目標(biāo)明確的證券從業(yè)試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券交易的基本原則不包括以下哪項(xiàng)？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.自愿原則

D.非營(yíng)利原則

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.上市公司

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.交易所

3.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的功能？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

5.以下哪項(xiàng)不是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的職責(zé)？

A.提供投資建議

B.監(jiān)督客戶(hù)投資行為

C.管理客戶(hù)資金

D.市場(chǎng)調(diào)研

6.以下哪項(xiàng)不是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德？

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.公平競(jìng)爭(zhēng)

C.保守秘密

D.從事非法活動(dòng)

7.以下哪項(xiàng)不是證券從業(yè)人員資格考試的報(bào)名條件？

A.具有完全民事行為能力

B.具有高中以上文化程度

C.在證券公司工作滿(mǎn)兩年

D.通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試

8.以下哪項(xiàng)不是證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件？

A.具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

B.具有符合條件的注冊(cè)資本

C.具有良好的財(cái)務(wù)狀況

D.具有符合條件的負(fù)責(zé)人

9.以下哪項(xiàng)不是證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)

10.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.效率提升

C.遵守法律法規(guī)

D.保護(hù)投資者利益

11.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的基本原則？

A.全面性原則

B.預(yù)防性原則

C.有效性原則

D.適應(yīng)性原則

12.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)？

A.制定合規(guī)政策

B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行

C.提供合規(guī)培訓(xùn)

D.參與公司經(jīng)營(yíng)決策

13.以下哪項(xiàng)不是證券公司信息披露的基本原則？

A.及時(shí)性原則

B.公開(kāi)性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.真實(shí)性原則

14.以下哪項(xiàng)不是證券公司投資者保護(hù)工作的主要內(nèi)容？

A.提供投資者教育

B.保障投資者合法權(quán)益

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.監(jiān)督公司治理

15.以下哪項(xiàng)不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

16.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？

A.組織架構(gòu)

B.管理制度

C.操作流程

D.激勵(lì)機(jī)制

17.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的基本要求？

A.建立健全合規(guī)管理體系

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.提高合規(guī)意識(shí)

D.嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)

18.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.效率提升

C.遵守法律法規(guī)

D.提高公司業(yè)績(jī)

19.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)？

A.制定合規(guī)政策

B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行

C.提供合規(guī)培訓(xùn)

D.參與公司經(jīng)營(yíng)決策

20.以下哪項(xiàng)不是證券公司信息披露的基本原則？

A.及時(shí)性原則

B.公開(kāi)性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.真實(shí)性原則

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券市場(chǎng)的主要參與者包括：

A.上市公司

B.證券公司

C.投資者

D.保險(xiǎn)公司

2.證券市場(chǎng)的功能包括：

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

4.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的職責(zé)包括：

A.提供投資建議

B.監(jiān)督客戶(hù)投資行為

C.管理客戶(hù)資金

D.市場(chǎng)調(diào)研

5.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德包括：

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.公平競(jìng)爭(zhēng)

C.保守秘密

D.從事非法活動(dòng)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券市場(chǎng)的基本原則包括公平、公開(kāi)、自愿和誠(chéng)實(shí)信用。（）

2.證券市場(chǎng)的參與者包括上市公司、證券公司、投資者和保險(xiǎn)公司。（）

3.證券市場(chǎng)的功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信用創(chuàng)造和風(fēng)險(xiǎn)分散。（）

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。（）

5.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的職責(zé)包括提供投資建議、監(jiān)督客戶(hù)投資行為、管理客戶(hù)資金和市場(chǎng)調(diào)研。（）

6.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德包括誠(chéng)實(shí)信用、公平競(jìng)爭(zhēng)、保守秘密和從事非法活動(dòng)。（）

7.證券從業(yè)人員資格考試的報(bào)名條件包括具有完全民事行為能力、具有高中以上文化程度、在證券公司工作滿(mǎn)兩年和通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試。（）

8.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件包括具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度、具有符合條件的注冊(cè)資本、具有良好的財(cái)務(wù)狀況和具有符合條件的負(fù)責(zé)人。（）

9.證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)和保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)。（）

10.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)控制、效率提升、遵守法律法規(guī)和保護(hù)投資者利益。（）

姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券交易的基本原則不包括以下哪項(xiàng)？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.自愿原則

D.非營(yíng)利原則

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.上市公司

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.交易所

3.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的功能？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

5.以下哪項(xiàng)不是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的職責(zé)？

A.提供投資建議

B.監(jiān)督客戶(hù)投資行為

C.管理客戶(hù)資金

D.市場(chǎng)調(diào)研

6.以下哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德？

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.公平競(jìng)爭(zhēng)

