基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫

第一部分單選題（500題）

1、甲公司2015年資產(chǎn)收益率為10樂負(fù)債權(quán)益比為1.5,則甲公司

2015年的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.25%

B.15%

C.20%

I）.30%

【答案】：A

2、下列選項(xiàng)中，不屬于大宗商品投資方式的是（：）。

A.購買大宗商品實(shí)物

B.投資大宗商品衍生工具

C.購買大宗商品相關(guān)的股票

D.投資資源類企業(yè)發(fā)行的債券

【答案】：D

3、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和（）。

A.經(jīng)紀(jì)制

B.會員制

C.合伙制

D.股份制

【答案】：B

4、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100

萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬

元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500

萬元，巳售出的基金份額2000萬份。運(yùn)用一般的會計(jì)原則，則基金份

額凈值為（）元。

A.1

B.1.3

C.1.15

D.1.5

【答案】：C

5、有關(guān)銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）

A.做市商作為中國人民根行的對手方，與之進(jìn)行債券交易

B.做市商在銀行間債券市場以自有資金和債券與役資者進(jìn)行交易

C.做市商向投資者進(jìn)行單方保價(jià)

I）.做市商應(yīng)對市場上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)

【答案】：B

6、滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。

A.100

B.200

C.300

1）.500

【答案】：C

7、（）是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)在計(jì)算公司的凈資產(chǎn)收益

率時(shí)有重要的作用。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的內(nèi)在價(jià)值

C.股票的賬面價(jià)值

D.股票的清算價(jià)值

【答案】：C

8、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債權(quán)的利息收入,

由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金管理公司

C.中央結(jié)算公司

I).基金托管銀行

【答案】：A

9、做市商可以分為多元做市商和()。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】：C

10、()的特點(diǎn)是快捷、簡便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙

方承擔(dān)。

A.純?nèi)^戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對付

【答案】：A

11、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5樂每年付息一次，

當(dāng)前市場價(jià)格為90元，則該債券的到期收益率是()o

A.1.7235%

B.5.0556%

C.5%

D.8.9468%

【答案】：D

12、對于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括

（）O

A.投資期限

B.收益要求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.流動(dòng)性

【答案】：D

13、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%,按照單利計(jì)算，5

年后能取到的總額為（）。

A.1250元

B.1050元

C.1200元

D.1276元

【答案】：A

14、在進(jìn)行境外投資時(shí)，基金管理人需要實(shí)時(shí)更新和掌握國外的最新

監(jiān)管要求，也要非常熟悉投資法規(guī)的規(guī)定，這是為了更好的限制以下

哪類風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.政治風(fēng)險(xiǎn)

B.投資研究風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

【答案】；C

15、1938年，麥考利為評估債券的平均還款期限，引入（）的

概念。

A.凸度

B.信用利差

C.收益率曲線

D.久期

【答案】：D

16、下列關(guān)于基金國際化的說法，正確的是（）。

A.美國政府專門為公司型開放式基金（OEIC）的創(chuàng)立確立了新的法律

框架

B.盧森堡基金國際化的表現(xiàn)之一是基金海外發(fā)售募集資金

C.英國投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基

金分銷中心

D.愛爾蘭注冊基金資產(chǎn)的近80%都屬于UCITS基金

【答案】：D

17、個(gè)股的選擇與權(quán)重受到（）的限制。

A.到期收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.投資期限

D.投資比例

【答案】：D

18、下列關(guān)于基金公司投資交易流程的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成

交易

B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

C.交易員負(fù)責(zé)審+貧殳資指令（價(jià)格、數(shù)量）的合法合規(guī)性，對于可能不

盈利指令可以拒絕

D.基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指

令、績效評估與組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)

【答案】：C

19、金融市場按交易標(biāo)的物劃分為（）。

A.票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場

B.直接金融市場和間接金融市場

C.發(fā)行市場和流通市場

D.傳統(tǒng)金融市場和金融衍生品市場

【答案】：A

20、申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)摸、經(jīng)營年限等符合中

國證監(jiān)會的規(guī)定

B.對基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

C.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上

D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于300億元人民幣或等值外匯

資產(chǎn)

【答案】：D

21、制定有效的估值政策和程序，履行信息披露義務(wù)，并在估值方法和

調(diào)整幅度做出重大變化時(shí)進(jìn)行公告或解釋的市場主體是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.基金管理人

C.基金托管人

D.中國證監(jiān)會

【答案】；B

22、某股票型指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的為滬深300指數(shù)，跟蹤誤差為0.06樂

而同類平均跟蹤誤差為0.12%,據(jù)此，以下判斷錯(cuò)誤的是（）o

A.該基金的基金經(jīng)理管理能力比同類基金經(jīng)理的平均水平弱

B.該基金采取的是被動(dòng)投資策略

C.該基金的歷史收益率與滬深300指數(shù)收益率存在一定程度的偏離

D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

23、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100

000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%（一年按365天計(jì)

算），則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為（）萬元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D

24、上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

A.9：15-11:30,13:00-15:00

B.9：15-11:30,13:00-15:30

C.9:00-11:30,13:00-15:00

D.9:30-11:30,13：00-15：30

【答案】：D

25、下列關(guān)于做市商說法錯(cuò)誤的是（）。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場也被稱為做市商制度

B.與股票不同，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的

C.所有投資者都可以充當(dāng)做市商的角色

D.做市商的利潤來源是買賣差價(jià)

