環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系程序資料文件資料

資料文件匯編

*II-B-AH-0003

編訂:安全環(huán)境部

審核：

批準:*

公司*中心

*號分發(fā)號

*資料文件資料資料文件

***有限公司

文件履歷表

制定、修訂修改頁/款/

施行日期修改內容編制審核審批

日期條

程序目錄

一、制度資料文件資料資料文件管理辦法........................................................1

二、記錄監(jiān)控程序.............................................................................6

三、風險和機遇識別監(jiān)控程序..................................................................8

四、環(huán)境因素識別、評價與更新監(jiān)控程序.......................................................17

五、危險源辯識、風險評價和監(jiān)控程序.........................................................25

六、法律法規(guī)與其他要求獲取、識別和更新管理制度............................................29

七、目標、指標管理方案監(jiān)控程序.............................................................32

八、信息溝通程序............................................................................37

九、監(jiān)視和測量設備管理制度.................................................................41

十、環(huán)境和職業(yè)健康安全運行實施監(jiān)控程序.....................................................43

十一、對相關方環(huán)境和職業(yè)健康施加影響監(jiān)控程序..............................................45

十二、資源能源節(jié)約管理程序.................................................................47

十三、廢棄物管理制度........................................................................49

十四、危險化學品、劇毒、易制毒品管理制度..................................................51

十五、事故應急救援安全管理制度.............................................................55

十六、安全、環(huán)境績效監(jiān)測、測量程序.........................................................57

十七、法律法規(guī)符合性評價及合規(guī)性評價程序..................................................61

十八、內部審核監(jiān)控程序.....................................................................65

十九、管理評價監(jiān)控程序.....................................................................68

二十、事件、事故管理制度....................................................................70

二十一、糾正和預防措施監(jiān)控程序.............................................................75

一、制度資料文件資料資料文件管理辦法

1.目的

規(guī)范制度資料文件資料資料文件管理，確保使用人能及時得到和查閱有效版本的制度

資料文件資料資料文件。

2.適用范圍

適用于公司制度資料文件資料資料文件的管理。

3.職責

3.1經營管理部

3.1.1負責公司制度資料文件資料資料文件的歸口管理。

3.1.2負責組織規(guī)劃、完善各類制度資料文件資料資料文件，并組織制度資料文件資料資料

文件的落實和運行監(jiān)控。

3.2專業(yè)職能部門

3.2.1負責專業(yè)管理范圍內所需制度資料文件資料資料文件的編制、落實及運行監(jiān)控。

3.2.2負責專業(yè)管理范圍內法律、法規(guī)及相關標準的收集、落實及運行監(jiān)控。

3.3執(zhí)行部門

3.3.1使用和保管所需的制度資料文件資料資料文件。

3.3.2結合本部門的實際情況，在公司及各專業(yè)職能部門出臺的制度資料文件資料資料文件

框架內，編制相關實施細則，并向制度出臺部門提出相應的合理化建議。

3.3.3負責本部門使用作業(yè)指導書的編訂工作。

3.3.4負責組織相關人員按制度資料文件資料資料文件的要求執(zhí)行相關業(yè)務或操作。

4.分類

依照管理范圍和內容的不同，公司制度資料文件資料資料文件分為綜合性制度資料文

件資料資料文件和一體化管理體系制度資料文件資料資料文件。

4.1綜合性制度資料文件資料資料文件是指體現(xiàn)公司治理層面、發(fā)展方向、經營意志或在特

定時間段內應共同遵守的行動原則、經營管理方式等制度資料文件資料資料文件。包括公

司治理資料文件資料資料文件、企業(yè)文化（或哲學）資料文件資料資料文件、戰(zhàn)略規(guī)劃以

及黨群工作等制度資料文件資料資料文件。

4.2.1一體化管理體系制度資料文件資料資料文件是指以公司在具體生產經營管理運行需

監(jiān)控的人、財、物、產、供、銷、信息、測量、環(huán)境等要素的制度資料文件資料資料文件。

4.2.2根據(jù)組織層級，企業(yè)運營類制度資料文件資料資料文件分為公司級制度資料文件資料

資料文件、事業(yè)部/中心級制度資料文件資料資料文件、部門級制度資料文件資料資料文件、

車間級或業(yè)務組級制度資料文件資料資料文件。

4.2.3根據(jù)管理對象的范圍或屬性，企業(yè)運營類制度資料文件資料資料文件分為：

（1）A層資料文件資料資料文件，即管理手冊；

（2）B層資料文件資料資料文件，即程序資料文件資料資料文件或管理制度匯編；

（3）C層資料文件資料資料文件，即工作職責、業(yè)務流程、作業(yè)指導書、各類操作規(guī)

程以及其他作業(yè)的標準資料文件資料資料文件。

（4）D層資料文件資料資料文件，即支撐C層資料文件資料資料文件運行的作業(yè)表單

或證明C層資料文件資料資料文件運行正常的記錄。

5.管理程序

5.1總要求

各類制度資料文件資料資料文件所規(guī)定內容和范圍未能同其上級出臺的資料文件資料

資料文件相抵觸。所有活動均應在制度管理范圍之內，任何單位與個人不得脫離公司制度

管理范I制之外。

5.2制度資料文件資料資料文件的管理權限

5.2.1政策類制度資料文件資料資料文件的管理權限

（1）屬于企業(yè)治理層面的制度資料文件資料資料文件按《公司法》的相關規(guī)定起草和

審批。

（2）企業(yè)文化類資料文件資料資料文件由公司指派部門起草，管理層審議，執(zhí)行董事

批準。

（3）屬于戰(zhàn)略規(guī)劃層面的資料文件資料資料文件由公司指派部門起草，總部審議，執(zhí)