C.保守秘密

D.從事非法活動(dòng)

7.以下哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員資格考試的報(bào)名條件？

A.具有完全民事行為能力

B.具有高中以上文化程度

C.在證券公司工作滿(mǎn)兩年

D.通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試

8.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件？

A.具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

B.具有符合條件的注冊(cè)資本

C.具有良好的財(cái)務(wù)狀況

D.具有符合條件的負(fù)責(zé)人

9.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)

10.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.效率提升

C.遵守法律法規(guī)

D.提高公司業(yè)績(jī)

11.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的基本原則？

A.全面性原則

B.預(yù)防性原則

C.有效性原則

D.適應(yīng)性原則

12.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)？

A.制定合規(guī)政策

B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行

C.提供合規(guī)培訓(xùn)

D.參與公司經(jīng)營(yíng)決策

13.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司信息披露的基本原則？

A.及時(shí)性原則

B.公開(kāi)性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.真實(shí)性原則

14.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司投資者保護(hù)工作的主要內(nèi)容？

A.提供投資者教育

B.保障投資者合法權(quán)益

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.監(jiān)督公司治理

15.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

16.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？

A.組織架構(gòu)

B.管理制度

C.操作流程

D.激勵(lì)機(jī)制

17.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的基本要求？

A.建立健全合規(guī)管理體系

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.提高合規(guī)意識(shí)

D.嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)

18.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.效率提升

C.遵守法律法規(guī)

D.提高公司業(yè)績(jī)

19.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)？

A.制定合規(guī)政策

B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行

C.提供合規(guī)培訓(xùn)

D.參與公司經(jīng)營(yíng)決策

20.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司信息披露的基本原則？

A.及時(shí)性原則

B.公開(kāi)性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.真實(shí)性原則

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券市場(chǎng)的主要參與者包括：

A.上市公司

B.證券公司

C.投資者

D.保險(xiǎn)公司

2.證券市場(chǎng)的功能包括：

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

4.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的職責(zé)包括：

A.提供投資建議

B.監(jiān)督客戶(hù)投資行為

C.管理客戶(hù)資金

D.市場(chǎng)調(diào)研

5.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德包括：

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.公平競(jìng)爭(zhēng)

C.保守秘密

D.從事非法活動(dòng)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券市場(chǎng)的基本原則包括公平、公開(kāi)、自愿和誠(chéng)實(shí)信用。（）

2.證券市場(chǎng)的參與者包括上市公司、證券公司、投資者和保險(xiǎn)公司。（）

3.證券市場(chǎng)的功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信用創(chuàng)造和風(fēng)險(xiǎn)分散。（）

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。（）

5.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的職責(zé)包括提供投資建議、監(jiān)督客戶(hù)投資行為、管理客戶(hù)資金和市場(chǎng)調(diào)研。（）

6.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德包括誠(chéng)實(shí)信用、公平競(jìng)爭(zhēng)、保守秘密和從事非法活動(dòng)。（）

7.證券從業(yè)人員資格考試的報(bào)名條件包括具有完全民事行為能力、具有高中以上文化程度、在證券公司工作滿(mǎn)兩年和通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試。（）

8.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件包括具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度、具有符合條件的注冊(cè)資本、具有良好的財(cái)務(wù)狀況和具有符合條件的負(fù)責(zé)人。（）

9.證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)和保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)。（）

10.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)控制、效率提升、遵守法律法規(guī)和保護(hù)投資者利益。（）

姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券交易的基本原則不包括以下哪項(xiàng)？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.自愿原則

D.非營(yíng)利原則

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.上市公司

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.交易所

3.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的功能？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

5.以下哪項(xiàng)不是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的職責(zé)？

A.提供投資建議

B.監(jiān)督客戶(hù)投資行為

C.管理客戶(hù)資金

D.市場(chǎng)調(diào)研

6.以下哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德？

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.公平競(jìng)爭(zhēng)

C.保守秘密

D.從事非法活動(dòng)

7.以下哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員資格考試的報(bào)名條件？

A.具有完全民事行為能力

B.具有高中以上文化程度

C.在證券公司工作滿(mǎn)兩年

D.通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試

8.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件？

A.具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

B.具有符合條件的注冊(cè)資本

C.具有良好的財(cái)務(wù)狀況

D.具有符合條件的負(fù)責(zé)人

9.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)

10.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.效率提升

C.遵守法律法規(guī)

D.提高公司業(yè)績(jī)

11.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的基本原則？

A.全面性原則

B.預(yù)防性原則

C.有效性原則

D.適應(yīng)性原則

12.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)？

A.制定合規(guī)政策

B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行

C.提供合規(guī)培訓(xùn)