【答案】：C

26、金融衍生工具的基本特征不包括（）o

A.跨期性

B.收益性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：B

27、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）

A.過戶費(fèi)

B.證管費(fèi)

C.銷售服務(wù)費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)

【答案】：C

28、（）顯示了企業(yè)在一年或者一個(gè)經(jīng)營周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次

數(shù)。

A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

【答案】：B

29、貝塔系數(shù)（B）是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映

的是投麥對象對市場變化的敏感度。貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合

的價(jià)格變動(dòng)方向與市場一致；貝塔系數(shù)小于。時(shí)，該投資組合的價(jià)格

變動(dòng)方向與市場相反。貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅

度與市場一致。貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市

場更大。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C

30、某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值

償還，該債券貼現(xiàn)率為（）。

A.12%

B.5%

C.3%

D.5.5%

【答案】：A

31、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。

A.不征收

B.征收5%

C.征收4%

1）.征收10%

【答案】：A

32、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價(jià)證券的可

轉(zhuǎn)讓免證。

A.債券憑證

B.私募憑證

C.權(quán)益憑證

D.存托憑證

【答案】：D

33、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的別稱不包括（)O

A.特定風(fēng)險(xiǎn)

B.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

C.整體風(fēng)險(xiǎn)

D.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

34、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。

A.營運(yùn)效率比率

B.流動(dòng)比率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.速動(dòng)比率

【答案】：C

35、以下屬于為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的措施包括

()0

A.I、II、III、IV、V

B.I、H、HI、IV

C.I、II、III、V

D.I、II、IV、V

【答案】：A

36、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）.

A.遠(yuǎn)期合約是一種最簡單的衍生品合約

B.遠(yuǎn)期合約流動(dòng)性通常較差

C.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場價(jià)格

【答案】：C

37、私募股權(quán)投資基金妁組織形式不包活（）

A.合伙型基金

B.混合型基金

C.信托型基金

D.公司型基金

【答案】：B

38、根據(jù)資本市場理論的前提假設(shè)，除股票和債券外，投資者的投資

范圍還包括（）

A.II.III

B.II

C.I

D.I、II

【答案】：C

39、某時(shí)點(diǎn)市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、

306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183

億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元,

則該類股票中位數(shù)是（）。

A.260億元

B.247億元

C.177億元

D.220億元

【答案】：D

40、有效的投資策略可以使投資的債券投資組合，獲得的利息和收回

的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.現(xiàn)金配比策略

D.價(jià)格免疫策略

【答案】：C

41、在利潤核算中，證券投資基金一般在（）結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。

A.周末

B.月末

C.季度末

D.年末

【答案】：B

42、目前，（）符合QDH可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資管理。

A.基金管理公司

B.證券公司

C.商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：D

43、關(guān)于最大回撤，以下說法不正確的有（）。

A.I、II

B.I、n、in

c.i、n、iv

D.i、n、山、iv

【答案】：c

44、QDH基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投

資者參與。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：D

45、歐盟金融市場上運(yùn)營的所有私募股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托

管機(jī)構(gòu)可以是（）。

A.銀行

B.公證員

C.律師

D.以上都正確

【答案】：D

46、目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制，其決策機(jī)構(gòu)是（）

A.專門委員會

B.總經(jīng)理為首的經(jīng)營管理層

C.理事會

D.會員大會

【答案】：C

47、一般來說，其他條件不變時(shí)，銷售利潤率越高越好；但當(dāng)其他條

件可變時(shí)，銷售利潤率低也并不總是壞事，因?yàn)槿绻傮w銷售收入規(guī)

模很大，還是能夠取得不錯(cuò)的凈利潤總額，薄利多銷就是這個(gè)道理。

上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C

48、（）是指將應(yīng)分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為等值的新

的基金份額進(jìn)行基金分犯。

A.現(xiàn)金分紅方式

B.股票分紅方式

C.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

I）.股票買賣差價(jià)

【答案】：C

49、以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.債券信用評級被下調(diào)

B.通貨膨脹

C.信用債交易流動(dòng)性不足

D.發(fā)行方宣布回購債券

【答案】：B

50、（）是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定

在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為。

A.買入返售

B.回購協(xié)議

C.遠(yuǎn)期合約

D.互換合約

【答案】：B

51、下列屬于貴金屬類大宗商品的是（）。

A.鋼鐵、銅、鋁、鉛

B.黃金、白銀、箱金

C.鍥、鴇、橡膠、鐵礦石

I）.黃金、白銀、鋼鐵、銅

【答案】：B

52、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)，以下說法正確的是（）

A.I.n

B.n.in.iv

c.in.IV

D.i.11.111.iv

【答案】：D

53、關(guān)于GIPS輸入數(shù)據(jù)的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對固定收益類等應(yīng)計(jì)利息的證券，必須采用收付實(shí)現(xiàn)制

B.目前投資管理機(jī)構(gòu)必須采用交易日會計(jì)制

C.目前組合必須以公允價(jià)值進(jìn)行實(shí)際估值

D.目前組合至少每月度進(jìn)行一次實(shí)際估值

【答案】：A

54、給定無風(fēng)險(xiǎn)利率5%關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表

述正確的是（）°

A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下

B.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績耒現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

