?計算軟件資產(chǎn)管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司計算軟件資產(chǎn)的管理，確保軟件資產(chǎn)的安全、完整、有效使用，提高軟件資產(chǎn)的使用效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及計算軟件資產(chǎn)的部門、員工以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動。（三）軟件資產(chǎn)定義本制度所指計算軟件資產(chǎn)包括公司購買的正版軟件、自主開發(fā)的軟件、通過授權(quán)使用的軟件以及隨硬件設(shè)備附帶的軟件等各類用于計算工作的軟件資源。（四）管理原則1.合法性原則：確保所有軟件資產(chǎn)的獲取、使用均符合國家法律法規(guī)及軟件許可協(xié)議的要求。2.規(guī)范化原則：建立統(tǒng)一規(guī)范的軟件資產(chǎn)管理流程，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和操作要求。3.效益最大化原則：合理配置軟件資產(chǎn)，充分發(fā)揮其作用，提高公司業(yè)務(wù)效率和經(jīng)濟(jì)效益。4.安全保障原則：采取有效措施保障軟件資產(chǎn)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、非法使用等情況發(fā)生。二、軟件資產(chǎn)的采購與授權(quán)管理（一）采購需求評估1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)工作需要，提出軟件采購需求。需求應(yīng)明確軟件的功能、性能、使用范圍、預(yù)算等要求。2.信息技術(shù)部門對采購需求進(jìn)行技術(shù)評估，審核其合理性和必要性，并提供技術(shù)選型建議。3.財務(wù)部門對采購預(yù)算進(jìn)行審核，確保采購費用在公司預(yù)算范圍內(nèi)。（二）采購流程1.經(jīng)評估確定采購需求后，由采購部門負(fù)責(zé)按照公司采購制度進(jìn)行軟件采購。2.采購過程中，應(yīng)優(yōu)先選擇具有良好信譽、提供正版軟件且售后服務(wù)可靠的供應(yīng)商。3.采購合同應(yīng)明確軟件的名稱、版本、數(shù)量、價格、授權(quán)方式、售后服務(wù)等條款，確保公司權(quán)益得到保障。（三）授權(quán)管理1.對于購買的軟件，應(yīng)確保獲取合法有效的軟件授權(quán)。授權(quán)文件應(yīng)妥善保存，以備查驗。2.授權(quán)使用范圍應(yīng)與公司業(yè)務(wù)需求相符，嚴(yán)格禁止超授權(quán)范圍使用軟件。3.定期對軟件授權(quán)情況進(jìn)行檢查，確保授權(quán)的有效性和合規(guī)性。如發(fā)現(xiàn)授權(quán)即將到期或存在問題，及時與供應(yīng)商溝通處理。三、軟件資產(chǎn)的登記與入賬（一）登記內(nèi)容1.采購的軟件資產(chǎn)應(yīng)詳細(xì)登記軟件名稱、版本、購買日期、購買金額、授權(quán)期限、供應(yīng)商等信息。2.自主開發(fā)的軟件應(yīng)登記軟件名稱、開發(fā)時間、開發(fā)團(tuán)隊、功能描述、成本核算等信息。3.對于通過授權(quán)使用的軟件，登記授權(quán)協(xié)議編號、授權(quán)期限、使用范圍等信息。（二）入賬流程1.采購軟件資產(chǎn)的發(fā)票等相關(guān)憑證提交財務(wù)部門后，財務(wù)人員按照公司財務(wù)制度進(jìn)行入賬處理。2.自主開發(fā)軟件的成本核算完成后，根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)入賬。3.軟件資產(chǎn)入賬后，應(yīng)在公司資產(chǎn)管理系統(tǒng)中進(jìn)行準(zhǔn)確記錄，確保賬實相符。四、軟件資產(chǎn)的使用與維護(hù)管理（一）使用規(guī)范1.員工應(yīng)按照軟件的使用說明書和公司規(guī)定的操作流程使用軟件，不得擅自更改軟件配置或進(jìn)行非法操作。2.禁止將公司購買的軟件私自復(fù)制、傳播給非公司人員使用。3.在使用軟件過程中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時向信息技術(shù)部門反饋，不得自行處理導(dǎo)致問題擴(kuò)大。（二）維護(hù)管理1.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)制定軟件維護(hù)計劃，定期對公司使用的軟件進(jìn)行檢查、更新和維護(hù)。2.對于重要軟件，應(yīng)建立備份機(jī)制，定期備份軟件數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)丟失。3.及時關(guān)注軟件供應(yīng)商發(fā)布的安全補(bǔ)丁和更新程序，按照要求進(jìn)行安裝，確保軟件系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。五、軟件資產(chǎn)的變更管理（一）變更申請1.因業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)升級等原因需要對軟件資產(chǎn)進(jìn)行變更（如軟件版本升級、功能調(diào)整等）時，由相關(guān)部門提出變更申請。2.變更申請應(yīng)詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)期效果、實施計劃以及對業(yè)務(wù)的影響等。（二）變更評估1.信息技術(shù)部門對變更申請進(jìn)行技術(shù)評估，分析變更的可行性、風(fēng)險以及對現(xiàn)有系統(tǒng)的影響。2.財務(wù)部門對變更所需費用進(jìn)行評估，審核變更預(yù)算的合理性。3.相關(guān)業(yè)務(wù)部門對變更可能帶來的業(yè)務(wù)影響進(jìn)行評估，提出意見和建議。（三）變更實施1.經(jīng)評估批準(zhǔn)的變更申請，由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)組織實施。實施過程中應(yīng)嚴(yán)格按照變更計劃進(jìn)行，確保變更順利完成。2.變更實施過程中應(yīng)做好記錄，包括變更時間、變更內(nèi)容、實施人員等信息。3.變更完成后，應(yīng)對軟件資產(chǎn)進(jìn)行測試，確保變更后的軟件系統(tǒng)正常運行，功能符合要求。