集團數(shù)據(jù)安全管理制度?一、總則（一）目的為加強集團數(shù)據(jù)安全管理，保護集團及員工的合法權益，維護集團正常運營秩序，確保集團數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團總部及下屬各子公司、分公司全體員工，以及涉及集團數(shù)據(jù)訪問、使用、存儲、傳輸?shù)认嚓P活動的外部合作伙伴和第三方服務提供商。（三）定義與原則1.定義集團數(shù)據(jù)：指集團在經(jīng)營管理活動中收集、存儲、處理、傳輸和使用的各類數(shù)據(jù)，包括但不限于客戶信息、業(yè)務數(shù)據(jù)、財務數(shù)據(jù)、技術文檔、員工檔案等。數(shù)據(jù)安全：指保護數(shù)據(jù)不被未經(jīng)授權的訪問、泄露、篡改、破壞或丟失，確保數(shù)據(jù)在整個生命周期內(nèi)的保密性、完整性和可用性。2.原則預防為主原則：建立健全數(shù)據(jù)安全防護體系，從源頭預防數(shù)據(jù)安全風險，采取有效的技術和管理措施，確保數(shù)據(jù)安全。誰使用誰負責原則：數(shù)據(jù)的使用人員對所使用數(shù)據(jù)的安全負責，嚴格遵守本制度規(guī)定，不得擅自泄露、篡改或濫用數(shù)據(jù)。最小化授權原則：根據(jù)工作需要，對數(shù)據(jù)訪問和使用權限進行最小化授權，確保數(shù)據(jù)僅被授權人員在授權范圍內(nèi)訪問和使用。動態(tài)管理原則：數(shù)據(jù)安全管理應根據(jù)集團業(yè)務發(fā)展、技術變化和法律法規(guī)要求，及時調(diào)整和完善相關制度和措施，確保數(shù)據(jù)安全管理的有效性。二、數(shù)據(jù)分類分級管理（一）數(shù)據(jù)分類根據(jù)集團數(shù)據(jù)的性質(zhì)、用途和敏感程度，將數(shù)據(jù)分為以下幾類：1.客戶數(shù)據(jù)：包括客戶基本信息、交易記錄、偏好信息等，是集團業(yè)務開展的重要基礎。2.業(yè)務數(shù)據(jù)：涵蓋集團各類業(yè)務運營過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如銷售數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、物流數(shù)據(jù)等，直接反映集團業(yè)務狀況。3.財務數(shù)據(jù)：涉及集團財務核算、預算管理、資金流動等方面的數(shù)據(jù)，對集團財務狀況和決策具有關鍵影響。4.技術數(shù)據(jù)：包括集團自主研發(fā)的技術文檔、源代碼、算法模型等，是集團技術創(chuàng)新和核心競爭力的重要體現(xiàn)。5.員工數(shù)據(jù)：包含員工個人信息、薪資福利、工作績效等數(shù)據(jù)，關系到員工的切身利益和集團人力資源管理。6.其他數(shù)據(jù)：除上述類別外的其他數(shù)據(jù)，如行政文件、辦公文檔等。（二）數(shù)據(jù)分級依據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，對各類數(shù)據(jù)進行分級，具體如下：1.絕密級：數(shù)據(jù)一旦泄露、丟失或被篡改，將對集團的核心業(yè)務、商業(yè)利益、聲譽或國家安全造成極其嚴重的損害。如集團核心技術秘密、重大商業(yè)決策信息、涉及國家安全的敏感數(shù)據(jù)等。2.機密級：數(shù)據(jù)的泄露、丟失或篡改可能對集團的重要業(yè)務、財務狀況、客戶關系或合規(guī)運營產(chǎn)生重大不利影響。如重要客戶的關鍵信息、核心業(yè)務流程數(shù)據(jù)、財務關鍵數(shù)據(jù)等。3.秘密級：數(shù)據(jù)的泄露、丟失或篡改可能對集團的一般業(yè)務活動、運營效率或聲譽造成一定影響。如一般客戶信息、普通業(yè)務數(shù)據(jù)、員工敏感信息等。4.公開級：數(shù)據(jù)不涉及集團敏感信息，可在一定范圍內(nèi)公開披露或共享。如集團宣傳資料、一般性行業(yè)信息等。（三）分類分級標識與管理1.對不同分類分級的數(shù)據(jù)，應進行明確標識，確保數(shù)據(jù)使用者能夠清晰識別數(shù)據(jù)的類別和級別。