良好的社會(huì)信譽(yù)

4.證券交易的主要方式包括哪些？

A.上市交易

B.非上市交易

C.現(xiàn)貨交易

D.期貨交易

5.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.具有足夠的注冊(cè)資本

D.具有良好的社會(huì)信譽(yù)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。（）

2.證券交易所的設(shè)立和解散由證券交易所理事會(huì)決定。（）

3.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不需要具備健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（）

4.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不需要具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。（）

5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。（）

6.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，不需要具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。（）

7.證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)包括依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、保障客戶(hù)合法權(quán)益、隱私保護(hù)等。（）

8.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，不需要具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。（）

9.證券公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況等。（）

10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的行政監(jiān)管手段包括行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政調(diào)查等。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

題目：簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。

答案：

1.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序：通過(guò)監(jiān)管，確保市場(chǎng)公平、公正、透明的運(yùn)行，防止操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

2.保護(hù)投資者利益：監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)制定相關(guān)法規(guī)和規(guī)則，提高市場(chǎng)透明度，幫助投資者了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

3.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展：監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)規(guī)范市場(chǎng)行為，推動(dòng)證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高市場(chǎng)效率，促進(jìn)市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

4.提高上市公司質(zhì)量：監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管，督促其履行社會(huì)責(zé)任，提高信息披露質(zhì)量，保護(hù)投資者利益。

5.保障國(guó)家金融安全：證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)家金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。

6.推動(dòng)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放：監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)加強(qiáng)國(guó)際合作，吸引外資進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)，促進(jìn)資本市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程。

7.優(yōu)化資源配置：證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于引導(dǎo)資金流向優(yōu)質(zhì)企業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。

8.提升投資者信心：監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)強(qiáng)化監(jiān)管，提高市場(chǎng)透明度，增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的信心。

9.促進(jìn)金融創(chuàng)新：監(jiān)管機(jī)構(gòu)在遵循市場(chǎng)規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展。

10.提高監(jiān)管效率：通過(guò)不斷完善監(jiān)管體系和手段，提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)。

五、論述題

題目：論述證券公司合規(guī)管理的重要性及其在防范金融風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

答案：

證券公司的合規(guī)管理是指證券公司在開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程中，遵循法律法規(guī)、自律規(guī)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保公司經(jīng)營(yíng)行為合法合規(guī)的一系列措施和活動(dòng)。合規(guī)管理的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.防范金融風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)管理有助于證券公司識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求，從而有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)合規(guī)管理，證券公司可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取措施予以糾正，避免因違規(guī)操作導(dǎo)致的損失。

2.提升公司形象：合規(guī)管理有助于樹(shù)立證券公司的良好形象，增強(qiáng)投資者信心。在合規(guī)的前提下開(kāi)展業(yè)務(wù)，有助于提高證券公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，吸引更多客戶(hù)和合作伙伴。

3.保障客戶(hù)權(quán)益：合規(guī)管理有助于保障客戶(hù)合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。證券公司通過(guò)合規(guī)管理，確?？蛻?hù)資金安全，防止欺詐行為，為客戶(hù)提供公平、公正、透明的服務(wù)。

4.促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)：合規(guī)管理有助于證券公司建立健全內(nèi)部控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。通過(guò)合規(guī)管理，證券公司可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)效率。

5.應(yīng)對(duì)監(jiān)管要求：隨著金融監(jiān)管的日益嚴(yán)格，合規(guī)管理成為證券公司應(yīng)對(duì)監(jiān)管要求的重要手段。合規(guī)管理有助于證券公司及時(shí)了解監(jiān)管動(dòng)態(tài)，調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

在防范金融風(fēng)險(xiǎn)方面，證券公司合規(guī)管理的作用主要體現(xiàn)在：

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：合規(guī)管理通過(guò)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，幫助證券公司識(shí)別業(yè)務(wù)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：合規(guī)管理對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制：合規(guī)管理通過(guò)制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失程度。

4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：合規(guī)管理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效執(zhí)行。

5.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：合規(guī)管理要求證券公司定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則包括公平、公開(kāi)、誠(chéng)信，保密原則不屬于其中。

2.A

解析思路：證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

3.B

解析思路：證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

4.C

解析思路：證券交易的主要方式包括上市交易、非上市交易、現(xiàn)貨交易，期貨交易不屬于證券交易方式。

5.A

解析思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。

6.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、自律管理，投票監(jiān)管不屬于監(jiān)管手段。

7.A

解析思路：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。

8.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)包括依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、保障客戶(hù)合法權(quán)益、隱私保護(hù)，隨意泄露客戶(hù)信息不屬于其義務(wù)。

9.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，提高上市公司質(zhì)量不屬于監(jiān)管目標(biāo)。

10.D

解析思路：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，證券交易不屬于其業(yè)務(wù)范圍。

11.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的職能包括監(jiān)督證券發(fā)行與交易、規(guī)范證券市場(chǎng)行為、保障證券市場(chǎng)穩(wěn)定，評(píng)估證券公司風(fēng)險(xiǎn)不屬于其職能。

12.D

解析思路：證券公司合規(guī)管理部門(mén)職責(zé)包括制定合規(guī)管理制度、監(jiān)督執(zhí)行合規(guī)制度、參與公司重大決策，管理公司財(cái)務(wù)不屬于其職責(zé)。

13.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律法規(guī)包括《證券法》、《公司法》、《刑法》，不包括《保險(xiǎn)法》。

14.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況等，不需要披露客戶(hù)信息。

15.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的行政監(jiān)管手段包括行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政調(diào)查，不包括投票監(jiān)管。

16.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則包括誠(chéng)實(shí)信用原則、公平競(jìng)爭(zhēng)原則、客戶(hù)至上原則，追求利潤(rùn)最大化原則不屬于其規(guī)則。

17.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的自律管理手段包括行業(yè)協(xié)會(huì)自律、證券交易所自律、證券公司自律，投資者自律不屬于其手段。

18.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律責(zé)任包括刑事責(zé)任、民事責(zé)任、行政責(zé)任，政治責(zé)任不屬于其責(zé)任。

19.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合規(guī)責(zé)任包括遵守法律法規(guī)、自律規(guī)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度，追求最高利潤(rùn)不屬于其責(zé)任。

20.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的監(jiān)管對(duì)象包括證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、上市公司、投資者，不包括證券。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABC

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則包括公