公司董高監(jiān)管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司董事會(huì)、高級(jí)管理人員的行為，保障公司和股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱"《公司法》"）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱"《證券法》"）等法律法規(guī)以及本公司章程，制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司董事會(huì)成員（以下簡(jiǎn)稱"董事"）、高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱"高管"）。公司監(jiān)事參照本制度執(zhí)行。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則董高監(jiān)的履職行為必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司章程及本制度的規(guī)定，確保公司運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)。2.忠誠(chéng)勤勉原則董高監(jiān)應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行公司職務(wù)，為公司發(fā)展貢獻(xiàn)力量。3.權(quán)責(zé)對(duì)等原則明確董高監(jiān)的權(quán)利和義務(wù)，使其在享有相應(yīng)職權(quán)的同時(shí)，承擔(dān)對(duì)等的責(zé)任。4.公開透明原則董高監(jiān)的工作應(yīng)保持公開透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部監(jiān)督。二、董事管理制度（一）董事的任職資格與任免1.任職資格具有完全民事行為能力。具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則。遵守法律法規(guī)和公司章程，誠(chéng)實(shí)守信，無(wú)不良記錄。符合《公司法》及其他法律法規(guī)規(guī)定的任職條件。2.任免程序董事候選人由公司董事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東提名。董事會(huì)對(duì)提名的董事候選人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查合格后提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)選舉董事采取累積投票制，選舉結(jié)果報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。（二）董事的職責(zé)與義務(wù)1.忠實(shí)義務(wù)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。不得挪用公司資金。不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。不得違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或者他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù)。不得接受與公司交易的傭金歸為己有。不得擅自披露公司秘密。不得違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。2.勤勉義務(wù)應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。應(yīng)公平對(duì)待所有股東，保障股東的合法權(quán)益。應(yīng)關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)狀況，及時(shí)了解公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的信息，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行深入研究和分析，為公司決策提供合理建議。應(yīng)定期參加董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，積極發(fā)表意見(jiàn)，行使表決權(quán)。（三）董事的權(quán)利1.出席董事會(huì)會(huì)議，行使表決權(quán)。2.了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況，查閱公司相關(guān)文件和資料。3.獲得履行職責(zé)所需的相關(guān)信息和支持，有權(quán)要求公司高級(jí)管理人員匯報(bào)工作。4.根據(jù)公司章程和董事會(huì)授權(quán)，代表公司對(duì)外簽署合同、協(xié)議等文件。5.法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。（四）董事會(huì)會(huì)議1.會(huì)議召集董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。2.會(huì)議通知董事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)在會(huì)議召開前[x]日以專人送達(dá)、郵件、傳真或其他方式通知全體董事。通知應(yīng)載明會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、議程、事由及相關(guān)材料等。對(duì)于臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，通知應(yīng)在會(huì)議召開前[x]小時(shí)以上送達(dá)，但情況緊急，需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。3.會(huì)議議程董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)收集董事的提案，整理后提交董事長(zhǎng)擬定會(huì)議議程。會(huì)議議程應(yīng)提前確定，并在會(huì)議通知中明確。對(duì)于重大事項(xiàng)，應(yīng)安排充分的時(shí)間進(jìn)行討論和審議。4.會(huì)議表決董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。董事會(huì)決議表決方式為：投票表決或舉手表決。每名董事有一票表決權(quán)。5.會(huì)議記錄董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有專人負(fù)責(zé)記錄，會(huì)議記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確地記錄會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席董事、會(huì)議議程、董事發(fā)言要點(diǎn)、決議內(nèi)容等。