標識方式可采用文件加密、標簽標注、系統(tǒng)權限控制等多種形式。2.建立數(shù)據(jù)分類分級清單，并定期進行更新和維護。清單應詳細記錄各類數(shù)據(jù)的名稱、內(nèi)容描述、所屬部門、分類分級情況以及安全管理要求等信息。3.根據(jù)數(shù)據(jù)分類分級結果，制定相應的數(shù)據(jù)訪問、存儲、傳輸和使用規(guī)則，對不同級別的數(shù)據(jù)采取差異化的安全防護措施，確保數(shù)據(jù)安全。三、數(shù)據(jù)安全組織與職責（一）數(shù)據(jù)安全管理委員會成立集團數(shù)據(jù)安全管理委員會（以下簡稱"委員會"），作為集團數(shù)據(jù)安全管理的最高決策機構。委員會由集團高層管理人員擔任主任，成員包括各相關部門負責人。其主要職責如下：1.制定和審批集團數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略、方針和政策。2.審議和決策重大數(shù)據(jù)安全事項，如數(shù)據(jù)安全規(guī)劃、重大項目投資、數(shù)據(jù)安全事件應急處置等。3.監(jiān)督和檢查集團數(shù)據(jù)安全管理工作的執(zhí)行情況，對數(shù)據(jù)安全管理工作進行全面指導和協(xié)調(diào)。（二）數(shù)據(jù)安全管理部門設立集團數(shù)據(jù)安全管理部門，負責集團數(shù)據(jù)安全管理的日常工作。其主要職責如下：1.貫徹執(zhí)行集團數(shù)據(jù)安全管理委員會制定的各項決策和制度，制定和完善數(shù)據(jù)安全管理制度、流程和規(guī)范。2.組織開展集團數(shù)據(jù)安全風險評估、監(jiān)測和預警工作，及時發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)安全隱患。3.負責集團數(shù)據(jù)安全技術防護體系的建設和維護，包括網(wǎng)絡安全防護、數(shù)據(jù)加密、訪問控制等技術措施的實施。4.指導和監(jiān)督各部門的數(shù)據(jù)安全管理工作，組織開展數(shù)據(jù)安全培訓和宣傳教育活動，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識。5.協(xié)調(diào)處理集團數(shù)據(jù)安全事件，及時向上級領導和相關部門報告事件情況，并配合相關部門進行調(diào)查和處理。（三）各部門數(shù)據(jù)安全職責1.業(yè)務部門負責本部門業(yè)務數(shù)據(jù)的日常管理和維護，確保數(shù)據(jù)的準確性、完整性和及時性。按照數(shù)據(jù)分類分級管理要求，對本部門產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進行分類分級，并采取相應的安全防護措施。配合數(shù)據(jù)安全管理部門開展數(shù)據(jù)安全檢查、審計和風險評估工作，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。負責本部門員工的數(shù)據(jù)安全培訓和教育，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識和操作技能。對涉及本部門的數(shù)據(jù)訪問和使用進行審批和管理，確保數(shù)據(jù)僅被授權人員在授權范圍內(nèi)訪問和使用。2.信息技術部門負責集團信息系統(tǒng)的建設、運維和管理，保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，為數(shù)據(jù)安全提供技術支持。按照數(shù)據(jù)安全管理要求，對信息系統(tǒng)進行安全配置和防護，實施數(shù)據(jù)備份、恢復和存儲管理等工作。協(xié)助數(shù)據(jù)安全管理部門開展數(shù)據(jù)安全技術研究和創(chuàng)新，不斷提升集團數(shù)據(jù)安全防護能力。對信息系統(tǒng)用戶的賬號、權限進行管理和維護，確保用戶權限的合理性和合規(guī)性。3.