證券從業(yè)資格證考前復(fù)習(xí)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于股票市場的說法，正確的是（）。

（A）股票市場是發(fā)行和交易股票的場所

（B）股票市場是公司籌集長期資金的重要渠道

（C）股票市場是投資者投資股票和獲取收益的場所

（D）股票市場是國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要手段

2.以下哪些屬于證券市場的基本功能？（）

（A）資源配置功能

（B）風(fēng)險分散功能

（C）價格發(fā)現(xiàn)功能

（D）公司治理功能

3.以下關(guān)于債券的說法，正確的是（）。

（A）債券是一種借款合同

（B）債券發(fā)行人是借款人

（C）債券持有人是債權(quán)人

（D）債券通常有固定的到期日和利率

4.以下哪些屬于債券信用評級的主要目的？（）

（A）幫助投資者評估債券的風(fēng)險

（B）幫助發(fā)行人確定債券發(fā)行的條件

（C）為投資者提供參考，決定是否購買債券

（D）以上都是

5.以下關(guān)于基金的說法，正確的是（）。

（A）基金是一種投資組合

（B）基金由基金管理人進(jìn)行管理和運(yùn)作

（C）基金的投資風(fēng)險通常低于股票市場

（D）基金的投資收益通常高于債券市場

6.以下關(guān)于股票期權(quán)的特點(diǎn)，正確的是（）。

（A）股票期權(quán)是一種衍生品

（B）股票期權(quán)賦予持有人購買或出售股票的權(quán)利

（C）股票期權(quán)的價值受股票市場價格波動的影響

（D）以上都是

7.以下關(guān)于證券交易規(guī)則的說法，正確的是（）。

（A）證券交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所進(jìn)行

（B）證券交易應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則

（C）證券交易應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定

（D）以上都是

8.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。

（A）證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指為投資者提供證券投資建議

（B）證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、真實(shí)的原則

（C）證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)依法取得相關(guān)資質(zhì)

（D）以上都是

9.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。

（A）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理投資者買賣證券

（B）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則

（C）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行

（D）以上都是

10.以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。

（A）證券投資顧問業(yè)務(wù)是指為投資者提供證券投資建議

（B）證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、真實(shí)的原則

（C）證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)依法取得相關(guān)資質(zhì)

（D）以上都是

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的發(fā)展與宏觀經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)，通常在經(jīng)濟(jì)增長期，證券市場表現(xiàn)較好。（）

2.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣，其收益或損失由證券公司承擔(dān)。（）

3.上市公司信息披露是指上市公司向投資者和公眾公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息的行為。（）

4.證券投資者保護(hù)基金是為了保護(hù)投資者利益而設(shè)立的一種專項(xiàng)資金。（）

5.證券市場中的交易量越大，說明市場流動性越好。（）

6.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指證券價格能夠反映證券的真實(shí)價值。（）

7.證券公司的合規(guī)管理是指證券公司遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則和自律規(guī)則的行為。（）

8.證券交易的所有過程都必須通過證券交易所進(jìn)行。（）

9.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券市場的所有活動進(jìn)行監(jiān)督和管理。（）

10.證券投資顧問提供的服務(wù)包括對投資者的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的參與者及其主要職能。

2.解釋證券發(fā)行市場和交易市場的區(qū)別和聯(lián)系。

3.簡要說明證券投資的基本原則。

4.闡述證券市場監(jiān)管的目的和主要手段。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用，并分析其可能產(chǎn)生的影響。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場風(fēng)險管理的有效策略，并探討如何提高市場風(fēng)險應(yīng)對能力。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不是證券市場的基本功能？（）

（A）資源配置

（B）風(fēng)險分散

（C）價格發(fā)現(xiàn)

（D）稅收征收

2.下列關(guān)于股票的說法，正確的是：（）

（A）股票是公司對其債權(quán)人的債務(wù)證明

（B）股票的持有者對公司有管理權(quán)

