期貨從業(yè)人員資格通關(guān)秘籍2024一、了解考試基本情況期貨從業(yè)人員資格考試包括《期貨基礎(chǔ)知識》和《期貨法律法規(guī)》兩個科目?？荚嚥捎瞄]卷、計算機(jī)考試方式，每科考試時間均為100分鐘，試卷滿分100分，60分為及格線。二、制定學(xué)習(xí)計劃制定一個合理的學(xué)習(xí)計劃是通關(guān)的關(guān)鍵。建議將學(xué)習(xí)過程分為三個階段：基礎(chǔ)學(xué)習(xí)、強(qiáng)化鞏固和模擬沖刺。基礎(chǔ)學(xué)習(xí)階段（約23個月）：全面學(xué)習(xí)教材內(nèi)容，了解每個章節(jié)的知識點?？梢园凑战滩恼鹿?jié)順序，逐章學(xué)習(xí)，做好筆記，標(biāo)記重點和難點。強(qiáng)化鞏固階段（約12個月）：對重點知識點進(jìn)行深入理解和記憶，通過做練習(xí)題來鞏固所學(xué)知識?？梢詫⒆鲥e的題目整理成錯題集，分析錯誤原因，加強(qiáng)對薄弱環(huán)節(jié)的學(xué)習(xí)。模擬沖刺階段（約12周）：進(jìn)行全真模擬考試，按照考試時間和要求完成試卷，熟悉考試流程和節(jié)奏。同時，對自己的答題情況進(jìn)行總結(jié)分析，調(diào)整答題策略。三、各科目學(xué)習(xí)要點《期貨基礎(chǔ)知識》期貨市場概述掌握期貨市場的形成和發(fā)展歷程，了解期貨市場的功能和作用。熟悉期貨市場的組織結(jié)構(gòu)，包括期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司和投資者等。期貨合約與期貨交易制度理解期貨合約的概念和主要條款，掌握期貨交易的基本制度，如保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額及大戶報告制度等。能夠運用這些制度進(jìn)行簡單的計算和分析。期貨交易流程熟悉開戶、下單、競價、結(jié)算和交割等期貨交易流程。掌握常用的交易指令，如市價指令、限價指令等。套期保值深入理解套期保值的原理和應(yīng)用，掌握套期保值的操作方法和基差的概念。能夠運用套期保值策略解決實際問題。期貨投機(jī)與套利交易了解期貨投機(jī)和套利的區(qū)別和聯(lián)系，掌握期貨投機(jī)和套利的基本方法和策略。能夠分析期貨市場的行情，選擇合適的投機(jī)和套利機(jī)會。利率期貨熟悉利率期貨的概念和分類，掌握利率期貨的定價原理和交易策略。能夠分析利率變動對利率期貨價格的影響。外匯期貨了解外匯期貨的概念和市場概況，掌握外匯期貨的交易機(jī)制和套期保值方法。能夠分析匯率變動對外匯期貨價格的影響。股指期貨掌握股指期貨的概念、特點和交易規(guī)則，熟悉股指期貨的定價原理和套期保值策略。能夠運用股指期貨進(jìn)行風(fēng)險管理和投資。期權(quán)理解期權(quán)的概念、類型和基本要素，掌握期權(quán)的定價原理和交易策略。能夠分析期權(quán)市場的行情，選擇合適的期權(quán)交易機(jī)會。期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險控制了解期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管制度，掌握期貨市場的風(fēng)險類型和風(fēng)險控制方法?！镀谪浄煞ㄒ?guī)》期貨市場法律法規(guī)概述了解期貨市場法律法規(guī)的體系和作用，熟悉期貨市場相關(guān)的主要法律法規(guī)。期貨投資者保障基金管理辦法掌握期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等規(guī)定。期貨公司監(jiān)督管理辦法熟悉期貨公司的設(shè)立、變更與終止，業(yè)務(wù)規(guī)則，客戶資產(chǎn)保護(hù)等方面的規(guī)定。期貨從業(yè)人員管理辦法了解期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則和監(jiān)督管理等規(guī)定。期貨交易管理條例深入學(xué)習(xí)期貨交易的基本規(guī)則，期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會等主體的職責(zé)和義務(wù)，以及違反條例的法律責(zé)任。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法掌握證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則等。期貨市場客戶開戶管理規(guī)定熟悉客戶開戶的基本要求、程序和客戶資料的管理等規(guī)定。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法了解期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算方法、預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施等。四、學(xué)習(xí)方法與技巧多維度學(xué)習(xí)：除了閱讀教材，還可以通過觀看視頻課程、參加線下培訓(xùn)、閱讀相關(guān)書籍和文章等方式進(jìn)行學(xué)習(xí)，從不同角度理解和掌握知識點。制作思維導(dǎo)圖：將每個章節(jié)的知識點整理成思維導(dǎo)圖，有助于建立知識體系，加深對知識點的理解和記憶?？偨Y(jié)歸納：定期對所學(xué)知識點進(jìn)行總結(jié)歸納，找出知識點之間的聯(lián)系和規(guī)律，形成自己的知識框架。理解記憶：對于重要的概念和知識點，要深入理解其含義，而不是死記硬背。通過理解記憶，可以更好地應(yīng)對考試中的各種題型。結(jié)合實際案例學(xué)習(xí)：將所學(xué)的知識與實際案例相結(jié)合，能夠更好地理解和應(yīng)用知識點，提高解決實際問題的能力。五、應(yīng)試技巧仔細(xì)審題：在答題前，要仔細(xì)閱讀題目，理解題目要求，避免因粗心大意而答錯題目。