財務部門負責集團財務數(shù)據(jù)的安全管理，嚴格執(zhí)行財務數(shù)據(jù)保密制度，防止財務數(shù)據(jù)泄露。對涉及財務數(shù)據(jù)的訪問和使用進行嚴格審批，確保財務數(shù)據(jù)的操作符合財務法規(guī)和集團內(nèi)部規(guī)定。配合數(shù)據(jù)安全管理部門開展財務數(shù)據(jù)安全審計工作，提供相關財務數(shù)據(jù)和信息。4.人力資源部門負責集團員工數(shù)據(jù)的安全管理，包括員工個人信息、薪資福利、績效考核等數(shù)據(jù)的保密和保護。對人力資源系統(tǒng)的用戶賬號、權限進行管理和維護，確保員工數(shù)據(jù)的訪問和使用安全。配合數(shù)據(jù)安全管理部門開展員工數(shù)據(jù)安全培訓和教育工作，提高員工對個人數(shù)據(jù)保護的意識。5.其他部門按照本制度要求，負責本部門涉及的數(shù)據(jù)安全管理工作，采取有效措施保護數(shù)據(jù)安全。配合數(shù)據(jù)安全管理部門開展相關工作，及時提供數(shù)據(jù)安全管理所需的信息和支持。四、數(shù)據(jù)安全策略與措施（一）訪問控制策略1.建立用戶賬號管理制度，對集團員工和外部合作伙伴的賬號進行統(tǒng)一管理和維護。賬號申請、審批、使用、變更和注銷等環(huán)節(jié)應嚴格按照規(guī)定流程進行操作，確保賬號的安全性和合規(guī)性。2.根據(jù)工作需要，對不同人員授予不同的數(shù)據(jù)訪問權限，遵循最小化授權原則，確保數(shù)據(jù)僅被授權人員在授權范圍內(nèi)訪問和使用。訪問權限應定期進行審核和調(diào)整，及時收回不再需要的權限。3.實施身份認證和授權機制，采用多種認證方式，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、動態(tài)口令等，確保用戶身份的真實性和合法性。對高敏感數(shù)據(jù)的訪問，應采用多因素認證方式，增強訪問安全性。4.建立數(shù)據(jù)訪問審計機制，記錄和監(jiān)控所有數(shù)據(jù)訪問行為，包括訪問時間、訪問人員、訪問內(nèi)容等信息。審計記錄應保存一定期限，以便進行事后追溯和安全分析。（二）數(shù)據(jù)加密策略1.對敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中不被竊取或篡改，存儲數(shù)據(jù)即使被非法獲取也無法直接解讀。加密算法應符合國家相關標準和行業(yè)要求。2.根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和安全需求，選擇合適的加密方式，如對稱加密、非對稱加密等。對于重要文件和數(shù)據(jù)，可采用多種加密方式相結合的方法，進一步提高加密強度。3.定期對加密密鑰進行管理和更新，確保密鑰的安全性。密鑰應存儲在安全的環(huán)境中，并采取加密存儲、備份等措施，防止密鑰丟失或泄露。（三）數(shù)據(jù)備份與恢復策略1.建立完善的數(shù)據(jù)備份制度，定期對集團重要數(shù)據(jù)進行備份。備份頻率應根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和變化頻率確定，重要數(shù)據(jù)應實時備份或每日備份，一般數(shù)據(jù)可每周或每月備份。2.選擇合適的備份存儲介質(zhì)和存儲地點，確保備份數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。備份存儲介質(zhì)應定期進行檢查和更新，防止介質(zhì)損壞導致數(shù)據(jù)丟失。備份存儲地點應具備防火、防潮、防盜等安全防護措施，并與生產(chǎn)環(huán)境分離。3.定期進行數(shù)據(jù)恢復演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞的情況下能夠及時、有效地恢復數(shù)據(jù)。演練應模擬不同場景下的數(shù)據(jù)恢復過程，檢驗備份數(shù)據(jù)的可用性和恢復流程的有效性。4.對數(shù)據(jù)備份和恢復過程進行記錄和審計，包括備份時間、備份數(shù)據(jù)量、恢復操作等信息。審計記錄應保存一定期限，以便進行事后追溯和分析。