【答案】：B

55、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格

購買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。

A.認(rèn)購權(quán)證

B.認(rèn)沽權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：A

56、以下不屬于貨幣市場工具特點(diǎn)的是（）。

A.期限在1年以內(nèi)（含1年）

B.流動(dòng)性低

C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低

D.均是債務(wù)契約

【答案】：B

57、下列關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)的說法中，正確的是（）。

A.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段

B.新興的、快速成長的企業(yè)，其經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、

籌資活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負(fù)

C.在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量

模式相同

D.企業(yè)的利潤好就一定會有充足的現(xiàn)金流

【答案】：A

58、股票的市場價(jià)格由（）決定，但同時(shí)受許多其他因素的影

響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于

供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

A.市場的風(fēng)險(xiǎn)

B.股票的價(jià)值

C.公司的盈利

D.分析方法

【答案】；B

59、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.做市商為了維護(hù)證券的流動(dòng)性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交易

資金和證券是必不可少的

B.做市商必須隨時(shí)滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流

動(dòng)性。

C.做市商之間不允許進(jìn)行資金或證券的拆借。

1）.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入

【答案】：C

60、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分

配應(yīng)（）。

A.收益分配比例不得低于年度可供分配利潤的90%

B.每年不得多于一次

C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的30%

D.每年不得少于二次

【答案】：A

61、現(xiàn)金流量表的作用不包括（）o

A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因

B.直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢

C.評價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

D.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

【答案】：B

62、（）是指包含對通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦省?/p>

A.實(shí)際利率

B.名義利率

C.即期利率

D.遠(yuǎn)期利率

【答案】：B

63、假設(shè)市場的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是7.5%,無風(fēng)險(xiǎn)利率是3.7%,A股票的期望收

益為14.2%,該股票的貝塔系數(shù)是（）。

A.2.76

B.1

C.1.89

D.1.4

【答案】：D

64、（）是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)

讓憑證。

A.股票

B.存托憑證

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：B

65、（）認(rèn)為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短

期趨勢。

A.過濾法則

B.止損指令

C.“量價(jià)”理論

D.道氏理論

【答案】：D

66、上交所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所

有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以

前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)；深交所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)

生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的，以當(dāng)日

該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后

一筆交易）為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。上

述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C

67、基金中基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的

（）估值；基金中基金投資的境內(nèi)上市開放式基金，按所投資

基金估值日的（）估值；基金中基金投資的境內(nèi)上市定期開放

式基金、封閉式基金，按所投資基金估值日的（）估值。

A.收盤價(jià)；收盤價(jià)；份額凈值

B.份額凈值；收盤價(jià)；收盤價(jià)

C.收盤價(jià)；份額凈值；收盤價(jià)

D.份額凈值；收盤價(jià)；份額凈值

【答案】：C

68、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人

所得稅的稅負(fù)為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

69、下列選項(xiàng)中屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。

A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

B.息票債券和貼現(xiàn)債券

C.人民幣債券和外幣債券

D.政府債券、金融債券、公司債券等

【答案】：D

70、負(fù)債權(quán)益比二（）o

A.1/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）

B.負(fù)債/資產(chǎn)

C.所有者權(quán)益/負(fù)債

D.資產(chǎn)負(fù)債率/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）

【答案】：D

71、預(yù)期損失的優(yōu)勢體現(xiàn)在以下哪些方面0

A.I、II

B.I.III

C.IkIV

D.II.Ill

【答案】：C

72、以下股市變化中，最能反映系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板走弱

B.國防軍工股票出現(xiàn)異動(dòng)

C.上證綜指大幅波動(dòng)

D.互聯(lián)網(wǎng)金融指數(shù)大幅回調(diào)

【答案】：C

73、基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告通常不包括（)o

A.月報(bào)

B.周報(bào)

C.季報(bào)

D.年報(bào)

【答案】：B

74、根據(jù)貼現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的理論，以下說法哪一項(xiàng)是正確的0

A.任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來的現(xiàn)金流

的現(xiàn)值

B.任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來的現(xiàn)金流

的現(xiàn)值

C.任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來各期現(xiàn)金

流的當(dāng)期價(jià)值

D.任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來各期現(xiàn)金

流的當(dāng)期價(jià)值

【答案】：A

75、按照全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的要求，計(jì)算基金收益率應(yīng)當(dāng)遵循

的方法（）。

A.總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入

B.已實(shí)現(xiàn)收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入

C.總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失

D.已實(shí)現(xiàn)收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失

【答案】：A

76、以下關(guān)于單利和復(fù)利的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。

A.按照復(fù)利的計(jì)算方法，每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金

再計(jì)利息

B.單利終值的計(jì)算公式為FV=PV（1+i）n,其中PV為本金，i為年利

率，n為計(jì)息時(shí)間

C.單利和復(fù)利都是計(jì)算利息的方法

I）.按照單利的計(jì)算方法，只要本金在計(jì)息周期中獲得利息，無論時(shí)間

多長，所生利息均不加入本金重復(fù)計(jì)算利息

【答案】：B

77、短期政府債券的特點(diǎn)包括（）.