合理安排答題時間：根據(jù)題目的難易程度和分值，合理安排答題時間。對于較難的題目，可以先跳過，等完成其他題目后再回來解答。注意答題規(guī)范：按照題目要求答題，書寫工整，答案要清晰明了。對于計算題，要寫出計算過程。檢查答案：在完成答題后，要認(rèn)真檢查答案，確保答案的準(zhǔn)確性。對于不確定的題目，可以再次閱讀題目，重新思考答案。六、練習(xí)題及解析《期貨基礎(chǔ)知識》練習(xí)題1.期貨市場的基本功能之一是（）。A.規(guī)避風(fēng)險B.資金融通C.價格發(fā)現(xiàn)D.資源配置答案：AC解析：期貨市場的基本功能包括規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn)。資金融通和資源配置不是期貨市場的基本功能。2.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款不包括（）。A.交易數(shù)量和單位B.交割地點C.交易價格D.交割時間答案：C解析：期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款包括交易數(shù)量和單位、交割地點、交割時間等，而交易價格是在交易過程中通過買賣雙方的競價形成的，不是標(biāo)準(zhǔn)化條款。3.以下屬于期貨交易基本制度的有（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉限額及大戶報告制度答案：ABCD解析：期貨交易的基本制度包括保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額及大戶報告制度等。4.某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以3美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場價格398美元/盎司買進(jìn)一張6月份黃金期貨合約。則當(dāng)合約到期時，該投資者的凈收益是（）美元/盎司。（不考慮傭金）A.0.5B.1.5C.2D.2.5答案：B解析：首先分析買入看跌期權(quán)，當(dāng)市場價格低于執(zhí)行價格時，看跌期權(quán)會行權(quán)。此時市場價格398美元/盎司低于執(zhí)行價格400美元/盎司，買入看跌期權(quán)的收益為4003984.5=2.5美元/盎司。賣出看漲期權(quán)，由于市場價格低于執(zhí)行價格，看漲期權(quán)不會被行權(quán)，賣出看漲期權(quán)的收益為權(quán)利金3美元/盎司。買入期貨合約，以398美元/盎司買入，合約到期時，收益為400398=2美元/盎司。則該投資者的凈收益為2.5+3+2=1.5美元/盎司。5.套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險預(yù)防機(jī)制B.建立對沖組合C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險答案：B解析：套期保值的基本原理是建立對沖組合，通過在期貨市場和現(xiàn)貨市場進(jìn)行相反方向的操作，來對沖價格波動的風(fēng)險。6.以下關(guān)于期貨投機(jī)的說法，正確的是（）。A.期貨投機(jī)者通常是為了獲取價差收益而承擔(dān)相應(yīng)的價格風(fēng)險B.期貨投機(jī)者參與期貨交易的目的是為了規(guī)避現(xiàn)貨價格波動的風(fēng)險C.期貨投機(jī)者在交易中通常是利用期貨合約的價差變動進(jìn)行套利交易D.期貨投機(jī)者在交易中通常是利用期貨合約的價格變動進(jìn)行單向交易答案：AD解析：期貨投機(jī)者通常是為了獲取價差收益而承擔(dān)相應(yīng)的價格風(fēng)險，他們在交易中通常是利用期貨合約的價格變動進(jìn)行單向交易。而規(guī)避現(xiàn)貨價格波動的風(fēng)險是套期保值者的目的，套利交易是利用不同市場或不同合約之間的價差進(jìn)行的交易，與投機(jī)交易有區(qū)別。7.利率期貨的標(biāo)的物是（）。A.貨幣資金B(yǎng).利率工具C.固定收益證券D.浮動收益證券答案：C解析：利率期貨的標(biāo)的物是固定收益證券，如國債等。8.外匯期貨交易一般可分為（）。A.外匯期貨套期保值交易B.外匯期貨投機(jī)交易C.外匯期貨套利交易D.外匯期貨遠(yuǎn)期交易答案：ABC解析：外匯期貨交易一般可分為外匯期貨套期保值交易、外匯期貨投機(jī)交易和外匯期貨套利交易。外匯期貨遠(yuǎn)期交易不是外匯期貨交易的分類。9.股指期貨的交割方式是（）。A.現(xiàn)金交割B.實物交割C.現(xiàn)金交割或?qū)嵨锝桓頓.以上都不對答案：A解析：股指期貨的交割方式是現(xiàn)金交割，因為股票指數(shù)無法進(jìn)行實物交割。10.期權(quán)的時間價值隨著期權(quán)到期日的臨近而（）。A.增加B.減少C.不變D.無法確定答案：B解析：期權(quán)的時間價值隨著期權(quán)到期日的臨近而減少，到到期日時，時間價值為零。11.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為30元/噸，買入平倉時的基差為50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B解析：賣出套期保值，基差走弱時虧損?；钭兓癁?0(30)=20元/噸，10手合約，每手10噸，虧損為20×10×10=2000元。12.期貨市場的風(fēng)險主體包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.投資者D.政府監(jiān)管部門答案：ABC解析：期貨市場的風(fēng)險主體包括期貨交易所、期貨公司和投資者。政府監(jiān)管部門是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的主體，不是風(fēng)險主體。13.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在（）及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。