（四）數(shù)據(jù)安全審計與監(jiān)控1.建立數(shù)據(jù)安全審計系統(tǒng)，對集團數(shù)據(jù)的訪問、操作、傳輸?shù)刃袨檫M行實時監(jiān)控和審計。審計系統(tǒng)應具備數(shù)據(jù)采集、分析、告警等功能，能夠及時發(fā)現(xiàn)異常行為并發(fā)出告警信息。2.定期對審計數(shù)據(jù)進行分析和總結，發(fā)現(xiàn)潛在的數(shù)據(jù)安全風險和問題，并及時采取措施進行處理。審計分析結果應形成報告，提交給數(shù)據(jù)安全管理部門和相關領導，為決策提供依據(jù)。3.加強對數(shù)據(jù)安全監(jiān)控設備和系統(tǒng)的維護和管理，確保其正常運行和數(shù)據(jù)的準確性。監(jiān)控設備和系統(tǒng)應具備防攻擊、防篡改等安全防護措施，防止監(jiān)控數(shù)據(jù)被泄露或篡改。（五）數(shù)據(jù)安全培訓與教育1.制定數(shù)據(jù)安全培訓計劃，定期組織集團員工參加數(shù)據(jù)安全培訓和教育活動。培訓內(nèi)容應包括數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)、數(shù)據(jù)分類分級管理、數(shù)據(jù)安全操作規(guī)范、數(shù)據(jù)安全意識等方面的知識。2.根據(jù)不同崗位和人員的特點，設計有針對性的數(shù)據(jù)安全培訓課程，確保培訓效果。培訓方式可采用線上培訓、線下培訓、案例分析、模擬演練等多種形式，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識和操作技能。3.將數(shù)據(jù)安全培訓納入員工績效考核體系，對員工的數(shù)據(jù)安全知識和技能掌握情況進行考核，激勵員工積極參與數(shù)據(jù)安全培訓和教育活動。五、數(shù)據(jù)安全事件應急管理（一）應急管理體系建設1.制定集團數(shù)據(jù)安全事件應急預案，明確應急響應流程、責任分工、應急處置措施等內(nèi)容。應急預案應定期進行修訂和完善，確保其有效性和可操作性。2.成立數(shù)據(jù)安全事件應急處置小組，由數(shù)據(jù)安全管理部門負責人擔任組長，成員包括各相關部門的技術骨干和業(yè)務專家。應急處置小組應具備快速響應、專業(yè)處置數(shù)據(jù)安全事件的能力。3.建立應急資源保障機制，儲備必要的應急物資和技術工具，如應急設備、數(shù)據(jù)恢復工具、安全防護軟件等，確保在數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生時能夠及時調(diào)用。（二）事件監(jiān)測與預警1.加強對集團數(shù)據(jù)安全狀況的實時監(jiān)測，通過數(shù)據(jù)安全審計系統(tǒng)、監(jiān)控設備等手段，及時發(fā)現(xiàn)潛在的數(shù)據(jù)安全事件跡象。2.建立數(shù)據(jù)安全風險預警機制，根據(jù)數(shù)據(jù)安全風險評估結果和監(jiān)測情況，對可能發(fā)生的數(shù)據(jù)安全事件進行預警。預警信息應及時通知相關部門和人員，以便采取相應的防范措施。（三）事件報告與處置1.一旦發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，發(fā)現(xiàn)人員應立即向本部門負責人報告，部門負責人應在規(guī)定時間內(nèi)將事件情況報告給數(shù)據(jù)安全管理部門。數(shù)據(jù)安全管理部門接到報告后，應立即啟動應急預案，并及時向數(shù)據(jù)安全管理委員會報告。2.應急處置小組應迅速對數(shù)據(jù)安全事件進行調(diào)查和分析，確定事件的性質(zhì)、影響范圍和損失程度，制定相應的處置措施，及時采取措施控制事件發(fā)展，降低事件造成的損失。3.在事件處置過程中，應及時收集和保存相關證據(jù)，以便后續(xù)進行事件調(diào)查和責任認定。事件處置結束后，應撰寫事件報告，總結事件原因、處置過程和經(jīng)驗教訓，提出改進措施和建議。（四）事件后續(xù)處理1.