A.II、IV

B.I、II.III

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】：D

78、某基金管理人決定對其管理的A基金進(jìn)行利潤分配，每10份派發(fā)

紅利0.6元，除息日為當(dāng)日，公布的基金份額凈值為1.5元。假設(shè)

某基金投資者持有A基金1（）000份，選擇現(xiàn)金分紅方式。以下結(jié)論中錯(cuò)

誤的是（）

A.除息后該投資者持有10400份A基金

B.除息前后該投資者的利益沒有受到影響

C.該投資者由于持有A基金可獲得的利潤分配金額為600元

D.除息前該投資者持有15000元A基金資產(chǎn)

【答案】：A

79、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗商品具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域

B.大宗商品不能抵御通貨膨脹

C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系

D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】：B

80、不屬于可以回購本公司股票的情形是（)

A.公司減少注冊資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)摸

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工

【答案】：B

81、下列不屬于基金會計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容的是（）。

A.會計(jì)期間基金經(jīng)營成果

B.會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明

C.報(bào)表重要項(xiàng)目的說明

D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

【答案】：A

82、在國際金融市場上，（）是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。

A.上海銀行間同業(yè)拆借利率

B.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率

C.新加坡銀行間同業(yè)拆借利率

I）.紐約銀行間同業(yè)拆借利率

【答案】：B

83、在計(jì)算速動(dòng)比率時(shí)，要把一些項(xiàng)目從流動(dòng)資產(chǎn)中剔除的原因不包

括（）。

A.可能存在部分存貨變現(xiàn)凈值小于賬面價(jià)值的情況

B.部分存貨可能屬于安全庫存

C.預(yù)付貨款的變現(xiàn)能力較差

D.存貨可能采用不同的評價(jià)方法

【答案】：D

84、流動(dòng)比率的公式是（）。

A.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債

B.流動(dòng)比率=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債

C.流動(dòng)比率二流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)

D.流動(dòng)比率二（流動(dòng)負(fù)債-存貨）/流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

85、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額不

得超過該只債券流通量的（）,遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過

其可用自有債券總余額的（）O

A.50%；200%

B.50%；100%

C.20%；200%

D.20%；100%

【答案】：C

86、關(guān)于利息率，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以分為名義利率和實(shí)際利率

B.是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比

C.是人民銀行公布的存貸款利率

D.是衡量資金增值量的基本單位

【答案】：C

87、關(guān)于基金運(yùn)作過程中的費(fèi)用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是

（）O

A.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

D.基金的證券交易費(fèi)用

【答案】：C

88、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是

（）O

A.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價(jià)，經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于

交易傭金

B.經(jīng)紀(jì)人能為市場提供流動(dòng)性，做市商不能

C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)

D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易

【答案】：B

89、下列不屬于基金公司投資決策委員會職責(zé)的是（）。

A.確定不同管理級別的操作權(quán)限

B.對基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

C.審訂公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程

D.制定投資組合具體方案

【答案】：D

9（）、下列關(guān)于投資期限的說法，正確的是（）。

A.投資期限是指投資者從購買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時(shí)間長度

B.在幾年內(nèi)有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資

C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績

D.投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

91、關(guān)于股票價(jià)值的估值，下面敘述正確的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值

對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤

B.對特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具

C.對于成長型的股票，也會采用股息率的方法

I）.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)

指標(biāo)來得重要

【答案】：A

92、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，

并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。

A.詹森指數(shù)法

B.特雷諾指數(shù)法

C.信息比率法

D.夏普指數(shù)法

【答案】：D

93、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

D.政治因素的干擾

【答案】：B

94、投資組合管理的一般流程不包括（）。

A.了解投資者需求

B.制定投資政策

C.投資組合構(gòu)建

D.承諾收益

【答案】；D

95、全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)關(guān)于收益率的具體計(jì)算，以下描述錯(cuò)誤

的是()

A.不同期間的收益率必須以幾何平均方式相連接

B.GIPS必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

C.GIPS必須采用凈收益率

D.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開支

【答案】：C

96、()指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者

提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再

投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

97、債券年利息收入與當(dāng)期債券市場價(jià)格的比率，為()。

A.到期收益率

B.當(dāng)期收益率

C.信用利差

D.債券收益率

【答案】：B

98、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是()。

A.利率

B.匯率

C.國內(nèi)生產(chǎn)總值

D.財(cái)政預(yù)算

【答案】：C

99、息票率6%的3年期債券，市場價(jià)格為97.3包0元，到期收益率為

7%,久期為2.83年，那么,當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%,價(jià)格

的變化為（）。

A.利率上升0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元

B.利率上升0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元

C.利率下降0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元

D.利率下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元

【答案】：A

100、（）用于為社會提供基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷

保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)服務(wù)。

A.財(cái)險(xiǎn)公司

B.壽險(xiǎn)公司

C.中國的社會保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】：C

10k相對估值法常見的估值比率包括（）

A.I、II、IV

B.I、II

C.I、II.III

D.I、II、HI、IV

【答案】：A

102、對基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征

收（）。

A.所得稅

B.消費(fèi)稅

C.增值稅

D.關(guān)稅

【答案】：A

103、在下列哪種市場中，證券價(jià)格只能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包

含的所有信息？（）

A.尢效市場

B.半強(qiáng)有效市場

C.弱有效市場

D.強(qiáng)有效市場

【答案】：C

104、以下屬于利潤表作用表述正確的是（）。

A.能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財(cái)務(wù)狀況客觀評價(jià)

B.能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額

C.有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù)

D.能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系

【答案】：D

105、（）風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投

資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。

A.經(jīng)營

B.對沖

C.非系統(tǒng)性

D.系統(tǒng)性

【答案】：D

106、從銷售利潤率的指標(biāo)關(guān)系看，凈利潤與銷售利潤率成（）關(guān)