2

行董事批準。

5.2.2企業(yè)運營類資料文件資料資料文件的管理權限

（1）A層資料文件資料資料文件：由一體化管理體系的主管部門起草，管理者代表審

核，總經理批準。

（2）B層資料文件資料資料文件：程序資料文件資料資料文件；由相應的職能管理部

門起草、涉及部門會審，主管高管審核，管理者代表批準；其他管理制度匯編由業(yè)務的主

管部門起草，涉及部門會審，主管高管審核，總經理批準。

（3）C層資料文件資料資料文件：作業(yè)部門或業(yè)務的主管部門起草，相應的專業(yè)管理

部門審核，作業(yè)部門和業(yè)務主管部門的主管高管批準。事業(yè)部或中心內部使用的管理類資

料文件資料資料文件由本級起草、上級批準，即車間內部使用的管理類資料文件資料資料

文件由所在車間起草，部門經理批準，以此類推。所有的專業(yè)管理或技術類資料文件資料

資料文件由專業(yè)主管部門審核，專業(yè)主管部門的主管高管批準。

（4）D層資料文件資料資料文件：由該作業(yè)表單所支撐的C層資料文件資料資料文件

的起草部門批準，如人力資源類表單由人力資源部經理批準，設備類表單由設備部經理批

準，生產作業(yè)表單由調度室經理和品質管理部經理共同批準，安全環(huán)境類表單由安全環(huán)境

部經理批準。

5.3制度的起草應符合經營管理部統(tǒng)一下發(fā)的格式要求，內容描述應表示明確、通俗易懂，

簡潔明了、邏輯清晰。

5.4制度起草履行后形成初稿，由起草部門組織所涉及的部門進行會審，并記錄會審意見，

明確知曉范圍（明確到車間），終稿形成后，提交上級審議后按管理權限審批。

5.5A層、B層及C層的部門級和事業(yè)部級制度資料文件資料資料文件應經經營管理部審核,

除臨時性或短期內在內部執(zhí)行的其他制度資料文件資料資料文件外，均需在其執(zhí)行的一周

內在經營管理部備案。除臨時性或短期內在內部執(zhí)行的制度資料文件資料資料文件，批準

后由經營管理部統(tǒng)一在0A內擬文發(fā)布。

5.6制度資料文件資料資料文件的起草部門應根據(jù)經營管理部統(tǒng)一下發(fā)的制度資料文件資

料資料文件編號規(guī)則進行編號管理。

5.7使用部門使用的制度資料文件資料資料文件以0A發(fā)布的版本為準，0A內發(fā)布的制度資

料文件資料資料文件應設置為不可下載模式，僅供檢索查閱。

5.8使用部門需使用脫離0A系統(tǒng)的電子文本，應向起草部門申請，使用的電子資料文件資

料資料文件應為不可修改的格式。除起草部門外，嚴禁各類電腦內保留可修改的制度電子

文本，用于征求意見的電子文本應在制度發(fā)布后及時刪除，以免混用。

5.9使用部門需使用管理類的紙質資料文件資料資料文件時，應向起草部門提出申請，經起

草部門經理批準后打印領用，領用人應在《資料文件資料資料文件發(fā)放回收記錄》上登記。

資料文件資料資料文件修訂后由起草部門負責督促保留紙質資料文件資料資料文件的部門

進行更換，更換應交回原資料文件資料資料文件或單頁，并在《資料文件資料資料文件發(fā)

