某大型國企信息化項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法?一、總則（一）目的為加強(qiáng)某大型國企信息化項(xiàng)目驗(yàn)收管理，確保項(xiàng)目成果符合預(yù)期目標(biāo)，規(guī)范項(xiàng)目驗(yàn)收流程，保障信息化項(xiàng)目的質(zhì)量和效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有信息化項(xiàng)目的驗(yàn)收管理，包括但不限于軟件開發(fā)項(xiàng)目、系統(tǒng)集成項(xiàng)目、信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目等。（三）基本原則1.客觀公正原則：驗(yàn)收過程應(yīng)遵循客觀、公正、科學(xué)的原則，依據(jù)項(xiàng)目合同、需求文檔等相關(guān)文件進(jìn)行評估。2.全面性原則：對項(xiàng)目的技術(shù)實(shí)現(xiàn)、功能性能、文檔資料、售后服務(wù)等方面進(jìn)行全面驗(yàn)收。3.質(zhì)量第一原則：以確保項(xiàng)目質(zhì)量為核心，嚴(yán)格把控驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，保證項(xiàng)目成果滿足業(yè)務(wù)需求。二、驗(yàn)收組織與職責(zé)（一）驗(yàn)收小組1.組成：由公司信息化管理部門牽頭，會同項(xiàng)目需求部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員組成驗(yàn)收小組。2.職責(zé)制定驗(yàn)收計(jì)劃和驗(yàn)收方案。組織實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收工作，包括聽取項(xiàng)目匯報(bào)、審查文檔資料、進(jìn)行測試和演示等。對項(xiàng)目進(jìn)行綜合評估，形成驗(yàn)收意見。（二）項(xiàng)目承建方1.職責(zé)負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)，確保項(xiàng)目成果符合合同要求。整理和提交項(xiàng)目驗(yàn)收所需的文檔資料。配合驗(yàn)收小組開展驗(yàn)收工作，對驗(yàn)收意見進(jìn)行整改落實(shí)。（三）項(xiàng)目需求部門1.職責(zé)提出項(xiàng)目需求，參與項(xiàng)目建設(shè)過程中的需求確認(rèn)。對項(xiàng)目成果進(jìn)行業(yè)務(wù)功能驗(yàn)收，提出驗(yàn)收意見。（四）財(cái)務(wù)部門1.職責(zé)審查項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況，確保經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)。參與項(xiàng)目驗(yàn)收，對項(xiàng)目成本效益進(jìn)行評估。（五）審計(jì)部門1.職責(zé)對項(xiàng)目建設(shè)過程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查項(xiàng)目是否存在違規(guī)行為。根據(jù)需要參與項(xiàng)目驗(yàn)收，提供審計(jì)意見。三、驗(yàn)收條件（一）項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)完成項(xiàng)目承建方已按照項(xiàng)目合同約定，完成了所有建設(shè)任務(wù)，包括系統(tǒng)開發(fā)、測試、部署、培訓(xùn)等工作。（二）文檔資料齊全1.項(xiàng)目需求文檔、設(shè)計(jì)文檔、測試文檔、用戶手冊、操作指南等技術(shù)文檔應(yīng)完整、準(zhǔn)確，能夠反映項(xiàng)目建設(shè)的全過程。2.項(xiàng)目實(shí)施過程中的各類報(bào)告、會議紀(jì)要、變更記錄等管理文檔應(yīng)齊全。（三）系統(tǒng)測試通過1.承建方應(yīng)提供項(xiàng)目測試報(bào)告，測試內(nèi)容應(yīng)涵蓋功能測試、性能測試、安全測試等方面。2.測試結(jié)果應(yīng)表明系統(tǒng)各項(xiàng)功能正常，性能指標(biāo)達(dá)到合同要求，不存在嚴(yán)重的安全漏洞。（四）用戶培訓(xùn)完成已對項(xiàng)目使用人員進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的培訓(xùn)，使用人員能夠熟練操作和使用項(xiàng)目系統(tǒng)。（五）試運(yùn)行期滿項(xiàng)目經(jīng)過一定期限的試運(yùn)行，運(yùn)行穩(wěn)定，未出現(xiàn)重大故障和問題，業(yè)務(wù)流程能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)。四、驗(yàn)收流程（一）驗(yàn)收申請1.項(xiàng)目承建方在完成項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)，并滿足驗(yàn)收條件后，向公司信息化管理部門提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請報(bào)告。