對數(shù)據(jù)安全事件進行復盤，分析事件發(fā)生的原因，評估應急處置措施的有效性，總結經(jīng)驗教訓，提出改進建議。2.根據(jù)事件調(diào)查結果，對相關責任人員進行責任追究，對違反數(shù)據(jù)安全管理制度的行為進行嚴肅處理，同時對表現(xiàn)突出的人員進行表彰和獎勵。3.根據(jù)事件暴露的問題，及時完善數(shù)據(jù)安全管理制度、流程和技術措施，加強數(shù)據(jù)安全管理，防止類似事件再次發(fā)生。六、數(shù)據(jù)安全合規(guī)管理（一）法律法規(guī)遵循1.集團全體員工應嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保數(shù)據(jù)處理活動合法合規(guī)。數(shù)據(jù)安全管理部門應及時關注國家法律法規(guī)和行業(yè)政策的變化，定期組織員工進行法律法規(guī)培訓和學習，確保員工了解和掌握相關要求。2.在開展涉及數(shù)據(jù)處理的業(yè)務活動前，應進行法律合規(guī)性審查，確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)要求。對于涉及個人信息處理的業(yè)務，應按照《中華人民共和國個人信息保護法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，履行必要的告知、同意、授權等程序。（二）內(nèi)部制度執(zhí)行1.各部門應嚴格執(zhí)行集團制定的數(shù)據(jù)安全管理制度和流程，確保數(shù)據(jù)安全管理工作落實到位。數(shù)據(jù)安全管理部門應定期對各部門的數(shù)據(jù)安全管理工作進行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.加強對數(shù)據(jù)安全管理制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和考核，將制度執(zhí)行情況納入部門和個人績效考核體系。對違反數(shù)據(jù)安全管理制度的行為，應按照規(guī)定進行嚴肅處理，確保制度的嚴肅性和權威性。（三）合規(guī)審計與整改1.定期開展數(shù)據(jù)安全合規(guī)審計工作，檢查集團數(shù)據(jù)處理活動是否符合法律法規(guī)和內(nèi)部制度要求。審計內(nèi)容包括數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份與恢復、數(shù)據(jù)安全審計等方面。2.對審計發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知，要求責任部門限期整改。整改完成后，應進行復查，確保問題得到徹底解決。對屢查屢犯或整改不力的部門和個人，應進行嚴肅問責。七、數(shù)據(jù)安全監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機制1.建立數(shù)據(jù)安全監(jiān)督檢查機制，定期對集團數(shù)據(jù)安全管理工作進行全面檢查和評估。監(jiān)督檢查工作由數(shù)據(jù)安全管理部門牽頭組織，各相關部門配合參與。2.制定數(shù)據(jù)安全監(jiān)督檢查計劃，明確檢查內(nèi)容、檢查方式、檢查時間等要求。檢查內(nèi)容應涵蓋數(shù)據(jù)安全管理制度執(zhí)行情況、數(shù)據(jù)安全技術措施落實情況、數(shù)據(jù)安全事件應急處置情況等方面。3.采用定期檢查與不定期抽查相結合的方式，對各部門的數(shù)據(jù)安全管理工作進行監(jiān)督檢查。定期檢查每年至少進行一次，不定期抽查根據(jù)實際情況適時開展。（二）檢查內(nèi)容與標準1.數(shù)據(jù)安全管理制度執(zhí)行情況：檢查各部門是否按照集團數(shù)據(jù)安全管理制度的要求，建立健全本部門的數(shù)據(jù)安全管理體系，是否嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)分類分級管理、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份與恢復等制度規(guī)定。