二零二五跨境金融服務(wù)機構(gòu)股權(quán)收購反洗錢合規(guī)附件?本合同共二部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：第一條定義與解釋1.1“反洗錢”指為預防、遏制通過各種方式掩飾、隱瞞犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪等所得及其收益來源和性質(zhì)的洗錢活動。1.2“高風險國家或地區(qū)”指被金融行動特別工作組（FATF）、聯(lián)合國安理會或其他國際組織列為反洗錢監(jiān)管薄弱或存在系統(tǒng)性缺陷的司法管轄區(qū)。1.3“受益所有人”指通過直接或間接方式最終擁有或控制目標公司股權(quán)比例超過______%的自然人。第二條收購方義務(wù)2.1收購方承諾在本次股權(quán)交易中嚴格遵守中國及目標公司注冊地反洗錢法律法規(guī)，確保交易資金來源合法、透明。2.2收購方應于本協(xié)議簽署后______日內(nèi)向目標公司提供完整的資金來源說明文件，包括但不限于銀行流水、投資協(xié)議及完稅證明。2.3收購方需配合目標公司開展受益所有人身份識別，如實披露其直接或間接控制人信息，包括姓名、國籍、職業(yè)及持股路徑圖。第三條目標公司義務(wù)3.1目標公司應在交割前完成對收購方及其實際控制人的反洗錢盡職調(diào)查，調(diào)查范圍涵蓋過去______年的交易記錄及關(guān)聯(lián)方關(guān)系。3.2目標公司有權(quán)要求收購方補充提供經(jīng)______（審計機構(gòu)名稱）審計的財務(wù)報告，以驗證資金來源的合法性。3.3若目標公司發(fā)現(xiàn)收購方存在洗錢風險嫌疑，可單方暫停交易直至風險排除，且不承擔因此產(chǎn)生的違約責任。第四條資金來源審查（1）來源于未申報的境外賬戶；（2）通過現(xiàn)金或虛擬貨幣形式進行拆解；（3）與高風險國家或地區(qū)的實體存在資金往來。4.2收購方需提供資金流轉(zhuǎn)路徑的完整鏈條證明文件，包括但不限于______（具體文件名稱）。第五條客戶身份識別5.1目標公司應對收購方的法定代表人、授權(quán)代表及受益所有人進行身份核實，留存其有效身份證件復印件及簽字樣本。5.2若收購方為離岸架構(gòu)，需額外披露其最終控制人信息及注冊地反洗錢合規(guī)證明文件。第六條交易記錄保存6.1雙方應完整保存本次股權(quán)交易的全部文件及通信記錄，保存期限自交易完成之日起不少于______年。6.2電子數(shù)據(jù)需采用______（技術(shù)標準）進行加密存儲，確?？勺匪萸也豢纱鄹摹５谄邨l可疑交易報告7.1任何一方發(fā)現(xiàn)交易涉及可疑活動，應立即向______（監(jiān)管機構(gòu)名稱）提交書面報告，并同步通知對方。7.2報告內(nèi)容應包括可疑交易特征、涉及金額及初步調(diào)查結(jié)論，并附相關(guān)證據(jù)材料。第八條合規(guī)培訓8.1收購方應確保其高級管理人員及直接參與本次交易的人員接受反洗錢專項培訓，培訓記錄需于交割后______日內(nèi)提交目標公司備案。第九條內(nèi)部審計9.1目標公司有權(quán)在交割后______年內(nèi)委托第三方機構(gòu)對收購方反洗錢內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行審計，審計費用由______方承擔。第十條監(jiān)管配合10.1若因反洗錢調(diào)查導致交易延遲或終止，雙方應共同配合監(jiān)管部門工作，不得銷毀或隱匿任何文件。第十一條違約責任11.1若收購方違反反洗錢承諾導致目標公司受到行政處罰或聲譽損失，應賠償全部直接損失及______%的間接損失。第十二條保密條款12.1未經(jīng)一方書面同意，另一方不得向第三方披露反洗錢審查中獲取的敏感信息，法律另有規(guī)定的除外。第十三條不可抗力13.1因戰(zhàn)爭、自然災害或監(jiān)管政策重大變化導致無法履行本協(xié)議的，受影響方應在______日內(nèi)書面通知對方。第十四條法律適用14.1本協(xié)議適用______（國家/地區(qū)）法律，若涉及跨境法律沖突，以______（司法管轄區(qū)）解釋為準。第十五條爭議解決15.1因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議應提交______（仲裁機構(gòu)名稱）仲裁，仲裁地為______，裁決為終局。第十六條附件效力16.1本協(xié)議附件包括：（1）收購方資金來源聲明；（2）受益所有人身份證明文件；（3）反洗錢盡職調(diào)查報告。前述附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第十七條生效與終止17.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至股權(quán)交割完成且反洗錢法定義務(wù)履行期滿后終止。第十八條其他條款18.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議需經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字生效。第十九條文本與語言19.1本協(xié)議以中文書寫，一式______份，雙方各執(zhí)______份，其余用于監(jiān)管備案。第二十條修訂與補充20.1任何對本協(xié)議的修改須以書面形式作出，并經(jīng)雙方加蓋公章后生效。第二部分：第三方介入后的修正第二十一條第三方定義與分類21.1“第三方”指因履行本協(xié)議需要而介入的獨立主體，包括但不限于：（1）中介機構(gòu)（如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)）；（2）金融機構(gòu)（如資金托管銀行、跨境支付服務(wù)商）；（3）監(jiān)管機構(gòu)或自律組織；（4）其他與反洗錢合規(guī)相關(guān)的專業(yè)顧問。