2.驗(yàn)收申請報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、建設(shè)任務(wù)完成情況、文檔資料清單、測試情況、試運(yùn)行情況等內(nèi)容。（二）受理申請信息化管理部門收到驗(yàn)收申請報(bào)告后，對申請材料進(jìn)行初審。初審合格的，予以受理，并組織成立驗(yàn)收小組；初審不合格的，通知承建方補(bǔ)充完善相關(guān)材料。（三）制定計(jì)劃驗(yàn)收小組根據(jù)項(xiàng)目情況制定驗(yàn)收計(jì)劃，明確驗(yàn)收時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、方式等。驗(yàn)收計(jì)劃應(yīng)提前通知項(xiàng)目承建方。（四）項(xiàng)目匯報(bào)1.承建方在驗(yàn)收會議上進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)情況匯報(bào)，介紹項(xiàng)目背景、目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、實(shí)施過程、成果亮點(diǎn)、運(yùn)行情況等。2.匯報(bào)應(yīng)采用PPT等形式，內(nèi)容應(yīng)簡潔明了、重點(diǎn)突出。（五）文檔審查1.驗(yàn)收小組對承建方提交的文檔資料進(jìn)行審查，檢查文檔的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。2.重點(diǎn)審查項(xiàng)目需求文檔、設(shè)計(jì)文檔、測試文檔、用戶手冊等與項(xiàng)目技術(shù)實(shí)現(xiàn)和業(yè)務(wù)應(yīng)用相關(guān)的文檔。（六）現(xiàn)場測試與演示1.根據(jù)項(xiàng)目情況，對系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場測試，包括功能測試、性能測試、安全測試等。測試可采用人工測試、自動化測試等方式。2.承建方進(jìn)行系統(tǒng)演示，展示系統(tǒng)的各項(xiàng)功能和操作流程，解答驗(yàn)收小組提出的問題。（七）用戶評價(jià)項(xiàng)目需求部門組織相關(guān)用戶對項(xiàng)目進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)內(nèi)容包括系統(tǒng)功能是否滿足業(yè)務(wù)需求、操作是否方便快捷、對工作效率的提升等方面。（八）綜合評估1.驗(yàn)收小組根據(jù)項(xiàng)目匯報(bào)、文檔審查、現(xiàn)場測試與演示、用戶評價(jià)等情況，對項(xiàng)目進(jìn)行綜合評估。2.評估內(nèi)容包括項(xiàng)目的技術(shù)水平、功能實(shí)現(xiàn)、性能指標(biāo)、文檔質(zhì)量、售后服務(wù)等方面。（九）形成意見驗(yàn)收小組根據(jù)綜合評估結(jié)果，形成項(xiàng)目驗(yàn)收意見。驗(yàn)收意見應(yīng)明確項(xiàng)目是否通過驗(yàn)收，對項(xiàng)目存在的問題提出整改要求和建議。（十）整改落實(shí)1.項(xiàng)目承建方根據(jù)驗(yàn)收意見，對存在的問題進(jìn)行整改落實(shí)。整改期限一般不超過[X]個(gè)工作日。2.整改完成后，承建方將整改情況報(bào)告提交給驗(yàn)收小組進(jìn)行復(fù)查。（十一）驗(yàn)收備案1.信息化管理部門對通過驗(yàn)收的項(xiàng)目進(jìn)行備案，將項(xiàng)目驗(yàn)收資料整理歸檔。2.備案資料包括驗(yàn)收申請報(bào)告、驗(yàn)收計(jì)劃、驗(yàn)收意見、整改報(bào)告等。五、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（一）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1.系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)合理，符合公司信息化整體規(guī)劃和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2.采用的技術(shù)先進(jìn)、成熟、可靠，具有良好的擴(kuò)展性和兼容性。3.系統(tǒng)性能指標(biāo)滿足業(yè)務(wù)需求，如響應(yīng)時(shí)間、并發(fā)處理能力等。（二）功能標(biāo)準(zhǔn)1.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合同約定的所有功能，功能完整、準(zhǔn)確。2.功能操作方便快捷，界面友好，符合用戶使用習(xí)慣。3.系統(tǒng)具備必要的容錯(cuò)、糾錯(cuò)和安全防護(hù)功能。（三）性能標(biāo)準(zhǔn)1.系統(tǒng)性能指標(biāo)達(dá)到合同要求，如系統(tǒng)響應(yīng)時(shí)間不超過[X]秒，并發(fā)用戶數(shù)不少于[X]個(gè)等。2.系統(tǒng)在長時(shí)間運(yùn)行過程中穩(wěn)定可靠，無明顯性能下降。（四）安全標(biāo)準(zhǔn)1.系統(tǒng)具備完善的安全防護(hù)機(jī)制，能夠有效防止數(shù)據(jù)泄露、非法入侵等安全事件。2.