（C）股票的持有者對公司有優(yōu)先分紅權(quán)

（D）股票的持有者對公司有優(yōu)先償還權(quán)

3.債券的信用評級中，表示信用等級最高的評級機(jī)構(gòu)是：（）

（A）AAA級

（B）AA級

（C）A級

（D）BBB級

4.以下哪種基金屬于開放式基金？（）

（A）貨幣市場基金

（B）指數(shù)基金

（C）封閉式基金

（D）以上都是

5.以下關(guān)于股票期權(quán)的說法，正確的是：（）

（A）股票期權(quán)是一種實(shí)物資產(chǎn)

（B）股票期權(quán)是一種金融衍生品

（C）股票期權(quán)是一種債務(wù)工具

（D）股票期權(quán)是一種貨幣工具

6.證券交易中的T+0交易制度是指：（）

（A）交易當(dāng)天可以買進(jìn)賣出

（B）交易當(dāng)天只能買進(jìn)

（C）交易當(dāng)天只能賣出

（D）交易第二天可以買進(jìn)賣出

7.以下關(guān)于證券投資咨詢服務(wù)的說法，正確的是：（）

（A）證券投資咨詢服務(wù)只能由證券公司提供

（B）證券投資咨詢服務(wù)只能由證券投資顧問提供

（C）證券投資咨詢服務(wù)只能由具有相關(guān)資質(zhì)的個人提供

（D）以上都不正確

8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的主要職能是：（）

（A）提供投資建議

（B）代理買賣證券

（C）進(jìn)行證券投資

（D）發(fā)行證券

9.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是：（）

（A）市場監(jiān)管的主要目的是保護(hù)投資者利益

（B）市場監(jiān)管的主要目的是維護(hù)市場秩序

（C）市場監(jiān)管的主要目的是促進(jìn)證券市場發(fā)展

（D）以上都是

10.證券投資顧問在提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是：（）

（A）客戶利益優(yōu)先

（B）誠信原則

（C）公平原則

（D）以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABC

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

解析思路：

-選項(xiàng)A、B、C、D都是股票市場的定義和作用，符合題意。

-選項(xiàng)A、B、C、D都是證券市場的基本功能，符合題意。

-選項(xiàng)A、B、C、D都是債券的定義和特征，符合題意。

-選項(xiàng)A、B、C、D都是債券信用評級的目的和作用，符合題意。

-選項(xiàng)A、B、C、D都是基金的定義和類型，符合題意。

-選項(xiàng)A、B、C、D都是股票期權(quán)的定義和特征，符合題意。

-選項(xiàng)A、B、C、D都是證券交易規(guī)則的基本原則，符合題意。

-選項(xiàng)A、B、C、D都是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的要求和規(guī)定，符合題意。

-選項(xiàng)A、B、C、D都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和原則，符合題意。

-選項(xiàng)A、B、C、D都是證券投資顧問業(yè)務(wù)的要求和規(guī)定，符合題意。

二、判斷題答案：

1.對

2.對

3.對

4.對

5.對

6.對

7.對

8.錯

9.錯

10.對

解析思路：

-判斷題的答案為對或錯，根據(jù)題干內(nèi)容判斷正確與否。

三、簡答題答案：

1.證券市場的參與者包括政府、證券公司、投資者、中介機(jī)構(gòu)等，其職能包括提供資金、促進(jìn)資源配置、分散風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)等。

2.證券發(fā)行市場是公司發(fā)行新證券的市場，交易市場是已發(fā)行證券進(jìn)行買賣的市場，兩者聯(lián)系在于發(fā)行市場為交易市場提供證券，交易市場為發(fā)行市場提供流動性。

3.證券投資的基本原則包括分散投資、長期投資、價值投資、風(fēng)險管理等。

4.證券市場監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場秩序、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，主要手段包括法律法規(guī)、行政監(jiān)管、自律管理等。

四、論述題答案