D.參與公司經(jīng)營(yíng)決策

13.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司信息披露的基本原則？

A.及時(shí)性原則

B.公開(kāi)性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.真實(shí)性原則

14.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司投資者保護(hù)工作的主要內(nèi)容？

A.提供投資者教育

B.保障投資者合法權(quán)益

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.監(jiān)督公司治理

15.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

16.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？

A.組織架構(gòu)

B.管理制度

C.操作流程

D.激勵(lì)機(jī)制

17.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的基本要求？

A.建立健全合規(guī)管理體系

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.提高合規(guī)意識(shí)

D.嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)

18.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.效率提升

C.遵守法律法規(guī)

D.提高公司業(yè)績(jī)

19.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)？

A.制定合規(guī)政策

B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行

C.提供合規(guī)培訓(xùn)

D.參與公司經(jīng)營(yíng)決策

20.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司信息披露的基本原則？

A.及時(shí)性原則

B.公開(kāi)性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.真實(shí)性原則

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券市場(chǎng)的主要參與者包括：

A.上市公司

B.證券公司

C.投資者

D.保險(xiǎn)公司

2.證券市場(chǎng)的功能包括：

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.風(fēng)險(xiǎn)分散

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

4.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的職責(zé)包括：

A.提供投資建議

B.監(jiān)督客戶(hù)投資行為

C.管理客戶(hù)資金

D.市場(chǎng)調(diào)研

5.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德包括：

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.公平競(jìng)爭(zhēng)

C.保守秘密

D.從事非法活動(dòng)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券市場(chǎng)的基本原則包括公平、公開(kāi)、自愿和誠(chéng)實(shí)信用。（）

2.證券市場(chǎng)的參與者包括上市公司、證券公司、投資者和保險(xiǎn)公司。（）

3.證券市場(chǎng)的功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信用創(chuàng)造和風(fēng)險(xiǎn)分散。（）

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。（）

5.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的職責(zé)包括提供投資建議、監(jiān)督客戶(hù)投資行為、管理客戶(hù)資金和市場(chǎng)調(diào)研。（）

6.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德包括誠(chéng)實(shí)信用、公平競(jìng)爭(zhēng)、保守秘密和從事非法活動(dòng)。（）

7.證券從業(yè)人員資格考試的報(bào)名條件包括具有完全民事行為能力、具有高中以上文化程度、在證券公司工作滿(mǎn)兩年和通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試。（）

8.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件包括具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度、具有符合條件的注冊(cè)資本、具有良好的財(cái)務(wù)狀況和具有符合條件的負(fù)責(zé)人。（）

9.證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)和保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)。（）

10.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)控制、效率提升、遵守法律法規(guī)和保護(hù)投資者利益。（）

姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券交易的基本原則不包括以下哪項(xiàng)？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.自愿原則

D.非營(yíng)利原則

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

答案：證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散和資源配置。資金籌集功能有助于企業(yè)通過(guò)發(fā)行證券籌集資金，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能有助于形成合理的證券價(jià)格，提高資源配置效率；風(fēng)險(xiǎn)分散功能有助于投資者分散投資風(fēng)險(xiǎn)，降低整體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；資源配置功能有助于將資金引導(dǎo)到具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

2.簡(jiǎn)述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程及其主要風(fēng)險(xiǎn)。

答案：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括開(kāi)戶(hù)、委托、成交、交割和過(guò)戶(hù)。主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的損失；信用風(fēng)險(xiǎn)指客戶(hù)違約或交易對(duì)手違約帶來(lái)的損失；操作風(fēng)險(xiǎn)指業(yè)務(wù)操作失誤或系統(tǒng)故障帶來(lái)的損失；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指違反法律法規(guī)帶來(lái)的損失。

3.簡(jiǎn)述證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容及其職責(zé)。

答案：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括投資建議、投資規(guī)劃、投資組合管理和投資咨詢(xún)。其主要職責(zé)是幫助投資者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、分析投資機(jī)會(huì)、制定投資策略和提供投資建議，以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。

4.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的重要性及其主要內(nèi)容。

答案：證券公司合規(guī)管理的重要性在于確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益和維護(hù)市場(chǎng)秩序。主要內(nèi)容包括建立健全合規(guī)管理體系、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、提高合規(guī)意識(shí)、嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督。

五、論述題（每題15分，共30分）

題目：結(jié)合實(shí)際案例，論述證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及其應(yīng)對(duì)策略。

答案：證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性在于確保市場(chǎng)穩(wěn)定、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者利益。以2008年全球金融危機(jī)為例，金融危機(jī)的爆發(fā)與證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的不足密切相關(guān)。應(yīng)對(duì)策略包括：