系，銷售收入與銷售利潤率成（）關(guān)系。

A.正比；正比

B.反比;反比

C.正比；反比

D.反比;正比

【答案】：C

107、投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指（）。

A.由于匯率變動(dòng)所產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性

B.由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)

或基金公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)

C.由于宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響

D.由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導(dǎo)致公司遭受損失

的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

108、下列因素跟凈資產(chǎn)收益率反向變動(dòng)的是（）。

A.負(fù)債權(quán)益比

B.銷售利潤率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)天數(shù)

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】：C

109、國際證監(jiān)會組織成立于（）年。

A.1982

B.1983

C.1985

D.1988

【答案】：B

110,下列關(guān)于個(gè)人投資者的說法錯(cuò)誤的是（)O

A.個(gè)人投資者是以自然人身份進(jìn)行投資

B.個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱

C.個(gè)人投資者的投資經(jīng)驗(yàn)和能力高于機(jī)構(gòu)投資者

D.個(gè)人投資者可投資的資金量較小

【答案】：C

11k證券的市場價(jià)格是由市場（）所決定的。

A.供求關(guān)系

B.內(nèi)在價(jià)值

C.市場價(jià)值

D.預(yù)期價(jià)格

【答案】：A

112、基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式為（）。

A.NAV二期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

B.NAV二期末基金資產(chǎn)凈值/發(fā)行在外的基金總份額

C.NAV二期末基金凈資產(chǎn)收益率/發(fā)行在外的基金總份額

I）.NAV二期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

【答案】：B

113、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是（

A.I、II、III

B.I、11.W

C.II、HI、N

D.I、II

【答案】：A

114.我國封閉式基金的估值頻率是0。

A.每個(gè)交易日

B.每月

C.每周

D.每半個(gè)月

【答案】：A

115、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)

為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的（）的合約。

A.現(xiàn)金流

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.證券

【答案】：A

116、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為（）o

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：C

117、以下選項(xiàng)中納入強(qiáng)制集中清算的品種有（）。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、IH、IV

【答案】：D

118、關(guān)于基金份額的分拆的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，

將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值

也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式

B.基金份額分拆可以提高投資者對價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營

銷

C.基金份額分拆可以降低投資者對價(jià)格的敏感性，有利于改善基金份

額持有人結(jié)構(gòu)

D.基金進(jìn)行分拆也可以降低基金單位凈值，事實(shí)上基金的分拆類似于

基金分紅中紅利再投資的模式

【答案】：B

119、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）。

A.基金經(jīng)理進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，不能單純運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)和判斷對資產(chǎn)大

類進(jìn)行甄選

B.量化模型適用于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，不適用于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)一旦確定，通常3-5年內(nèi)再調(diào)整各類資產(chǎn)的配置

比例

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的

配比

【答案】：D

120、關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾50Q指數(shù)和道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)排行，以下表述錯(cuò)

誤的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)由普爾公司編制，道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)目前由

《華爾街日報(bào)》編輯部維護(hù)

B.兩個(gè)指數(shù)都是衡量美國股票市場價(jià)格水平以及收益率的指標(biāo)

C.兩個(gè)指標(biāo)都包含近年來發(fā)展循序的服務(wù)性行業(yè)和金融業(yè)公司

D.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)比道瓊斯工業(yè)指數(shù)覆蓋的公司更多，更能反映廣泛

的市場變化

【答案】：C

12k我國證券市場目前已經(jīng)在（）等品種實(shí)行了貨銀對付制度。

A.A股、權(quán)證

B.權(quán)證、ETF

C.A股、基金

D.基金、權(quán)證

【答案】：B

122、下列關(guān)衍生工具的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基

礎(chǔ)性工具

B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和

結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A

123、股票價(jià)格與賬面價(jià)值的比值被稱為（）。

A.市盈率

B.市凈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：B

124、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）

A.隱性成本包括傭金、印花稅和過戶費(fèi)

B.大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣價(jià)差大；小盤股則反之。

C.受市場因素影響，目標(biāo)組合和被轉(zhuǎn)換組合在轉(zhuǎn)持期間往往有不同的

損益表現(xiàn)。

D.目標(biāo)組合與被轉(zhuǎn)換組合的差異越大，機(jī)會成本增加的可能性就越低。

【答案】：C

125、紐約商品交易所的石油合約以（）桶為最小交易單位，芝加

哥商品交易所的小麥以（）蒲式耳為最小交易單位。

A.500；1000

B.1000；5000

C.500；5000

D.5000；1000

【答案】：B

126、（）稱為企業(yè)的“第一會計(jì)報(bào)表”。

A.所有者權(quán)益變動(dòng)表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：D

127、J曲線是以（）為橫軸，以（）為縱軸的一條曲線

A.時(shí)間/收益率

B.收益率/時(shí)間

C.時(shí)間/風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)/時(shí)間

【答案】：A

128、為了更好的管理債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)，基金公司采取的措施不包括

0

A.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度

B.定期更新交易對手資質(zhì)、交易記錄、交收違約記錄等信息

C.分散化投資

1）.分析基金持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿

【答案】：D

129、下列不屬于普通股股東享有的基本權(quán)利的是（）

A.收益權(quán)

B.知情權(quán)

C.優(yōu)先分配股利權(quán)

D.表決權(quán)

