高效備考證券從業(yè)資格證的試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.證券自營

2.證券公司的主要組織形式有？

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.合伙企業(yè)

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

3.以下哪些屬于證券交易市場的層次結(jié)構(gòu)？

A.證券交易所

B.區(qū)域性證券市場

C.新三板市場

D.互聯(lián)網(wǎng)證券市場

4.證券市場監(jiān)管的主要目的是什么？

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)市場秩序

C.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

D.實(shí)現(xiàn)國家宏觀調(diào)控

5.以下哪些屬于證券投資風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.流動性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

6.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部審計(jì)

C.信息披露

D.人力資源

7.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德？

A.誠實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.客觀公正

D.專業(yè)勝任

8.以下哪些屬于證券發(fā)行市場的參與者？

A.證券發(fā)行人

B.證券承銷商

C.證券投資者

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

9.以下哪些屬于證券交易市場的參與者？

A.證券公司

B.證券投資者

C.證券交易所

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

10.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容？

A.合規(guī)文化建設(shè)

B.合規(guī)制度體系

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估

D.合規(guī)培訓(xùn)與教育

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以同時(shí)擔(dān)任多個(gè)證券發(fā)行項(xiàng)目的承銷商。（）

2.證券交易所對上市公司信息披露的監(jiān)管屬于行政監(jiān)管范疇。（）

3.證券投資者的收益主要來源于證券價(jià)格波動帶來的資本利得。（）

4.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。（）

5.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度。（）

6.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，確保投資者投資決策的合理性。（）

7.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，可以不受證券市場交易規(guī)則的限制。（）

8.證券市場中的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易手續(xù)費(fèi)和傭金。（）

9.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶交易信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。（）

10.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對內(nèi)部審計(jì)制度進(jìn)行評估，確保其有效性。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.解釋什么是證券市場的流動性風(fēng)險(xiǎn)，并列舉兩種降低流動性風(fēng)險(xiǎn)的方法。

3.簡要說明證券公司內(nèi)部控制的基本原則。

4.闡述證券從業(yè)人員在職業(yè)道德方面應(yīng)遵守的基本規(guī)范。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場監(jiān)管的重要性及其主要手段。

2.結(jié)合實(shí)際情況，分析證券市場發(fā)展中存在的問題，并提出相應(yīng)的解決措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的主體包括：

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.以上都是

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和發(fā)布證券市場的法律法規(guī)？

A.證監(jiān)會

B.銀保監(jiān)會

C.人民銀行

D.工商總局

3.證券交易的最基本單位是：

A.股票

B.債券

C.指數(shù)

D.基金

4.以下哪種證券屬于固定收益證券？

A.股票

B.債券

C.指數(shù)

D.基金

5.以下哪個(gè)不是證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

6.證券公司的資本充足率要求至少達(dá)到：

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

7.以下哪個(gè)不屬于證券市場監(jiān)管的主要手段？

A.法律法規(guī)

B.行政監(jiān)管

C.市場自律

D.投資者教育

8.證券公司內(nèi)部控制的核心是：

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部審計(jì)

C.信息披露

D.人力資源

9.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德基本原則是：

A.誠實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.客觀公正

D.專業(yè)勝任

10.以下哪個(gè)不是證券市場的主要參與者？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券交易所

D.食品藥品監(jiān)督管理局

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.A,B,C,D

2.A,B

3.A,B,C

4.A,B,C

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.×

8.√

9.√

10.√

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行市場的功能包括：促進(jìn)資本形成、提供流動性、實(shí)現(xiàn)資源配置、反映經(jīng)濟(jì)狀況。

2.證券市場的流動性風(fēng)險(xiǎn)是指證券在市場上難以迅速轉(zhuǎn)換成現(xiàn)金而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。降低流動性風(fēng)險(xiǎn)的方法有：分散投資、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、優(yōu)化資產(chǎn)配置。

3.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括：合法性、完整性、及時(shí)性、有效性、獨(dú)立性。

4.證券從業(yè)人員在職業(yè)道德方面應(yīng)遵守的基本規(guī)范包括：誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)勝任、客戶至上、公平公正。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場監(jiān)管的重要性在于保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場秩序、促進(jìn)證券市場健康發(fā)