放回收記錄》上登記。

（1）作業(yè)指導書、各類操作規(guī)程或作業(yè)標準類制度資料文件資料資料文件由專業(yè)管理

部門提供不可修改的電子文本，由使用部門打印。

（2）D層資料文件資料資料文件由使用部門根據(jù)使用周期，申請統(tǒng)一印刷，印刷應有

流水號。

（3）使用的紙質制度資料文件資料資料文件應由起草部門加蓋*章，并分配分發(fā)號和*

號，以確保使用的有效性，

（4）發(fā)放的紙質資料文件資料資料文件僅可在應知曉范圍內留存，井保持整沽完好，

字跡清晰。

（5）紙質資料文件資料資料文件丟失、丟頁或損毀，應重新申領，重新印發(fā)的資料文

件資料資料文件保留原*號。

（6）回收的紙質資料文件資料資料文件（或部分），由回收部門加蓋作廢章，須保留

的，加蓋作廢章留存；需作廢的填寫資料文件資料資料文件銷毀記錄，經部門經理批準后

統(tǒng)一銷毀。

（7）各部門、車間應指派制度資料文件資料資料文件的管理人，其異動應進行紙質資

料文件資料資料文件的交接。

（8）辦理相關行政審批、登記、備案等手續(xù)時，需對外提供紙質資料文件資料資料文

件的，由事務承辦部門的主管高管批準，向起草部門申領，對外提供的紙質制度資料文件

資料資料文件小使用*專用章。

4

（9）需借用紙質資料文件資料資料文件的，應經所在單位負責人批準，在資料文件資

料資料文件保管人員處登記，并按指派日期歸還。

（10）公司資料文件資料資料文件*專用章包括*資料文件資料資料文件章、作廢章和不

可復印章三枚。*專用章應按公司《印信管理制度》的規(guī)定妥善保管，不得外借。

5.10制度資料文件資料資料文件起草部門應對各部門制度資料文件資料資料文件的使用及

管理情況每年不少于2次的有效性監(jiān)督檢查。

5.11部門應建立制度資料文件資料資料文件清單，資料文件資料資料文件清單應與制度資

料文件資料資料文件一并管理。

5.12制度頒布后，各部門、車間應自頒布之日起一周內組織學習，并對學習情況進行記錄。

5.13執(zhí)行部門對制度資料文件資料資料文件解釋有異議的，由起草部門組織溝通溝通協(xié)調

達成共識。

5.14制度資料文件資料資料文件中存在的不足，員工可通過合理化建議等方式反映，專業(yè)

職能部門應及時組織修訂C

5.15修訂與廢止

5.14.1修訂情形

（1）基于政策或者事實的需要，有必要增減內容的°

（2）因關于法律、行政法規(guī)的修正或者廢止而應作相應修改的。

（3）規(guī)定的分管部門或者執(zhí)行部門發(fā)生變更的。

（4）同一事項在兩個以上制度中規(guī)定且不相一致的「

（5）其他需要修改的情形。

5.14.2廢止情形

（1）規(guī)定的事項已經執(zhí)行完畢，或者因情勢變更，不必或未能繼續(xù)施行的。

（2）因關于法律、行政法規(guī)已經廢止或者修正的。

（3）同一事項已由新制度規(guī)定，并發(fā)布施行的。

5.14.3制度資料文件資料資料文件的廢止，由專業(yè)職能部門向歸口部門提出申請報告并詳

5

盡闡明原因與措施。歸口管理部門按審批權限經批準后實施。

6.附則

6.1本制度由經營管理部負責制訂、解釋和修改。

6.2本制度自*年**月1日起正式施行。原《紙質資料文件資料資料文件管理辦法》（*年**

月2日頒布，ypnx-II-C-S3003）、《紙質制度資料文件資料資料文件管理實施細則》（*年1**

月26日頒布，*II-C-SF-0002）以及與本管理制度不相符的相關規(guī)定同時廢止＜

二、記錄監(jiān)控程序

1目的

對記錄實施監(jiān)控，為公司各管理體系、產品質量、食品安全的符合性提供客觀證據(jù)，

為實現(xiàn)可追溯性和采取糾正、預防措施提供依據(jù)。

2適用范圍

適用于公司產品質量、食品安全、FAMI-QS等認證管理體系及公司其他管理要求所策劃

的記錄。

6

本程序對記錄的編制、審批、標識、填寫、保存、歸檔、借閱、保留、銷毀等做出了

具體規(guī)定。

3工作職責

3.1品質管理部是公司記錄監(jiān)控的歸口管理部門。

3.2各部門負責本部門記錄的設計、使用、收集、保存、歸檔和監(jiān)控。

4工作程序

4.1記錄格式的設計

4.1.1記錄由使用部門負責設計，應盡可能使用格式化記錄，以便于產品、過程和活動的符

合性、有效性評價，并促進標準化。

4.1.2記錄格式的設計應考慮產品和過程的特性、監(jiān)控的要求、證實策劃的安排所需的數(shù)據(jù)、

可追溯性所要求的內容等C

4.1.3新設計的記錄必須依照公司統(tǒng)?編號的方式進行編號，經使用部門經理審核后，報

經營管理部備案。

4.2記錄的填寫和管理

4.2.1品質管理部負責對備案的各部門記錄進行匯總，并形成“記錄清單”，建立記錄樣表

冊，保持最新狀態(tài)。

4.2.2各部門建立本部門的“記錄清單”及樣表冊，并保持最新狀態(tài)。各記錄的使用人員

應妥善保管記錄，避免污損和丟失，按部門規(guī)定的時間上交。

4.2.3記錄由指派的人員使用于規(guī)定的場合和事項，應確保填寫及時、真實準選、數(shù)據(jù)清

晰、項目完整。確因筆誤可采取“劃改旁注”方式更正。

4.2.4記錄格式的修訂采用換版方式，按本程序4.1執(zhí)行。作廢版本的記錄應回收，若利

用于其他用途可劃一對角斜杠以示所劃內容欠效。

4.3記錄的收集、整理和貯存

4.3.1部門負責人對上交的記錄進行審驗。應根據(jù)記錄的性質和保存期限分類整理、裝訂，

確保齊全并安全貯存。

4.3.2各類記錄的保存期限和保存方式如下：

4.3.2.1反映本公司基本狀況的基礎性記錄由部門在年終后移交經營管理部檔案室永久保

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存；

4.3.2.2管理評價、體系審核、體系驗證、目標考核、外部檢測報告等記錄一一由經營管理

部、品管部分別保存3-5年；

4.3.2.3其他記錄由使用部門保管，保存期依據(jù)記錄對產品和體系的重要性確定1-3年的保

存期，其中已做統(tǒng)計分析的記錄保存期可定為1年。

4.3.2.4法律法規(guī)和協(xié)議TT明確要求的記錄，其保存期從其規(guī)定。

4.4記錄管理

4.4.1電子記錄必須備份，以便查閱和追溯。

4.4.2日常生產和工作過程記錄的數(shù)據(jù)，各部門收存后應按數(shù)據(jù)分析的要求進行統(tǒng)計分析。

4.4.3當記錄超過保存期時，由各部門清理并編制清單，經部門經理批準后方可銷毀，并保

留銷毀記錄。

4.4.5顧客需要查閱記錄時，應在現(xiàn)場借閱，不得復制。如因法律需要復制時，需經主管

副總經理批準。

5附則

5.1本程序由品質管理部制定、解釋和修訂，并負責推進執(zhí)行。

5.2本程序自2016年7月1日起實施。原*年**月1日頒布的《記錄監(jiān)控程序》(Q/*B02)