1.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系；

2.優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)限額、加強(qiáng)內(nèi)部控制和強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督；

3.提高市場(chǎng)透明度，加強(qiáng)信息披露；

4.加強(qiáng)國(guó)際合作，共同防范跨境風(fēng)險(xiǎn)；

5.建立健全金融監(jiān)管體系，提高監(jiān)管效能。

五、論述題

題目：如何提高證券從業(yè)人員的職業(yè)道德水平？

答案：提高證券從業(yè)人員的職業(yè)道德水平是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益的重要舉措。以下是一些提高證券從業(yè)人員職業(yè)道德水平的措施：

1.加強(qiáng)職業(yè)道德教育：通過(guò)定期的職業(yè)道德培訓(xùn)，使從業(yè)人員深刻理解職業(yè)道德的重要性，樹(shù)立正確的職業(yè)觀念。

2.完善職業(yè)道德規(guī)范：制定明確的職業(yè)道德規(guī)范，明確從業(yè)人員的職業(yè)行為準(zhǔn)則，確保從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵循規(guī)范。

3.強(qiáng)化職業(yè)道德監(jiān)督：建立健全職業(yè)道德監(jiān)督機(jī)制，對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)道德行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

4.增強(qiáng)職業(yè)道德意識(shí)：通過(guò)案例教學(xué)、警示教育等方式，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德意識(shí)，使其自覺(jué)遵守職業(yè)道德規(guī)范。

5.營(yíng)造良好的職業(yè)道德氛圍：加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，倡導(dǎo)誠(chéng)信、公正、公平、公開(kāi)的行業(yè)風(fēng)氣，形成良好的職業(yè)道德氛圍。

6.建立職業(yè)道德評(píng)價(jià)體系：對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)道德進(jìn)行評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)果與職業(yè)晉升、薪酬待遇等掛鉤，激勵(lì)從業(yè)人員提高職業(yè)道德水平。

7.加強(qiáng)法律法規(guī)教育：使從業(yè)人員充分了解相關(guān)法律法規(guī)，提高法律意識(shí)，確保在業(yè)務(wù)活動(dòng)中依法合規(guī)操作。

8.建立健全內(nèi)部約束機(jī)制：通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)檢查等方式，對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)道德行為進(jìn)行約束，確保職業(yè)道德規(guī)范得到有效執(zhí)行。

9.強(qiáng)化行業(yè)自律：鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)自律規(guī)則，引導(dǎo)從業(yè)人員遵守職業(yè)道德規(guī)范，共同維護(hù)行業(yè)形象。

10.增加職業(yè)責(zé)任意識(shí)：使從業(yè)人員認(rèn)識(shí)到，職業(yè)道德不僅是對(duì)個(gè)人職業(yè)發(fā)展的要求，更是對(duì)社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)，從而增強(qiáng)職業(yè)責(zé)任意識(shí)。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.D

解析思路：證券交易的基本原則包括公平、公開(kāi)、自愿和誠(chéng)實(shí)信用，非營(yíng)利原則不屬于證券交易的基本原則。

2.C

解析思路：證券市場(chǎng)的參與者包括上市公司、證券公司、投資者和交易所，保險(xiǎn)公司不屬于證券市場(chǎng)的直接參與者。

3.D

解析思路：證券市場(chǎng)的功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信用創(chuàng)造和風(fēng)險(xiǎn)分散，風(fēng)險(xiǎn)分散是保險(xiǎn)業(yè)的功能。

4.D

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)主要涉及客戶(hù)和交易對(duì)手的信用問(wèn)題。

5.C

解析思路：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的職責(zé)包括提供投資建議、監(jiān)督客戶(hù)投資行為和市場(chǎng)調(diào)研，管理客戶(hù)資金通常不屬于其職責(zé)。

6.D

解析思路：證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德包括誠(chéng)實(shí)信用、公平競(jìng)爭(zhēng)、保守秘密，從事非法活動(dòng)明顯違反職業(yè)道德。

7.C

解析思路：證券從業(yè)人員資格考試的報(bào)名條件包括具有完全民事行為能力、具有高中以上文化程度和通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，不需要在證券公司工作滿(mǎn)兩年。

8.D

解析思路：證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件包括具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度、具有符合條件的注冊(cè)資本、具有良好的財(cái)務(wù)狀況和具有符合條件的負(fù)責(zé)人，不需要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有特殊資質(zhì)。

9.D

解析思路：證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)不屬于證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍。

10.D

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)控制、效率提升、遵守法律法規(guī)和保護(hù)投資者利益，提高公司業(yè)績(jī)不屬于內(nèi)部控制的主要目標(biāo)。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）