（四）變更驗收1.變更實施完成后，由信息技術(shù)部門組織相關(guān)部門進(jìn)行變更驗收。2.驗收內(nèi)容包括軟件功能、性能、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性等方面，確保變更達(dá)到預(yù)期效果。3.驗收合格后，更新軟件資產(chǎn)登記信息和相關(guān)文檔。六、軟件資產(chǎn)的處置管理（一）處置原因1.軟件資產(chǎn)因技術(shù)淘汰、業(yè)務(wù)不再需要、授權(quán)到期等原因不再使用時，應(yīng)進(jìn)行處置。2.軟件資產(chǎn)出現(xiàn)故障且無法修復(fù)或修復(fù)成本過高，已失去使用價值時，可考慮處置。（二）處置方式1.對于不再使用的正版軟件，如符合軟件許可協(xié)議規(guī)定，可按照協(xié)議要求進(jìn)行退還、注銷授權(quán)等操作。2.對于自主開發(fā)的軟件，如已無使用價值，可進(jìn)行備份后刪除相關(guān)代碼和數(shù)據(jù)。3.對于因淘汰等原因的軟件資產(chǎn)，可通過捐贈、出售（按照規(guī)定程序進(jìn)行）等方式進(jìn)行處置，但需確保處置過程合法合規(guī)，不泄露公司機(jī)密信息。（三）處置流程1.相關(guān)部門提出軟件資產(chǎn)處置申請，說明處置原因、處置方式等。2.信息技術(shù)部門對處置申請進(jìn)行技術(shù)審核，確認(rèn)軟件資產(chǎn)的狀態(tài)和可處置性。3.財務(wù)部門對處置涉及的資產(chǎn)價值進(jìn)行評估，審核處置收益或損失情況。4.經(jīng)批準(zhǔn)后，按照確定的處置方式進(jìn)行處置，并做好相關(guān)記錄。七、軟件資產(chǎn)的安全管理（一）安全策略制定1.信息技術(shù)部門制定軟件資產(chǎn)安全策略，明確軟件資產(chǎn)的訪問控制、數(shù)據(jù)保護(hù)、安全審計等方面的要求。2.安全策略應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點、軟件資產(chǎn)類型等因素進(jìn)行制定，并定期進(jìn)行評估和更新。（二）訪問控制1.根據(jù)員工的工作職責(zé)和權(quán)限，設(shè)置軟件資產(chǎn)的訪問權(quán)限。嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員訪問軟件系統(tǒng)。2.采用身份認(rèn)證、授權(quán)管理等技術(shù)手段，確保只有合法用戶能夠訪問相應(yīng)的軟件資產(chǎn)。3.定期對用戶的訪問權(quán)限進(jìn)行審查，及時調(diào)整因崗位變動等原因不再需要的權(quán)限。（三）數(shù)據(jù)保護(hù)1.對軟件資產(chǎn)中的重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲和傳輸，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。2.建立數(shù)據(jù)備份制度，定期將軟件數(shù)據(jù)備份到安全的存儲介質(zhì)，并異地存放。3.制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計劃，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)數(shù)據(jù)，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性。（四）安全審計1.建立軟件資產(chǎn)安全審計機(jī)制，對軟件系統(tǒng)的操作日志、訪問記錄等進(jìn)行定期審計。2.審計內(nèi)容包括用戶登錄情況、操作行為、數(shù)據(jù)訪問等，及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險。3.對審計發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行及時處理，并采取措施防止類似問題再次發(fā)生。八、軟件資產(chǎn)的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司成立軟件資產(chǎn)管理監(jiān)督小組，由信息技術(shù)部門、財務(wù)部門、審計部門等相關(guān)人員組成。2.監(jiān)督小組定期對公司軟件資產(chǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項管理制度的執(zhí)行。（二）檢查內(nèi)容1.軟件資產(chǎn)的采購、登記、入賬是否規(guī)范，賬實是否相符。2.軟件資產(chǎn)的使用、維護(hù)、變更、處置等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定流程。3.軟件資產(chǎn)的安全管理措施是否有效落實。（三）問題整改1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督小組應(yīng)及時下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。2.責(zé)任部門應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人，確保問題得到有效解決。3.整改完成后，責(zé)任部門應(yīng)向監(jiān)督小組提交整改報告，監(jiān)督小組對整改情況進(jìn)行復(fù)查。九、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃1.信息技術(shù)部門制定軟件資產(chǎn)管理培訓(xùn)計劃，定期組織員工參加軟件資產(chǎn)管理知識培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括軟件資產(chǎn)管理制度、采購流程、使用規(guī)范、安全注意事項等方面。（二）培訓(xùn)方式1.采用集中培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、現(xiàn)場演示等多種方式進(jìn)行培訓(xùn)，提高培訓(xùn)效果。2.針對不同崗位的員工，設(shè)置相應(yīng)的培訓(xùn)課程，確保培訓(xùn)內(nèi)容具有針對性。（三）宣傳推廣1.通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、宣