從業(yè)資格證必考知識(shí)以及試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資

C.證券承銷

D.證券自營(yíng)

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定我國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.商務(wù)部

3.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致股票價(jià)格波動(dòng)？（）

A.公司業(yè)績(jī)公告

B.政策調(diào)整

C.市場(chǎng)供求關(guān)系

D.自然災(zāi)害

4.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于證券投資分析方法？（）

A.技術(shù)分析

B.基本面分析

C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

D.心理分析

5.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于證券交易的基本原則？（）

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.誠(chéng)信原則

D.隱私原則

6.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的基本要求？（）

A.合規(guī)性

B.安全性

C.可持續(xù)發(fā)展

D.效率性

7.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)投資者保護(hù)的基本原則？（）

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.自愿原則

8.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于證券公司客戶資金管理的相關(guān)規(guī)定？（）

A.客戶資金賬戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司自有資金賬戶

B.客戶資金應(yīng)當(dāng)實(shí)行專戶管理

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶資金進(jìn)行定期審計(jì)

D.證券公司可以隨意使用客戶資金

9.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)違規(guī)行為？（）

A.內(nèi)幕交易

B.價(jià)格操縱

C.信息披露違規(guī)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)

10.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的基本要求？（）

A.合規(guī)文化建設(shè)

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

C.合規(guī)制度完善

D.合規(guī)責(zé)任追究

答案：

1.B

2.A

3.ABC

4.D

5.D

6.C

7.D

8.D

9.D

10.A

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。（）

2.證券交易所以證券公司為唯一參與者，實(shí)行會(huì)員制。（）

3.證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方在證券交易所內(nèi)自由競(jìng)價(jià)形成。（）

4.上市公司必須定期披露公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。（）

5.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須與客戶簽訂書(shū)面委托代理協(xié)議。（）

6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券，從中獲取利潤(rùn)。（）

7.證券市場(chǎng)違規(guī)行為包括但不限于內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等。（）

8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制有效運(yùn)行。（）

9.證券投資者保護(hù)基金是專門(mén)用于保護(hù)投資者利益的資金。（）

10.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。（）

答案：

1.×

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制的基本原則。

2.說(shuō)明證券市場(chǎng)信息披露的重要性和要求。

3.解釋證券投資者保護(hù)基金的作用和運(yùn)作機(jī)制。

4.闡述證券公司合規(guī)管理的意義和主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及其在防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券交易所在組織交易中，對(duì)交易價(jià)格波動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控的主要目的是（）。

A.保證交易公平

B.防止價(jià)格操縱

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.以上都是

2.下列哪項(xiàng)不是證券公司設(shè)立的條件？（）

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.主要股東具有持續(xù)盈利能力

C.有符合任職資格的高級(jí)管理人員

D.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

3.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范圍？（）

A.資產(chǎn)管理

B.證券買(mǎi)賣(mài)

C.證券投資咨詢

D.證券承銷

4.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最低資本要求是（）。

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

5.證券公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.高級(jí)管理人員

D.法定代表人

6.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰措施？（）

A.罰款

B.沒(méi)收違法所得

C.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.限制股票交易

7.證券投資者保護(hù)基金的主要來(lái)源是（）。

A.證券交易手續(xù)費(fèi)

B.證券公司利潤(rùn)

C.政府財(cái)政撥款

D.以上都是

8.證券公司客戶資金賬戶的設(shè)立應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。

A.安全性

B.便捷性

C.公開(kāi)性

D.以上都是

9.上市公司信息披露的及時(shí)性要求是指（）。

A.在重大事件發(fā)生后立即披露

B.在每個(gè)交易日結(jié)束后披露

C.在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后披露

D.在每個(gè)會(huì)計(jì)季度結(jié)束后披露

10.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。

A.保證公司資產(chǎn)的安全

B.提高公司運(yùn)營(yíng)效率

C.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

D.保障公司員工權(quán)益

答案：

1.D

2.B

3.A

4.C

5.A

6.D

7.A

8.D

9.A

10.D

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題

1.B

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷和證券自營(yíng)，選項(xiàng)B不屬于主要業(yè)務(wù)。

2.A

解析思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督實(shí)施證券市場(chǎng)的法律法規(guī)。

3.ABC

解析思路：股票價(jià)格波動(dòng)受多種因素影響，包括公司業(yè)績(jī)、政策調(diào)整和市場(chǎng)供求關(guān)系。

4.D

解析思路：心理分析不屬于證券投資分析方法，其他選項(xiàng)都是常見(jiàn)的分析方法。

5.D

解析思路：證券交易的基本原則包括公平、公開(kāi)、公正和自愿，選項(xiàng)D不屬于這些原則。

6.C

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的基本要求包括合規(guī)性、安全性和效率性，選項(xiàng)C不是基本要求。

7.D

解析思路：證券市場(chǎng)投資者保護(hù)的基本原則包括公平、公開(kāi)、公正和自愿，選項(xiàng)D不是基本原則。

8.D

解析思路：證券公司客戶資金管理的規(guī)定要求客戶資金賬戶獨(dú)立，專戶管理，并定期審計(jì)，選項(xiàng)D不符合規(guī)定。

9.D

解析思路：證券市場(chǎng)違規(guī)行為包括內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和信息披露違規(guī)，選項(xiàng)D不是違規(guī)行為。

10.A

解析思路：證券公司合規(guī)管理的基本要求包括合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和合規(guī)責(zé)任追究，選項(xiàng)A不是基本要求。

二、判斷題

1.×

解析思路：證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元，不是1億元。

2.×

解析思路：證券交易所的參與者不僅限于證券公司，還包括其他合法投資者。

3.√

解析思路：證券交易價(jià)格確實(shí)是由買(mǎi)賣(mài)雙方在證券交易所內(nèi)自由競(jìng)價(jià)形成的。

4.√

解析思路：上市公司必須定期披露財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，這是信息披露的要求。

5.√

解析思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，必須與客戶簽訂書(shū)面委托代理協(xié)議。

6.√

解析思路：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)確實(shí)是證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券，從中獲取利潤(rùn)。

7.√

解析思路：證券市場(chǎng)違規(guī)行為確實(shí)包括內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等。

8.√

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制有效運(yùn)行。

9.√

解析思路：證券投資者保護(hù)基金確實(shí)是為了保護(hù)投資者利益而設(shè)立的。

10.√

解析思路：證券公司合規(guī)管理確實(shí)應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。

三、簡(jiǎn)答題

1.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括：合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制、效率性、透明度和責(zé)任性。

2.證券市場(chǎng)信息披露的重要性和要求包括：提高市場(chǎng)透明度、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)公平交易。

3.證券投資者保護(hù)基金的作用和運(yùn)作機(jī)制包括：提供投資者賠償、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。

4.證券公司合規(guī)管理