A.下一交易日開市前B.三個交易日內(nèi)C.當(dāng)日D.當(dāng)日收市后答案：C解析：期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。14.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不得挪用。15.以下屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保答案：ABCD解析：期貨交易所的職責(zé)包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計合約，安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割，為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等。16.期貨交易中，投資者下達(dá)的指令類型有（）。A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.停止限價指令答案：ABCD解析：期貨交易中，投資者下達(dá)的指令類型包括市價指令、限價指令、止損指令、停止限價指令等。17.某投資者以2100元/噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時以2000元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價差為（）時，該投資人獲利。A.150元/噸B.50元/噸C.100元/噸D.80元/噸答案：BD解析：該投資者進(jìn)行的是賣出套利，即賣出價格高的合約，買入價格低的合約，當(dāng)價差縮小的時候獲利。建倉時價差為21002000=100元/噸，所以當(dāng)價差小于100元/噸時，投資者獲利。18.利率期貨合約按其標(biāo)的產(chǎn)品的期限與特點不同，可以分為（）。A.短期利率期貨合約B.中期利率期貨合約C.長期利率期貨合約D.利率指數(shù)期貨合約答案：ABC解析：利率期貨合約按其標(biāo)的產(chǎn)品的期限與特點不同，可以分為短期利率期貨合約、中期利率期貨合約和長期利率期貨合約。19.外匯期貨套期保值的種類有（）。A.買入套期保值B.賣出套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值答案：ABC解析：外匯期貨套期保值的種類有買入套期保值、賣出套期保值和交叉套期保值。20.股指期貨的理論價格可以由（）決定。A.現(xiàn)貨指數(shù)價格B.無風(fēng)險利率C.持有現(xiàn)貨指數(shù)的紅利收益率D.合約到期時間答案：ABCD解析：股指期貨的理論價格可以由現(xiàn)貨指數(shù)價格、無風(fēng)險利率、持有現(xiàn)貨指數(shù)的紅利收益率和合約到期時間等因素決定。21.期權(quán)按照行權(quán)時間的不同，可以分為（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)答案：AB解析：期權(quán)按照行權(quán)時間的不同，可以分為美式期權(quán)和歐式期權(quán)；按照期權(quán)的權(quán)利性質(zhì)不同，可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。22.期貨公司的職能包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)B.對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險C.為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問D.為客戶進(jìn)行期貨交易融資答案：ABC解析：期貨公司的職能包括根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)，對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險，為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問等。期貨公司不能為客戶進(jìn)行期貨交易融資。23.以下關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法，正確的有（）。A.期貨市場通過公開、公平、高效、競爭的期貨交易運行機(jī)制，形成具有真實性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的價格B.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場能夠預(yù)期未來現(xiàn)貨價格的變動，發(fā)現(xiàn)未來的現(xiàn)貨價格C.期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)D.期貨價格不是對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期，而是對當(dāng)前現(xiàn)貨價格的反映答案：ABC解析：期貨市場通過公開、公平、高效、競爭的期貨交易運行機(jī)制，形成具有真實性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的價格，能夠預(yù)期未來現(xiàn)貨價格的變動，發(fā)現(xiàn)未來的現(xiàn)貨價格，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)。24.某投資者在3月份以5美元/盎司的權(quán)利金買入1份執(zhí)行價格為800美元/盎司的8月份黃金看漲期權(quán)，又以6美元/盎司的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價格為800美元/盎司的8月份黃金看跌期權(quán)，再以市場價格790美元/盎司買入1份8月份黃金期貨合約。