以及其它與本程序不符的相關規(guī)定同時廢止。

三、風險和機遇識別監(jiān)控程序

1目的

為建立風險和機遇的應對措施，明確風險應對措施包括風險規(guī)避、風險降低和風險接

受在內的作業(yè)要求，建立全面的風險和機遇管理措施，增強抗風險能力，并為在環(huán)境和職

業(yè)健康安全管理體系中納入和應用這些措施及評價這些措施的有效性提供指導C

8

2適用范圍

本程序適用于***有限公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所涉及風險和機遇的確定及

監(jiān)控。

3工作職責

3.1總經理：負責風險管理所需資源的提供，包括人員、培訓、信息獲取等。

3.2管理代表：負責按制定的評價周期保持對風險和機遇管理評價。

3.3安全環(huán)境部：負責建立風險和機遇應對監(jiān)控程序，跟進風險和機遇評估中所采取措施的

履行情況，并評估措施的有效性。

3.4各生產部：負責本部門的風險和機遇評估，并制定相應的措施以規(guī)避或者降低風險并落

實執(zhí)行。

4定義

4.1風險

在一定環(huán)境下和一定限期內客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件。

4.2風險和機遇

潛在的有害影響（威脅）和潛在的有益影響（機會）C

5工作程序

5.1風險識別

總經理及其最高管理層成員、各部門負責人根據(jù)體系標準對管理體系各過程的要求，

結合本公司/本部門所涉及的活動/服務，并考慮內部和外部環(huán)境、相關方的需求和期望，

對所涉及的風險和機遇進行識別確定。

各部門對可能存在風險的車間、生產過程和人員存在的風險進行逐一的篩選識別，具

體參考《環(huán)境因素識別、評價與更新監(jiān)控程序》《危險源辯識、風險評價和監(jiān)控管理制度》

確定風險和機遇時還應考慮以下可能涉及的方面：

三種時態(tài)，即“過去”、“現(xiàn)在”、“將來”；

三種狀態(tài)：即“正?！?、“異?！?、“緊急”；

5.2風險評估

安全環(huán)境部組織相關部門對已識別風險的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價，其評價的要求

應依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行評價確認，風險的嚴重度和發(fā)生頻度的確認用以確定

9

風險系數(shù)，根據(jù)風險系數(shù)詢定采取相應的措施。

5.2.1風險的嚴重程度評價準則

5.2.1.1風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風險的評估量化，

如潛在風險發(fā)生后，致使的各方面影響以及危害程度，以下包括但不限于風險產生后會致

使的危害：

（1）法律法規(guī)、產品及相關方要求；

（2）風險發(fā)生時致使的人身傷害；

（3）財產損失的多少；

（4）是否會致使停工/停產；

（5）對企業(yè)形象的損害程度。

5.2.1.2為便于識別風險所帶來的危害程度，對風險的嚴重程度進行區(qū)分，風險嚴重度分為

以下五類：

（1）非常嚴重（2）嚴重（3）較嚴重（4）一般（5）輕微

下表作為評價風險嚴重度的準則：

描述嚴

嚴重重

法律法規(guī)、產品財產損失

程度環(huán)境影響人身傷害停工/停產企業(yè)形象等

及其他要求（萬元）

級

違反法律法規(guī)、死亡、截肢、骨重大國

非常造成區(qū)域性環(huán)100V財產損

國陸/國家標折、聽力喪失、不可恢復際、國內5

嚴重境環(huán)境影響失

準、客戶標準慢性病等影響

受傷需要停工需較長時間

省內標準、行業(yè)造成公司外短50V財產損省內、行

嚴重療養(yǎng)，且停工時調整后才可4

標準時環(huán)境影響失W100業(yè)影響

間23個月恢復

受傷需要停工

造公司范圍內5V財產損失地區(qū)性影

較嚴重地區(qū)標準療養(yǎng)，且停工時間歇性恢復3

環(huán)境影響〈50響

間V3個月

公司范圍內突

輕微受傷，包扎企業(yè)及周

一般企業(yè)標準發(fā)環(huán)境事件，輕財產損失W5可短時恢復2

即可邊范圍

度環(huán)境影響

輕微不違反無影響無傷亡無損失沒有停工不影響1

嚴重度判定過程中，當多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應遵循從嚴原則進行判

10

定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素

作為風險嚴重度進行判定〈根據(jù)上表內容確定風險的嚴重度后，將嚴重等級填入《風險和

機遇評估分析表》中。

5.2.2風險的發(fā)生頻率評價準則

5.2.2.1風險的發(fā)生頻率是指潛在風險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風險頻度定義