【答案】：C

130、下列不屬于貨幣政策的工具的是（）。

A.公開市場操作

B.通貨膨脹的抑制

C.利率水平的調(diào)節(jié)

D.存款準(zhǔn)備金的調(diào)節(jié)

【答案】：B

131、基金賣出股票按照（）的稅率征收印花稅。

A.l%o

B.1.5%o

C.2%0

D.3%o

【答案】：A

132、下列關(guān)于零息債券的描述中，正確的是（）。

A.低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券

B.低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息

C.高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券

D.高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息

【答案】：A

133、下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。

A.銀行存款

B.指數(shù)基金

C.貨幣市場工具

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：D

134、印花稅是根據(jù)《中華人民共和國印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股

和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，

2008年9月190,證券交易印花稅只對出讓方按（）％。征收，

對受讓方不再征收。

A.1

B.2

C.4

1）.5

【答案】：A

135、股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受許多其他因素的影

響，其中最直接的影響因素是（）。

A.股票的種類

B.供求關(guān)系

C.氣象環(huán)境

D.勞動(dòng)力價(jià)格

【答案】：B

136、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元，基金資產(chǎn)凈值為

100,000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%（一年按365

大計(jì)算），則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為（）萬元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D

137、以下選項(xiàng)不屬于貨幣市場工具的是（）

A.三年期國債

B.半年期定期存款

C.回購協(xié)議

D.一年期中央銀行票據(jù)

【答案】：A

138、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可在基金合同中將收益分

配方式約定為紅利再投資

B.每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

C.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當(dāng)日贖回的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】；D

139、已知某基金近三年來累計(jì)收益率為26%,那么應(yīng)用幾何平均收益

率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.8.01%

【答案】：D

140、中國人民銀行于?）在銅行間債券市場正式推出了債券遠(yuǎn)

期交易。

A.1997年

B.1999年

C.2002年

D.2005年

【答案】：D

141、投資者對于（）的要求存在差異，個(gè)人投資者可能會對自

己未來某個(gè)時(shí)點(diǎn)的財(cái)富水平有一個(gè)最低的要求。

A.風(fēng)險(xiǎn)

B.收益

C.期限

D.流動(dòng)性

【答案】：B

142、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是（）。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.銀行貸款利息收入

【答案】：D

143.目前，我國基金賣出股票按照1%。的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D

144、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭

B.遠(yuǎn)期合約

C.住房按揭支持證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A

145、以下不屬于法碼界定的有效市場分類類型的是（）。

A.半弱有效市場

B.弱有效市場

C.半強(qiáng)有效市場

D.強(qiáng)有效市場

【答案】：A

146、（）是金融市場中的基本利率，常用St表示。

A.到期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)利率

D.即期利率

【答案】：D

147,風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作是（）o

A.考慮最大回撤指標(biāo)

B.計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子的變化

C.測量風(fēng)險(xiǎn)

D.估算風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布

【答案】：C

148、某種貼現(xiàn)式國債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%,到期時(shí)間為90

天，則該國債內(nèi)在價(jià)值為（）元。

A.98.034

B.99.045

C.97.455

D.93.243

【答案】：B

149、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。

A.公開市場一級交易商制度

B.分級結(jié)算制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：B

150、（）是對風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。

A.在險(xiǎn)價(jià)值

B.風(fēng)險(xiǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】：D

151、貨幣衍生工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期外匯合約

B.貨幣期貨合約

C.貨幣期權(quán)合約

D.遠(yuǎn)期利率合約

【答案】：D

152、國債回購最長期限不超過（）。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】：B

153、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是

（）o

A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值

B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值

C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率

D.由于幾何平均收益率是通過對時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來衡量收益的情況，因

此克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向

【答案】：C

154、關(guān)于受償?shù)燃壊煌膫?，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.次級債務(wù)在清償時(shí)僅有少量甚至沒有補(bǔ)償

B.專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物

C.優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級債務(wù)

D.有保證債券布時(shí)也被稱為信用債券

【答案】：D

155、下列科目中，不屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。

A.存貨

B.現(xiàn)金

C.預(yù)收賬款

I）.應(yīng)收賬款

【答案】：C

156、目前在全國銀行間同業(yè)拆借中心成交的債券交易所采用的交收方

式是（）。

A.見券付款

B.券款對付

C.分級結(jié)算

D.見款付券

【答案】：B

157、我國的開放式基金按規(guī)定需要在基金合同中約定每年利潤分配的

（）次數(shù)和利潤分配的（）比例。

A.最多；最高

B.最多；最低

C.最少；最低

D.最少；最高

【答案】：B

158、（）是指企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的

企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

A.企業(yè)年金

B.社會保障基金

C.養(yǎng)老保險(xiǎn)

D.失業(yè)保險(xiǎn)

【答案】：A

159、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。

A.歐美

B.東亞

C.北美

D.南美

【答案】：A

160、（）又稱合約規(guī)模，是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定

的交易數(shù)量。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)

B.持倉量

C.結(jié)算單位

D.交易單位

【答案】：D

161、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）o

A.估值難度大，難以對資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評估

B.缺乏監(jiān)管和信息透明度

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)性高，難以分散風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性較差

【答案】：C

162、某公司每股股利為0.4元，每股盈利為1元，市場價(jià)格為10元,

則其市盈率為（）倍。

A.20

B.25

C.10

D.16.67

【答案】：C

163、以下關(guān)于普通股的說法，正確的選項(xiàng)是（）。。

A.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化

B.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)