則當(dāng)合約到期時，該投資者的凈收益是（）美元/盎司。（不考慮傭金）A.2B.4C.6D.8答案：A解析：買入看漲期權(quán)，市場價格790美元/盎司低于執(zhí)行價格800美元/盎司，看漲期權(quán)不會行權(quán)，損失權(quán)利金5美元/盎司。賣出看跌期權(quán)，市場價格低于執(zhí)行價格，看跌期權(quán)會被行權(quán)，收益為8007906=4美元/盎司。買入期貨合約，收益為800790=10美元/盎司。則凈收益為5+4+107=2美元/盎司。25.套期保值者的特點包括（）。A.生產(chǎn)、經(jīng)營或投資活動面臨較大的價格風(fēng)險B.避險意識強(qiáng)，希望利用期貨市場規(guī)避風(fēng)險C.交易規(guī)模大D.頭寸保留時間長，一般是交割月前平倉答案：ABC解析：套期保值者的特點包括生產(chǎn)、經(jīng)營或投資活動面臨較大的價格風(fēng)險，避險意識強(qiáng)，希望利用期貨市場規(guī)避風(fēng)險，交易規(guī)模大等。套期保值者不一定是在交割月前平倉，也可能進(jìn)行實物交割?！镀谪浄煞ㄒ?guī)》練習(xí)題1.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。2.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會答案：A解析：期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料。3.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：B解析：取得期貨從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或者更換。5.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，可以提供的服務(wù)是（）。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金答案：C解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，可以提供的服務(wù)包括協(xié)助辦理開戶手續(xù)等。代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金，利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金等都是不允許的。6.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶的影像資料包括（）。A.個人客戶頭部正面照B.單位客戶開戶代理人頭部正面照C.個人客戶身份證正反面掃描件D.單位客戶營業(yè)執(zhí)照副本掃描件答案：ABCD解析：客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶的影像資料，包括個人客戶頭部正面照、個人客戶身份證正反面掃描件、單位客戶開戶代理人頭部正面照、單位客戶營業(yè)執(zhí)照副本掃描件等。7.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.7答案：B解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（）個月內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A.監(jiān)事會B.獨立董事C.首席風(fēng)險官D.合規(guī)審查部門答案：C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所答案：B解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。11.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。12.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理B.明晰職責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)督、加強(qiáng)風(fēng)險管理C.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)內(nèi)部控制D.明晰職責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)督、加強(qiáng)內(nèi)部控制答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。14.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7答案：B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。15.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A.期貨投資者保障基金B(yǎng).期貨交易所C.期貨公司D.中國證監(jiān)會答案：A解析：期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：期貨公司有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。17.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司答案：B解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。18.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。19.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立