為5級，如下所示：

(1)極少發(fā)生；

(2)很少發(fā)生;

(3)偶爾發(fā)生；

(4)有時發(fā)生；

(5)經常發(fā)生：

下表作為評價風險的發(fā)生頻率的準則：

發(fā)生頻度定義等級

極少發(fā)生發(fā)生概率W0.001%1

很少發(fā)生0.00MV發(fā)生概率W0.1%2

4禺爾發(fā)生0.1%〈發(fā)生概率W1%3

有時發(fā)生1%〈發(fā)生概率W10%4

經常定生10%＜發(fā)生概率5

5.2.2.2風險的發(fā)生頻度判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中發(fā)生頻度不一致時，

應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素發(fā)生較為頻繁時;依據(jù)

發(fā)生概率較高的因素作為風險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內容將嚴重等級填入《風險和機

遇評估分析表》中。

5.2.3風險系數(shù)

5.2.3.1對風險的嚴重度和風險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風險系數(shù)確定是否對風險采取

措施。風險系數(shù)的計算公式如下：

風險系數(shù)二風險嚴重度等級*風險頻度等級

如下表要求：

生頻度

非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經常發(fā)生

嚴重度

非常嚴重510152025

11

嚴重48121620

較嚴重3691215

一般246810

輕微12345

5.2.3.2使用風險系數(shù)作為參考值，下表為風險系數(shù)的范圍及當風險系數(shù)達到一定值時應對

風險采取的措施：

風險風險等級及應及取的措施

系數(shù)風險等級風險措施

15-25高風險應立即采取措施規(guī)避或降低風險

5-14一般風險需采取措施降低風險

風險較低，當采取措施消除風險引起的成本比風險自身

1-4低風險

引起的損失較大時，接受風險

5.2.3.3風險的應對方式應根據(jù)實際情況進行篩選，當潛在的風險可有效的采取規(guī)避措施進

行規(guī)避風險時，應制定風險規(guī)避方案，確認風險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完

全消除風險。當尚無可行方案進行規(guī)避風險時，應采取有效的風險降低措施，降低潛在風險

所帶來的影響。

5.2.3.4在進行風險分析和風險應對過程中，對保持風險措施的方案和實施結果的跟進應記

錄，記錄的保持依據(jù)《記錄管理程序》資料文件資料資料文件執(zhí)行，便于將來的查閱和跟

進。

5.3風險應對

各實施部門應對所識別的風險進行評估，根據(jù)評估的結果對風險采取治理改進措施，

從而達到降低或消除風險的目的，風險應對的方法包括：

1）風險接受；

2）風險降低；

3）風險規(guī)避。

對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險，在無法消除或暫無有效的方法或者采

取消除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時，再選擇采取降低風險或者風險接受

的風險應對方法。

應對風險和機遇的措施應與其對于產品和服務符合性的潛在影響相適應，

注1：應對風險可包括規(guī)避風險，為尋求機遇承擔風險，消除風險源，改變風險的可能性和后果，

分擔風險，或通過明智決策延緩風險。

12

注2:機遇可能致使采用新實踐，推出新產品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關系，利

用新技術以及能夠解決公司或其顧客需求的其他有利可能性。

5.3.1風險接受

是指公司自身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高

的風險，當出現(xiàn)以下情況時可采取接受風險的方法：

5.3.1.1采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；

5.3.1.2造成的損失較小且重復性較高的風險；

5.3.1.3既無有效的風險降低的措施，又無有效的規(guī)避風險的方法時；

5.3.1.4按本資料文件資料資料文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)低于4的低風

險。

5.3.2風險降低

風險降低即采取措施降低潛在風險所帶來的損毀或損失，風險評估實施單位應制定的詳盡

的風險降低措施降低風險，當出現(xiàn)以下情況時，可采取風險降低方法：

5.3.2.1采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；

5.3.2.2無法消除風險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風險時；

5.3.2.3按本資料文件資料資料文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)為5至14之

間的一般性風險。

5.3.3風險規(guī)避

風險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風險的影響。

風險規(guī)避并不意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的損失。一是

要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先監(jiān)控措旅；二是要降低損失程度，這主要包括

事先監(jiān)控、事后補救兩個方面。

5.3.4風險管理的監(jiān)督與改進

風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應采取的有效措施，當風險系數(shù)過

高時應采取措施進行風險規(guī)避或者降低風險，以減少風險所帶來的危害或損失C風險評估

實施部門應制定詳盡有效的措施并予以執(zhí)行。

5.4風險和機遇的評價

5.4.1體系主要職能部門應按制定的周期組織實施對風險和機遇的評價，以驗證其有效性。

風險和機遇的評價應包含以下方面的內容：

13

5.4.1.1風險和機遇的識別是否有效且完善；

5.4.1.2風險應對措施的履行情況和進度；

5.4.1.3對產品和服務的符合性和顧客滿意度的潛在影響。

5.4.2風險和機遇評價的策劃

風險和機遇評價應每年度至少實施一次評價，以驗證其有效性。當出現(xiàn)以下情況時，

應當適當增加風險和機遇評價的次數(shù)：

5.4.2.1與環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系關于的法律、法規(guī)、標準及其他要求有變化時；