C.普通股股東有權(quán)在公司支付債券和優(yōu)先股股息之前分配股利

D.普通股均可在股票交易所交易

【答案】：B

164、以下不屬于信托型基金基金托管人職責(zé)的是（）。

A.保管基金資產(chǎn)

B.執(zhí)行管理人有關(guān)指令

C.基金的經(jīng)營和管理操作

D.辦理基金名下的資金往來

【答案】：C

165、信用風(fēng)險(xiǎn)指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金

帶來的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括（）。

A.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信

用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新

B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)

行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理

C.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理

D.以上選項(xiàng)都對

【答案】：D

166、（）是一種可以在特定時(shí)間，按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的

特殊公司債券。

A.企業(yè)債

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.國債

D債券逆回購

【答案】：B

167、金融衍生工具的基本特征不包括（）。

A.收益性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：A

168、（）是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是

投資對象對市場變化的敏感度。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差

B.貝塔系數(shù)（B）

C.風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

【答案】：B

169、僅考慮風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以下投資決策適宜的有（）

A.II.III

B.I.N

C.I.Ill

D.II.IV

【答案】：A

170、一只基金的月平均凈值增長率為2%,標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在95%的概率

下。月度凈值增長率的區(qū)間是（）o

A.+3%-+2%

B.+3%?0

C.+5%?-1%

D.+8%—5%

【答案】：D

171、公司資產(chǎn)在不同記券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資

產(chǎn)的最高索取權(quán)的是（）。

A.優(yōu)先股股東

B.普通股股東

C.債券持有者

D.實(shí)際控股人

【答案】：C

172、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公

司發(fā)行在外股票的行為。

A.再融資

B.股票回購

C.股票拆分

D.首次公開發(fā)行

【答案】：B

173、最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)（）關(guān)系。

A.正相關(guān)

B.負(fù)相關(guān)

C.不確定

D.無關(guān)

【答案】：A

174、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（），但（）對基金管理人

的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

A.基金托管人、基金公司

B.基金公司、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.中國證券會、基金公司

【答案】：C

175、關(guān)于市盈率和市凈率的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和

股價(jià)之間的關(guān)系，公式表達(dá)為市盈率（P/E）;每股價(jià)格每股收益（年化）

C.當(dāng)前市凈率的高低，表明投資者對該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)

D.每股凈資產(chǎn)通常是一個(gè)累積的正值，因此市凈率也適用于經(jīng)營暫時(shí)

陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司

【答案】：C

176、關(guān)于戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下說法錯(cuò)誤的是（）o

A.在進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力

或投資目標(biāo)是否發(fā)生了變化

B.在進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，需要考慮資產(chǎn)配置是否能夠達(dá)到預(yù)期收益

和投資目標(biāo)

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是根據(jù)對短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測，積極、

主動(dòng)對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是在一個(gè)較長時(shí)期內(nèi)以追求長期回報(bào)為目標(biāo)的資產(chǎn)配

置

【答案】：A

177、一般來說，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨

收益率波動(dòng)加劇而增大，幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出

現(xiàn)的上偏傾向。這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A

178、市場利率走低時(shí)，以下判斷正確的是（）o

A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降

B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬υ黾?，但再投資收益下降，兩者

互相抵消

C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降

D.債券價(jià)格下降，再投資收益上升

【答案】：A

179、下列關(guān)于基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金公司通過公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會及監(jiān)察稽核部門對投資交

易過程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制

B.基金公司建立完整的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制體系管理制度，提高投資管理人

員的合規(guī)意識

C.研究部將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告反饋至公司投資決策委員會

D.各部門對投資組合的交易情況進(jìn)行監(jiān)控，以防范投資組合風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

180、()已成為計(jì)量市場風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)，也是專艮行采用內(nèi)部

模型計(jì)算市場風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.持有期

C.預(yù)期利率

I).總外匯敞口

【答案】：A

181、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利

率為5%,則該債券的內(nèi)在價(jià)值為()o

A.680.58元

B.783.53元

C.770.00元

D.750.00元

【答案】：B

182、若期貨交易保證金為合約金額的5悅則期貨交易者可以控制的合

約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：C

183、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條

件有()。

A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管

資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

【）.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司

法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

【答案】：C

184、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采

?。ǎ?。

A.競價(jià)交易制度

B.分散交易制度

C.集中交易制度

D.分級交易制度

【答案】：C

185、利潤表的組成部分不包括（）。

A.營業(yè)收入

B.所有者權(quán)益

C.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用

D.利潤

【答案】：B

186、在債券的發(fā)行與銷售中，債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融

中介作用的是（）

A.債券承銷商

B.債券代理商

C.債券市場

D.債券基金管理人

【答案】：A

187、下列不是基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮的因素是()。

A.基金管理規(guī)模

B.時(shí)間區(qū)間

C.基金業(yè)業(yè)績賠償

D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益

【答案】：C

188、不同類型的股票基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不同，(：)往往是投資回

報(bào)的來源，是投資組合需要主動(dòng)暴露的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

189、(),是指將資金投資于某一項(xiàng)沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對象