系統(tǒng)安全等級符合國家和公司相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)要求。（五）文檔標(biāo)準(zhǔn)1.文檔內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，能夠清晰地反映項(xiàng)目建設(shè)的全過程。2.文檔格式規(guī)范，排版整齊，語言通順。（六）售后服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)1.承建方應(yīng)提供一定期限的售后服務(wù)，包括系統(tǒng)維護(hù)、故障排除、技術(shù)支持等。2.售后服務(wù)響應(yīng)及時(shí)，能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)解決用戶提出的問題。六、驗(yàn)收文檔要求（一）項(xiàng)目驗(yàn)收申請報(bào)告1.項(xiàng)目基本情況，包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號、項(xiàng)目背景、項(xiàng)目目標(biāo)等。2.項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)完成情況，詳細(xì)說明已完成的各項(xiàng)建設(shè)內(nèi)容。3.文檔資料清單，列出已提交的各類文檔名稱和數(shù)量。4.測試情況，包括測試方法、測試結(jié)果等。5.試運(yùn)行情況，包括試運(yùn)行時(shí)間、運(yùn)行效果等。（二）項(xiàng)目需求文檔1.項(xiàng)目業(yè)務(wù)需求分析，明確項(xiàng)目要解決的業(yè)務(wù)問題和需求目標(biāo)。2.功能需求規(guī)格說明書，詳細(xì)描述系統(tǒng)應(yīng)具備的各項(xiàng)功能。3.非功能需求，如性能、安全、可靠性等方面的需求。（三）項(xiàng)目設(shè)計(jì)文檔1.系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)方案，包括系統(tǒng)架構(gòu)、模塊劃分、接口設(shè)計(jì)等。2.數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)文檔，包括數(shù)據(jù)庫表結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)關(guān)系等。3.詳細(xì)設(shè)計(jì)文檔，對系統(tǒng)各功能模塊的實(shí)現(xiàn)細(xì)節(jié)進(jìn)行描述。（四）項(xiàng)目測試文檔1.測試計(jì)劃，明確測試目標(biāo)、測試范圍、測試方法、測試進(jìn)度等。2.測試用例，詳細(xì)列出各項(xiàng)測試用例及其預(yù)期結(jié)果。3.測試報(bào)告，總結(jié)測試執(zhí)行情況和測試結(jié)果，包括發(fā)現(xiàn)的問題及解決情況。（五）用戶手冊1.系統(tǒng)功能介紹，按功能模塊詳細(xì)描述系統(tǒng)的操作方法和流程。2.操作步驟說明，配以操作截圖，便于用戶理解和操作。（六）操作指南1.系統(tǒng)安裝配置指南，指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)的安裝和初始配置。2.日常操作指南，針對系統(tǒng)的日常使用操作提供詳細(xì)指導(dǎo)。（七）項(xiàng)目實(shí)施過程文檔1.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目實(shí)施的階段劃分、任務(wù)安排和時(shí)間進(jìn)度。2.項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，定期匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，包括已完成的工作、遇到的問題及解決措施等。3.項(xiàng)目變更記錄，記錄項(xiàng)目實(shí)施過程中的所有變更情況，包括變更原因、變更內(nèi)容、審批情況等。4.項(xiàng)目會議紀(jì)要，整理項(xiàng)目建設(shè)過程中召開的各類會議紀(jì)要。七、驗(yàn)收結(jié)果處理（一）通過驗(yàn)收1.項(xiàng)目驗(yàn)收意見為通過驗(yàn)收的，信息化管理部門對項(xiàng)目進(jìn)行備案，并對項(xiàng)目承建方給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。2.項(xiàng)目成果可在公司內(nèi)部進(jìn)行推廣應(yīng)用，為公司信息化建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展提供支持。（二）整改后通過驗(yàn)收1.驗(yàn)收意見提出整改要求的，承建方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，并提交整改報(bào)告。2.驗(yàn)收小組對整改情況進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查合格的，項(xiàng)目通過驗(yàn)收；復(fù)查不合格的，項(xiàng)目不予通過驗(yàn)收。（三）不通過驗(yàn)收1.項(xiàng)目驗(yàn)收意見為不通過驗(yàn)