5.4.2.2組織機構、產品范圍、資源配置發(fā)生重大調整時；

5.4.2.3發(fā)生重大環(huán)境和職業(yè)健康安全事故或相關方投訴連續(xù)發(fā)生時；

5.4.2.4第三方認證審核前或其他認為有管理評價需要時；

5.4.2.5其他情況需要時。

5.4.3風險和機遇評價的實施

5.4.3.1實施前的準備

各部門應整理本部門對風險和機遇分析的資料文件資料資料文件資料文件資料,包括

風險識別風險評估和風險應對的內容以及風險應對所采取措施的結果等記錄進行匯總分

析。

5.4.3.2風險和機遇的實施

體系主要職能部門按策劃的要求組織各個部門實施對風險和機遇的評價，匯總整合風

險和機遇的評價結果形成公司級《風險和機遇評估分析表》，并采取適當?shù)男袆印?/p>

5.5風險和機遇應對監(jiān)控可被視為公司的年度管理評價過程的一部分，相關記錄按《記錄

管理程序》保存。

6.引用資料文件資料資料文件

6.1《環(huán)境因素識別、評價與更新監(jiān)控程序》

6.2《危險源辯識、風險評價和監(jiān)控管理制度》

6.3《法律法規(guī)符合性評價及合規(guī)性評價程序》

6.4《記錄管理程序》

7.引用表單

7.1《風險和機遇評估分析表》

14

8.附則

8.1本制度由安全環(huán)境部制定并負責解釋。

8.2本制度自*年**月30日實施。

附件：風險和機遇監(jiān)控流程圖

附件:風險和機遇監(jiān)控流程圖

責任部門流程要點及記錄

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責任部門流程要點及記錄

安環(huán)部部門策劃實施風險和機遇應對過程。

安全環(huán)境部組織相關部門識別公司需應對的

風險和機遇，包括：

a）環(huán)境因素

各部門b）危險有害因素

c）合規(guī)義務

d）內外部事項

e）其他要求

依照準則對識別的風險和機遇項目進行風險

各部門評估，評價的嚴重度和頻度填寫在《風險和

機遇評估分析表》中，確定風險等級。

根據(jù)風險和機遇評估結果采取適當?shù)膽獙︼L

險的措施。

各部門a）風險接受；

b）風險降低；

c）風險規(guī)避。

評估在現(xiàn)有應對措施情況下風險是否可以接

各部門

受。

各部門未能接受風險則需制定新的措施并實施。

驗證采取措施是否有效。

安環(huán)部如采取措施沒有達到預期效果，需重新評估

和采取新措施。

安全環(huán)境部按策劃時間組織定時對風險和機

遇實施評價。必要時適當增加風險和風險評

安環(huán)部

價的次數(shù)。

管理代表

評價結果形成公司級《風險和機遇評估分析

表》。

風險和機遇的評價結果和措施險證記錄按

安環(huán)部《記錄管理程序》保存，并作為管理評價輸

入。

16

四、環(huán)境因素識別、評價與更新監(jiān)控程序

1目的

通過制定本程序，識別公司在活動、產品或服務中能夠監(jiān)控以及能夠施加影響的環(huán)境

因素、判定對環(huán)境具有或可能具有重要影響的環(huán)境因素，并制定相應的監(jiān)控措施。

2范圍

本制度適用于***有限公司范圍內環(huán)境因素的識別、評價、更新與管理。

3定義

3.1環(huán)境

公司運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人以及它

們之間的相互關系。

3.2環(huán)境影響

全部或部分因公司的活動、產品或服務給環(huán)境造成的任何有益或有害的變化。

3.3環(huán)境因素

一個組織的活動、產品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素，可理解為公司的活動、

產品和服務中，“從環(huán)境中的索取或輸入”和“向環(huán)境的排放和輸出”，這些“索取”和“排

放”或“輸入”和“輸出”必然造成環(huán)境影響。

3.4重要環(huán)境因素

指具有或可能產生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

3.5產品：過程/活動的結果，包括公司提供的產品和使用的產品。

3.6服務：公司為滿足顧客需求而提供的服務或相關方為公司提供的服務,

