可轉(zhuǎn)債券投資協(xié)議書?甲方（投資方）：姓名：__________________身份證號碼：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話：__________________乙方（融資方）：公司名稱：__________________統(tǒng)一社會信用代碼：__________________法定代表人：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話：__________________鑒于甲方有意愿投資乙方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，乙方同意甲方進行投資，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方投資乙方可轉(zhuǎn)換債券事宜達成如下協(xié)議：一、投資標的物及服務(wù)具體描述（一）可轉(zhuǎn)換債券基本情況1.債券金額：甲方本次投資乙方可轉(zhuǎn)換債券的金額為人民幣[x]元。2.債券期限：本次可轉(zhuǎn)換債券的期限為自發(fā)行之日起[x]年。3.票面利率：本次可轉(zhuǎn)換債券票面年利率為[x]%。4.轉(zhuǎn)股價格：本次可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格為每股人民幣[x]元。轉(zhuǎn)股價格將根據(jù)乙方的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、配股或派送現(xiàn)金股利等情況進行調(diào)整，具體調(diào)整辦法按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求執(zhí)行。5.轉(zhuǎn)股期限：自可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束之日起滿[x]個月后的第一個交易日起至可轉(zhuǎn)換債券到期日止。（二）轉(zhuǎn)股條件1.在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，甲方有權(quán)將其持有的可轉(zhuǎn)換債券按照約定的轉(zhuǎn)股價格轉(zhuǎn)換為乙方的普通股股票。2.當滿足以下條件之一時，甲方可以行使轉(zhuǎn)股權(quán)：可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行之日起[x]個月后，若乙方股票在連續(xù)[x]個交易日內(nèi)的收盤價均不低于當期轉(zhuǎn)股價格的[x]%；可轉(zhuǎn)換債券到期日前[x]個交易日內(nèi)，若乙方股票在連續(xù)[x]個交易日內(nèi)的收盤價均不低于當期轉(zhuǎn)股價格的[x]%。（三）贖回與回售條款1.贖回條款在可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，若乙方股票在連續(xù)[x]個交易日內(nèi)的收盤價均高于當期轉(zhuǎn)股價格的[x]%，乙方有權(quán)按照債券面值加當期應(yīng)計利息的價格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。當可轉(zhuǎn)換債券未轉(zhuǎn)股余額不足[x]元時，乙方有權(quán)將剩余的可轉(zhuǎn)換債券全部贖回。2.回售條款在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)，若乙方股票在連續(xù)[x]個交易日內(nèi)的收盤價均低于當期轉(zhuǎn)股價格的[x]%，甲方有權(quán)將其持有的可轉(zhuǎn)換債券全部或部分以面值加上當期應(yīng)計利息的價格回售給乙方。當可轉(zhuǎn)換債券觸發(fā)回售條件時，甲方應(yīng)在回售申報期內(nèi)進行申報，逾期未申報的，視為放棄回售權(quán)。（四）雙方權(quán)利義務(wù)1.甲方權(quán)利義務(wù)權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定獲取可轉(zhuǎn)換債券的利息收益。在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)股價格將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為乙方的普通股股票。有權(quán)在可轉(zhuǎn)換債券觸發(fā)回售條件時，按照約定將可轉(zhuǎn)換債券回售給乙方。義務(wù)按照本協(xié)議約定的金額和時間向乙方支付投資款。遵守國家法律法規(guī)及本協(xié)議約定，不得從事?lián)p害乙方及其他股東利益的行為。在行使轉(zhuǎn)股權(quán)或回售權(quán)時，按照乙方的要求提供必要的文件和資料，并配合乙方辦理相關(guān)手續(xù)。2.乙方權(quán)利義務(wù)權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定使用甲方的投資款。在可轉(zhuǎn)換債券觸發(fā)贖回條件時，有權(quán)按照約定贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定履行義務(wù)。義務(wù)按照本協(xié)議約定的條款和條件向甲方發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，并保證所提供的信息真實、準確、完整。按照國家法律法規(guī)及本協(xié)議約定使用甲方的投資款，不得挪作他用。按照本協(xié)議約定向甲方支付可轉(zhuǎn)換債券的利息收益，并在甲方行使轉(zhuǎn)股權(quán)或回售權(quán)時，及時辦理相關(guān)手續(xù)。乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，及時披露與可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)的信息，保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。二、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的時間和金額支付投資款，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過[x]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方返還已支付的投資款及按照銀行同期貸款利率支付利息，同時甲方應(yīng)按照投資款金額的[x]%向乙方支付違約金。2.若乙方未按照本協(xié)議約定向甲方發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券或未按照約定支付利息收益，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向甲方支付違約金。逾期超過[x]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已支付的投資款及按照銀行同期貸款利率支付利息，同時乙方應(yīng)按照投資款金額的[x]%向甲方支付違約金。3.若乙方違反本協(xié)議約定使用甲方的投資款，或未按照本協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方限期改正，并按照投資款金額的[x]%向甲方支付違約金。若乙方的違約行為給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.若甲方違反本協(xié)議約定，將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)讓給第三方或從事?lián)p害乙方及其他股東利益的行為，乙方有權(quán)要求甲方限期改正，并按照投資款金額的[x]%向乙方支付違約金。若甲方的違約行為給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。5.若一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[x]元。若違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。三、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。四、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補充協(xié)議與本