而獲得的收益率，是為投資者進(jìn)行投資活動(dòng)提供的必需的基準(zhǔn)報(bào)酬。

A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

B.無風(fēng)險(xiǎn)利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B

190、下列關(guān)于私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)中，描述正確的有

()O

A.I、II、III

B.II、山、IV

c.i、n、iv

D.i、in、IV

【答案】：i）

19k已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3%,2%,-3%,

4%,3%,市場無風(fēng)險(xiǎn)收益率恒定為：3%。那么該基金的下行標(biāo)準(zhǔn)差

最接近（）。

A.6.08%

B.5.60%

C.3.05%

D.2.80%

【答案】：A

192、關(guān)于市場有效性，以下表述正確的有（）。

A.II、III

B.I、HI

C.I、II

D.I、II、III

【答案】：B

193、以下不屬于證券市場交易成本中顯性成本的是（）

A.大額交易價(jià)格沖擊

B.稅費(fèi)

C.經(jīng)紀(jì)商傭金

D.交易所規(guī)費(fèi)/結(jié)算所規(guī)費(fèi)

【答案】：A

194、下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法

正確的是（）。

A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立

B.公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式

C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力

I）.公司制的基金管理人會受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

【答案】：D

195、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）

B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和

股價(jià)之間的關(guān)系，

C.對盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對于普通股而言，投資者應(yīng)

得到的回報(bào)是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測

的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資

者對該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)

【答案】：C

196、下列關(guān)于銀行間債券市場的交易方式，表述不正確的是

（）。

A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支

付到期資金結(jié)算額

B.遠(yuǎn)期交易的市場參與者應(yīng)為進(jìn)入仝國銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資者

C.銀行間債券市場交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交

D.進(jìn)行債券交易.應(yīng)訂立書面形式的合同

【答案】：A

197、股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受許多其他因素的影

響，其中最直接的影響因素是（）。

A.股票的種類

B.供求關(guān)系

C.氣象環(huán)境

D.勞動(dòng)力價(jià)格

【答案】：B

198、如果要將基于每日收益率計(jì)算所得的下行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行年化，正確的

做法是（）。

A.除以交易日數(shù)量

B.除以交易日數(shù)量的開方

C.乘以交易日數(shù)量

D.乘以交易日數(shù)量的開方

【答案】：D

199、（）是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對宏觀經(jīng)濟(jì)分析、

行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.法律部

【答案】：B

200、關(guān)于加入無風(fēng)險(xiǎn)贊產(chǎn)的投資組合的可行投資集合有效前沿，下列

說法正確的是（）

A.可行投資集是拋物線上方區(qū)域

B.有效前沿為扇形區(qū)域下邊沿

C.可行投資集是拋物線下方區(qū)域

D.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿

【答案】：I）

201、某單位有一張帶息期票，面額為20000元，票面利率為8%,出票

日期為9月24日，12月23日到期，則到期日的利息為（）。

A.40

B.400

C.800

D.160

【答案】：B

202、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，一般按（）向管理人

支付。

A.月

B.李

C.日

D.周

【答案】：A

203、關(guān)于我國的證券交易所，以下描述正確的是（）

A.我國的證券交易所都采用的是公司制

B.我國證券交易所的總經(jīng)理是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

C.我國的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會決定

D.我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是董事會

【答案】：B

204、政策性金融債的發(fā)行人通常不包括（）。

A.中國進(jìn)出口銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中國農(nóng)業(yè)銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】：C

205、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，以下關(guān)于可轉(zhuǎn)化

債券表述錯(cuò)誤的是()

A.可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人不轉(zhuǎn)換為股票的，公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換債券期滿后

5個(gè)工作日償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息

C.轉(zhuǎn)換期限最長為6年

D.轉(zhuǎn)換期限最短為1年

【答案】：A

206、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人進(jìn)行基金估值，可參考估值小組的意見，但不能免除其

估值責(zé)任

B.基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)

核

C.基金托管人根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購贖回?cái)?shù)額

D.基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值

【答案】：C

207、()是指貨幣隨著時(shí)間推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣的流通價(jià)值

B.貨幣的使用價(jià)值

C.貨幣的互換價(jià)值

D.貨幣的時(shí)間價(jià)值

【答案】：D

208、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.單利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值

B.復(fù)利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值

C.復(fù)利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值

D.單利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值

【答案】：D

209、20世紀(jì)70年代，美國芝加哥大學(xué)的教授尤金法瑪決定為市場有

效性建立一套標(biāo)準(zhǔn)，法瑪把信息劃分為（）。【.歷史信息II.

公開可得信息山.內(nèi)部信息1信投資者信息

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、n、iv

【答案】：C

210、關(guān)于跟蹤誤差，以下說法不正確的是（）。

A.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績考核

B.是度量一個(gè)股票組合相對于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)

C.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風(fēng)險(xiǎn)低

D.復(fù)制誤差、現(xiàn)金留存、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會導(dǎo)致跟

蹤誤差產(chǎn)生

【答案】：A

211、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，

且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包

括（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單妁期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天,

以3個(gè)月、6個(gè)月為主

【答案】：D

212、（）是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金資產(chǎn)份額

I）.基金資產(chǎn)份額凈值

【答案】：D

213、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.換元法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.蒙特卡洛法

【答案】：A

214、基金公司投資交易包括（）。

A.i.n.ni.iv

B.I.II

C.II.IV

D.II.HI.W

【答案】：A

215、關(guān)于指數(shù)基金跟蹤誤差，以下說法正確的是（）。

A.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

B.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低

C.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越低

D.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越高

【答案】：A

216、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、5