3.7能夠監(jiān)控：公司自身可以管理、改變、處理、處置的環(huán)境因素，如：公司自行設

計的產品、生產加工過程、設備的維護、辦公活動、后勤生活等方面存在的環(huán)境因素。

3.8能夠施加影響：公司未能直接加以管理或其他技術手段來改變的環(huán)境因素，如：

原材料供應商、負責運輸貯存的協(xié)議方、建筑施工承包方、批發(fā)零售商、消費者、廢物處

理機構、技術服務單位等相關方存在的環(huán)境因素。

17

4職責

4.1各部門經理為本部門環(huán)境因素的識別與評價工作的第一責任人。

4.2安全環(huán)境部負責組織各部門進行環(huán)境因素的識別、匯總，并評價和更新重要環(huán)境因素的

工作。

4.3管理者代表負責重要環(huán)境因素的批準。

5工作程序

5.1環(huán)境因素的識別與評價的時機

5.1.1環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系建立之初

5.1.2各部門在制定第二年目標和指標前

5.1.3相關法律法規(guī)變更，公司的活動、產品、服務，以及相關方的要求等情況發(fā)生變化時,

可適時進行環(huán)境因素的識別與評價。

5.2環(huán)境因素的識別

5.2.1安全環(huán)境部制定《環(huán)境因素識別及評價表》并發(fā)放到各相關部門；

5.2.2各相關部門組織人員從其活動、產品、服務中識別出能夠監(jiān)控或可望施加影響的環(huán)境

因素。

5.2.2.1環(huán)境因素的識別范圍

（1）各部門在識別環(huán)境因素時，要考慮公司產品、區(qū)域、作業(yè)場所和全部活動，包括

在公司外部的應監(jiān)控的場所。

（2）所使用的產品或服務中可以施加影響的環(huán)境因素，指為公司提供原材料、外協(xié)等

供應商和為公司提供服務的承包商環(huán)境因素，甚至包括用戶。

5.2.2.2各部門在識別環(huán)境因素之前，應收集如下關于信息：

（1）原材料、零部件的使用和廢棄情況；

（2）化學品、油品等輔助材料的使用和廢棄情況；

（3）生產過程中的廢棄物、排放物的排放量以及頻率等；

（4）能源、資源的使用情況;

18

（5）設備運轉時的環(huán)境影響，如是否產生噪音、產生能源消耗等；

（6）員工的意見。

在識別環(huán)境因素的過程中，應盡可能確定出每一個獨立的活動單元，全面地識別其環(huán)境

因素。

5.2.2.3識別環(huán)境囚素時應考慮環(huán)境因素的三種狀態(tài)、環(huán)境因素的三種時態(tài)、環(huán)境因素的七

種類型（表現(xiàn)形式）：

（1）環(huán)境因素的三種狀態(tài)：正常'、異常和緊急狀態(tài)

1）正常狀態(tài)：在日常生產條件下，可能產生的環(huán)境問題。

2）異常狀態(tài)：在開/關機、停機檢修等可以預見的情況下產生的與正常狀態(tài)有較大不

同的環(huán)境問題。

3）緊急狀態(tài)：如火災、洪水、爆炸、設備設備故障、大規(guī)模泄漏、地震等突發(fā)情況帶

來的環(huán)境因素。

（2）環(huán)境因素的三種E寸態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來三個時態(tài)

1）過去：以往遺留的環(huán)境問題或過去曾發(fā)生的環(huán)境事故等。

2）現(xiàn)在：公司現(xiàn)有的、現(xiàn)存的環(huán)境問題。

3）將來：公司將來產生的環(huán)境問題。產品報廢時的處置、將來的法律、法規(guī)和其他要

求及其更新、計劃中的活動可能帶來的環(huán)境問題；新項目引入、新產品、工藝改造可能帶

來的環(huán)境問題。

（3）環(huán)境因素的七種類型（即七種表現(xiàn)形式）

1）大氣排放

2）水體排放

3）廢棄物處理

4）土地污染

5）對社區(qū)的影響

6）原材料與自然資源的消耗

19

7）其它地方性環(huán)境問題

5.2.2.4明確每一個環(huán)境因素對應的環(huán)境影響

（1）要盡可能全面。

（2）要考慮積極的或負面的影響。

（3）從七個方面考慮環(huán)境影響。

5.2.2.5確定環(huán)境因素的依據(jù)