出席會(huì)議的董事應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于[x]年。三、高級(jí)管理人員管理制度（一）高管的任職資格與任免1.任職資格具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司業(yè)務(wù)和行業(yè)情況。具備良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信記錄，無(wú)違法違規(guī)行為。符合《公司法》及其他法律法規(guī)規(guī)定的任職條件。2.任免程序公司高級(jí)管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等。總經(jīng)理由董事會(huì)聘任或解聘，副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任或解聘。董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任或解聘。高級(jí)管理人員的提名應(yīng)進(jìn)行充分的考察和評(píng)估，確保其具備勝任能力。高級(jí)管理人員任期與董事任期相同，可連聘連任。（二）高管的職責(zé)與義務(wù)1.忠實(shí)義務(wù)遵守法律法規(guī)和公司章程，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。不得利用職權(quán)謀取私利，不得接受不正當(dāng)利益。不得泄露公司商業(yè)秘密和敏感信息。2.勤勉義務(wù)認(rèn)真履行職責(zé)，積極推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，提高公司運(yùn)營(yíng)效率。定期向董事會(huì)匯報(bào)工作進(jìn)展情況，及時(shí)解決公司運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題。不斷學(xué)習(xí)和提升自身能力，適應(yīng)公司發(fā)展和市場(chǎng)變化的需要。（三）高管的權(quán)利1.按照公司章程和董事會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議。2.獲得履行職責(zé)所需的公司資源和信息支持。3.有權(quán)聘任或解聘公司內(nèi)部管理人員，但需報(bào)董事會(huì)備案。4.法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。（四）高管工作評(píng)價(jià)與考核1.公司建立高管工作評(píng)價(jià)與考核體系，定期對(duì)高管的工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。2.考核指標(biāo)包括公司業(yè)績(jī)指標(biāo)（如營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)份額等）、管理指標(biāo)（如團(tuán)隊(duì)建設(shè)、內(nèi)部管理規(guī)范等）、合規(guī)指標(biāo)（如遵守法律法規(guī)和公司章程情況等）。3.考核結(jié)果作為高管薪酬調(diào)整、職務(wù)晉升、獎(jiǎng)勵(lì)懲罰的重要依據(jù)。四、董高監(jiān)的監(jiān)督與激勵(lì)（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董高監(jiān)的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查董高監(jiān)在財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制等方面的合規(guī)性。2.外部監(jiān)督接受股東的監(jiān)督，股東有權(quán)對(duì)董高監(jiān)的工作提出意見(jiàn)和建議，通過(guò)股東大會(huì)行使相關(guān)權(quán)利。接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，按照監(jiān)管要求及時(shí)披露公司信息，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查。（二）激勵(lì)機(jī)制1.薪酬激勵(lì)建立與公司業(yè)績(jī)和董高監(jiān)個(gè)人績(jī)效掛鉤的薪酬體系，包括基本工資、績(jī)效工資、獎(jiǎng)金等部分。根據(jù)公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)情況和董高監(jiān)的考核結(jié)果，適時(shí)調(diào)整薪酬水平，以激勵(lì)其積極工作，實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)。2.股權(quán)激勵(lì)制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，向董高監(jiān)等核心人員授予公司股權(quán)或股票期權(quán)，使其利益與公司長(zhǎng)期發(fā)展緊密結(jié)合。明確股權(quán)激勵(lì)的授予條件、行權(quán)條件等，確保激勵(lì)的有效性和公平性。五、董高監(jiān)的培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.公司定期組織董高監(jiān)參加法律法規(guī)、公司治理、行業(yè)動(dòng)態(tài)等方面的培訓(xùn)，提高其專業(yè)素養(yǎng)和履職能力。2.培訓(xùn)方式包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、專家講座、研討會(huì)等。（二）職業(yè)發(fā)展規(guī)劃1.根據(jù)董高監(jiān)的個(gè)人能力和公司發(fā)展需要，為其制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提供晉升機(jī)會(huì)和發(fā)展空間。2.鼓勵(lì)董高監(jiān)不斷學(xué)習(xí)和自我提升，支持其參加相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。六、董高監(jiān)的離職交接（一）離職程序1.董高監(jiān)提出離職申請(qǐng)，應(yīng)提前[x]個(gè)月向董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明離職原因和預(yù)計(jì)離職時(shí)間。2.董事會(huì)在收到離職申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行研究和審批，并安排相關(guān)人員進(jìn)行工作交接。（二）工作交接1.離職董高監(jiān)應(yīng)在離職前完成工作交