《證券的市場(chǎng)基礎(chǔ)的知識(shí)》命題預(yù)測(cè)考卷（一）一、選擇題（每題5分，共25分）1.證券市場(chǎng)的主體包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.證券市場(chǎng)的功能主要有（）。A.融資功能B.投資功能C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能D.資產(chǎn)定價(jià)功能3.證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括（）。A.主板市場(chǎng)B.二板市場(chǎng)C.三板市場(chǎng)D.四板市場(chǎng)4.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)包括（）。A.股票市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)D.衍生品市場(chǎng)5.證券市場(chǎng)的交易機(jī)制主要包括（）。A.競(jìng)價(jià)交易B.協(xié)議交易C.大宗交易D.債券回購(gòu)交易二、填空題（每題5分，共25分）6.證券市場(chǎng)的參與者主要包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)和________。7.證券市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制主要包括證券發(fā)行機(jī)制、證券交易機(jī)制和________。8.證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系主要包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券自律組織和________。9.證券市場(chǎng)的國(guó)際化主要包括證券市場(chǎng)的________、證券市場(chǎng)的________和證券市場(chǎng)的________。10.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和________。三、名詞解釋?zhuān)款}10分，共20分）11.證券發(fā)行人12.證券投資者四、簡(jiǎn)答題（每題15分，共30分）13.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。14.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。五、論述題（每題20分，共40分）15.論述證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系。16.論述證券市場(chǎng)的國(guó)際化。一、選擇題答案1.E2.E3.A4.E5.E二、填空題答案6.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)7.證券登記結(jié)算機(jī)制8.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)9.證券市場(chǎng)參與者、證券市場(chǎng)交易機(jī)制、證券市場(chǎng)監(jiān)管體系10.法律風(fēng)險(xiǎn)三、名詞解釋答案11.證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的公司或政府機(jī)構(gòu)。12.證券投資者是指購(gòu)買(mǎi)證券的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。四、簡(jiǎn)答題答案13.證券市場(chǎng)的功能包括融資功能、投資功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能和資產(chǎn)定價(jià)功能。14.證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)、三板市場(chǎng)和四板市場(chǎng)。五、論述題答案15.證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券自律組織和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券市場(chǎng)法規(guī)，監(jiān)管市場(chǎng)參與者的行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。證券自律組織包括證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等，負(fù)責(zé)自我管理和自我約束。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券公司、基金公司、期貨公司等，為市場(chǎng)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。16.證券市場(chǎng)的國(guó)際化包括證券市場(chǎng)參與者的國(guó)際化、證券市場(chǎng)交易機(jī)制的國(guó)際化、證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的國(guó)際化。證券市場(chǎng)參與者的國(guó)際化指吸引外國(guó)投資者參與本國(guó)市場(chǎng)，同時(shí)本國(guó)投資者投資外國(guó)市場(chǎng)。證券市場(chǎng)交易機(jī)制的國(guó)際化指借鑒國(guó)際先進(jìn)交易機(jī)制，提高市場(chǎng)效率。證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的國(guó)際化指加強(qiáng)與國(guó)際監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作，共同打擊跨國(guó)證券犯罪。1.證券市場(chǎng)的參與者：證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。2.證券市場(chǎng)的功能：融資功能、投資功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、資產(chǎn)定價(jià)功能。3.證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)：主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)、三板市場(chǎng)、四板市場(chǎng)。4.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)：股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)。5.證券市場(chǎng)的交易機(jī)制：競(jìng)價(jià)交易、協(xié)議交易、大宗交易、債券回購(gòu)交易。6.證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券自律組織、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。7.證券市場(chǎng)的國(guó)際化：證券市場(chǎng)參與者、證券市場(chǎng)交易機(jī)制、證券市場(chǎng)監(jiān)管體系。8.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。各題型所考察學(xué)生的知識(shí)點(diǎn)詳解及示例：1.選擇題：考察學(xué)生對(duì)證券市場(chǎng)的基本概念和結(jié)構(gòu)的理解，如證券市場(chǎng)的參與者、功能、結(jié)構(gòu)等。2.填空題：考察學(xué)生對(duì)證券市場(chǎng)的基本概念和結(jié)構(gòu)的掌握，如證券市場(chǎng)的參與者、功能、結(jié)構(gòu)等。3.名詞解釋?zhuān)嚎疾鞂W(xué)生對(duì)證券市場(chǎng)的基本概念的理解，如證券發(fā)行人、證券投資