（1）法律、法規(guī)及其他要求有明確規(guī)定的。

（2）客觀的具有或可能具有環(huán)境影響的。

（3）積極的或負面的。

（4）相關方關注或要求的。

（5）其他。

5.2.2.6環(huán)境因素的描述

一般環(huán)境因素的描述是：污染物+狀態(tài)。如噪聲的排放、S02的排放等。在描述環(huán)境因素時，

應盡可能明確關于污染因子或物質組分的名稱。

5.2.2.7環(huán)境因素登記

經過環(huán)境因素識別，確定大量的環(huán)境因素信息。恰當?shù)臍w檔整理、保存這些信息。將所識

別的環(huán)境因素填寫在《環(huán)境因素識別及評價表》相應欄內。

5.3環(huán)境因素的評價

5.3.1評價方法

采用直接判定法或定量法（見附件）。

5.3.2評價實施

5.3.2.1各部門負責本部門環(huán)境因素評價工作，填寫《環(huán)境因素識別及評價表》，并報公司

安全環(huán)境部。

5.3.2.2安全環(huán)境部對各部門上報的《環(huán)境因素識別及評價表》進行審核、評價、登記、存

檔，確定公司的重要環(huán)境因素并編制《重要環(huán)境因素及監(jiān)控方式清單》報管理者代表審批。

20

5.3.3環(huán)境因素的更新

5.3.3.1安全環(huán)境部每年組織相關部門對環(huán)境因素更新識別和評價。

5.3.3.2在生產活動、產品、服務過程中發(fā)生變化時，按程序要求進行識別評價。

5.3.3.3新建、擴建、改建項目試運行兩個月內，由項目責任單位組織對環(huán)境因素進行識別

評價。

5.4重要環(huán)境因素的登記

重要環(huán)境因素一旦評定確定，安全環(huán)境部應予以登記，并發(fā)至相關部門。

5.5重耍環(huán)境因素的監(jiān)控

對因經濟狀況、技術條件等原因暫且無法實施的，要制定具體的實施計劃。重要環(huán)境因素

按下面的三種方式進行管理：

5.5.1用環(huán)境目標、指標和環(huán)境管理方案進行監(jiān)控

對重要環(huán)境因素根據(jù)分值大小區(qū)分優(yōu)先項制定環(huán)境目標、指標和管理方案。

5.5.2運行監(jiān)控

對所有重要環(huán)境因素，要制定運行監(jiān)控措施，進行管理。

5.5.3應急監(jiān)控

對于潛在的緊急情況（如火災、化學品大量泄漏等），應制定應急準備和響應監(jiān)控程序，按

程序進行管理。

5.6重要環(huán)境因素的更新

5.6.1當公司的活動、產品、服務發(fā)生較大變化或法規(guī)及其他要求更新時，各部門應及時對

環(huán)境因素進行補充識別，并報安全環(huán)境部進行環(huán)境醫(yī)素評價以重新確定重要環(huán)境因素并對

其進行管理。

5.6.2對于上述更新、改變依照資料文件資料資料文件監(jiān)控程序進行管理，并通過溝通程序

予以交流。

5.7監(jiān)控

每年度1**月份對上一年公司重要環(huán)境因素的監(jiān)控、環(huán)境因素的管理情況進行評估，確認執(zhí)

21

行情況并總結，根據(jù)關于標準更新環(huán)境因素及重要環(huán)境因素。

6相關資料文件資料資料文件

6.1《制度資料文件資料資料文件管理辦法》

6.2《記錄監(jiān)控程序》

6.3《法律法規(guī)與其他要求獲取、識別和更新管理制度》

7記錄

7.1《環(huán)境因素識別及評價表》

7.2《重要環(huán)境因素及監(jiān)控方式清單》

8附則

8.1本制度由安全環(huán)境部制定、解釋和修訂，并負責推進執(zhí)行。

8.2本制度自*年**月30日實施，原《環(huán)境因素識別、評價與更新監(jiān)控程序》以及其它與本

程序不符的相關規(guī)定同時廢止。

附件：《環(huán)境因素評價法》

附件:

環(huán)境因素評價法

22

1直接定性判定法(Ai)

符合下列條件之一者，可判定為重要環(huán)境因素。

1.1已違反或接近違反法律及標準要求的環(huán)境因素。(A1)

1.2相關方有強烈抱怨和要求的。(A2)

1.3當?shù)卣叨汝P注或強制監(jiān)測的環(huán)境因素。(A3)

1.4政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代物質的使用。(A4)

1.5政府或法律有明文規(guī)定但無定量指標的環(huán)境因素。(A5)

1)未加合理處置的危險廢棄物；

2)有利用價值而沒有回收利用的固體廢棄物；

3)未進行必要的分類，處于不合理混放狀態(tài)的固體廢棄物；

4)與使用有毒有害化學品相關的環(huán)境因素；

5)有較大節(jié)約潛能的能源資源消耗。

1.6異?；蚓o急狀態(tài)卜.預計產生嚴重環(huán)境影響的環(huán)境因素，如火災、危險品泄露事故、環(huán)保設備故障

或人為事故將造成嚴重環(huán)境影響或超標排放、有較大環(huán)境影響的自然災害。(A6)

1.7相關方高度關注或有明確要求的環(huán)境因素。(A7)

1.8最近三年內曾引起污染事故的環(huán)境因素。(A8)

1.9屬國家危險廢物名錄范圍內的廢物。(A9)

1.10有利于(不利于)提高員工環(huán)境意識、行為的環(huán)境因素。(A10)

1.11能夠監(jiān)控并期望監(jiān)控的環(huán)境因素，如：與國際先進水平對比，能耗物耗相對較高的環(huán)境因素。

(經高管層或內部相關部門評價決定)。(All)

2定量法(因子打分法)：對采用是非判斷法無法判斷的環(huán)境因素采用定量法評價。具體方法如下：

2.1.設定6個評價因子分別用4B、C、D、E、尸表示，每個因子分值為1?4分。

①發(fā)生頻率總分值

連續(xù)發(fā)生至每天一次A=4分

23

每天少于一次至每月一次A=3分

每月一次以上至每年i次A=2分

一年以上一次A=1分

②環(huán)境影響的范圍B分值

國家乃至全球性B=4分

省、市（包括公司所在工業(yè)園區(qū)）B=3分

周邊企事業(yè)單位、居民社區(qū)附近B=2分

公司內部B=1分

③環(huán)境污染的危害程度C分值

重大C=4分

嚴重03分

一般C=2分

輕微C=1分

④相關方關注程度D分值

相關方極為敏感、嚴重影響公司形象D=4分

相關方較為關注，影響公司形象D=3分

相關方關注程度不高，對公司形象有影響D=2分

不影響公司形象D=1分

⑤法律、法規(guī)和其他要求的符合性E分值

測定值與規(guī)定值超標E=4分

測定值與規(guī)定值在允許范圍內E=3分

測定值等于規(guī)定值E=2分

測定值優(yōu)于規(guī)定值E=1分

⑥環(huán)境影響的可恢復性或延續(xù)性F分值

不可恢復或一年以上可恢復F=4分

半年至一年可恢復F=3分

一周至半年可恢復F=2分

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一天至一周內可恢復F=1分

2.2.重要環(huán)境因素的確定

若A+BK：+D+E+F=017外,該因素為重要環(huán)境因素。根據(jù)公司H前環(huán)境因素的監(jiān)控實際情況，同時

規(guī)定氏GD、E、尸單項為4分時該因素亦為重要環(huán)境因素。

五、危險源辯識、風險評價和監(jiān)控程序