21.2第三方分為“主動介入方”與“被動介入方”：（1）主動介入方：由甲方或乙方主動聘請并承擔費用的第三方；（2）被動介入方：因監(jiān)管要求或司法程序必須介入的第三方。第二十二條第三方引入程序22.1任何一方引入第三方前，需提前______日以書面形式通知對方，并提供第三方的資質(zhì)證明、業(yè)務(wù)范圍及潛在利益沖突聲明。22.2若引入的第三方涉及資金監(jiān)管或敏感信息處理，須經(jīng)雙方法定代表人共同簽署《第三方服務(wù)確認書》，確認書應明確______（具體服務(wù)內(nèi)容）及______（保密義務(wù)等級）。第二十三條第三方權(quán)利與義務(wù)23.1第三方權(quán)利：（1）要求甲方或乙方提供履行服務(wù)所需的完整文件及數(shù)據(jù)訪問權(quán)限；（2）按約定收取服務(wù)費用，費用支付方為______（甲方/乙方/共同承擔）；（3）在發(fā)現(xiàn)交易存在重大洗錢風險時，直接向______（監(jiān)管機構(gòu)名稱）提交風險預警報告。23.2第三方義務(wù)：（1）嚴格遵守中國及目標公司注冊地反洗錢法律法規(guī)；（2）對獲取的甲方、乙方商業(yè)秘密及個人信息承擔保密責任，保密期不因協(xié)議終止而失效；（3）每季度向甲乙雙方提交______（服務(wù)進展報告），列明已完成的合規(guī)審查事項及待解決的問題。第二十四條第三方責任劃分24.1主動介入方的違約或過失責任由聘請方承擔，但第三方存在故意或重大過失的除外。24.2被動介入方因履行法定職責造成的交易延誤或數(shù)據(jù)披露，甲乙雙方均不得追究其責任。24.3若第三方提供的專業(yè)意見存在重大錯誤導致?lián)p失，第三方應在______（賠償上限）范圍內(nèi)承擔連帶賠償責任。第二十五條監(jiān)管指定第三方25.1如因反洗錢調(diào)查需要，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)指定獨立第三方對本次交易進行合規(guī)審查，審查范圍包括：（1）收購方資金來源追溯；（2）目標公司歷史交易記錄的關(guān)聯(lián)方篩查；（3）跨境資金流動路徑的合法性驗證。25.2監(jiān)管指定第三方的費用由______（甲方/乙方/共同承擔），審查報告需在______日內(nèi)同步送達甲乙雙方及監(jiān)管機構(gòu)。第二十六條第三方信息共享機制（1）為完成反洗錢合規(guī)審查必需的信息交互；（2）應監(jiān)管機構(gòu)書面要求提供特定文件；（3）發(fā)生跨境法律沖突時，為履行國際司法協(xié)助義務(wù)。26.2信息共享須采用______（加密傳輸標準），且不得超出本協(xié)議約定的目的范圍。第二十七條第三方替代與解除（1）喪失從事反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)的法定資質(zhì)；（2）連續(xù)______次未按約定時間提交合規(guī)報告；（3）泄露商業(yè)秘密導致重大損失。27.2第三方解除后______日內(nèi)，聘請方應重新選定替代機構(gòu)，并向?qū)Ψ教峁┬碌谌降腳_____（資質(zhì)備案文件）。第二十八條第三方與既有條款的銜接28.1本協(xié)議第六條“交易記錄保存”擴展至第三方，第三方需獨立保存服務(wù)期間的全部工作底稿，保存期限與甲方、乙方義務(wù)一致。28.2本協(xié)議第十二條“保密條款”對第三方具有強制約束力，第三方員工需簽署專項保密協(xié)議后方可接觸敏感信息。第二十九條跨境第三方特別約定29.1若第三方注冊地在境外，其需提供______（所在國反洗錢合規(guī)認證）及______（與中國司法協(xié)助條約的加入證明）。29.2跨境第三方的數(shù)據(jù)處理行為須符合《中華人民共和國個人信息保護法》及______（目標國家/地區(qū)）數(shù)據(jù)跨境傳輸規(guī)則。第三十條第三方爭議管轄30.1因第三方服務(wù)產(chǎn)生的爭議，優(yōu)先適用______（第三方注冊地法律），但不得與中國強制性法律規(guī)定相沖突。30.2爭議解決機構(gòu)為______（仲裁委員會名稱），仲裁語言為______，仲裁庭組成方式為______。第三十一條第三方合同獨立性31.1甲方、乙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議為本協(xié)議附件，附件條款與本協(xié)議沖突時，以______（優(yōu)先適用文件）為準。第三十二條新增簽署方條款32.1若本協(xié)議因第三方介入需增加簽署方，新增方需簽署《補充締約聲明》，聲明內(nèi)容包括：（1）同意受本協(xié)議第二十一條至第三十一條約束；（2）指定______為履約聯(lián)系人；（3）確認已充分知悉反洗錢合規(guī)責任。第三十三條條款修訂記錄33.1本部分條款的修訂需經(jīng)甲方、乙方及相關(guān)第三方共同簽署《三方修訂議定書》，議定書應列明______（修訂條款編號）、______（生效日期）及______（各方權(quán)利義務(wù)變更摘要）。第三十四條第三方退出機制34.1第三方完成約定義務(wù)后，應向甲乙雙方提交______（服務(wù)完結(jié)確認書），經(jīng)雙方法定代表人簽字后解除責任。34.2退出后的第三方仍需對服務(wù)期內(nèi)知悉的保密信息承擔______年的持續(xù)保密義務(wù)。合同簽署頁收購方（甲方）：名稱：________________________法定代表人：__________________簽署日期：____________________目標公司（乙方）：名稱：________________________法定代表人：__________________