證券從業(yè)資格證考場注意事項(xiàng)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？

A.誠實(shí)守信

B.公正公平

C.勤勉盡責(zé)

D.保守秘密

2.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，以下哪些行為是被禁止的？

A.操縱證券市場

B.內(nèi)幕交易

C.誤導(dǎo)投資者

D.濫用客戶信息

3.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？

A.風(fēng)險控制制度

B.合規(guī)管理制度

C.人力資源管理制度

D.財務(wù)管理制度

4.證券公司進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時，以下哪些措施是必須的？

A.保證金制度

B.信用評估制度

C.限倉制度

D.持續(xù)監(jiān)控制度

5.以下哪些屬于證券市場的基本功能？

A.資金籌集

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.信息傳遞

D.風(fēng)險分散

6.以下哪些屬于證券發(fā)行市場？

A.股票發(fā)行市場

B.債券發(fā)行市場

C.證券交易市場

D.期貨市場

7.以下哪些屬于證券交易市場？

A.證券交易所

B.證券公司營業(yè)部

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.證券投資者

8.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

9.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.證券交易所

D.證券公司

10.以下哪些屬于證券投資者的權(quán)利？

A.投資決策權(quán)

B.信息獲取權(quán)

C.投資收益權(quán)

D.投訴權(quán)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范中，保密原則要求從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息。（）

2.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，不得接受客戶給予的任何形式的利益輸送。（）

3.證券公司的內(nèi)部控制制度主要包括合規(guī)管理制度和財務(wù)管理制度。（）

4.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶的保證金比例越高，風(fēng)險越小。（）

5.證券市場的基本功能中，價格發(fā)現(xiàn)功能是指證券價格能夠反映公司的真實(shí)價值。（）

6.證券發(fā)行市場是指證券公司向投資者發(fā)行證券的市場。（）

7.證券交易所是證券市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券交易活動。（）

8.證券公司的業(yè)務(wù)范圍中，證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司用自己的資金進(jìn)行證券交易。（）

9.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，中國人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管證券市場。（）

10.證券投資者的投訴權(quán)是指投資者對證券公司的服務(wù)不滿意時，可以向監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能及其對經(jīng)濟(jì)的作用。

2.解釋什么是證券發(fā)行市場和證券交易市場，并說明它們之間的關(guān)系。

3.描述證券公司內(nèi)部控制制度中的風(fēng)險控制制度的主要內(nèi)容。

4.說明證券從業(yè)人員在職業(yè)道德規(guī)范中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中的作用及其對金融穩(wěn)定的貢獻(xiàn)。

2.論述證券市場投資者保護(hù)的重要性，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)在保護(hù)投資者權(quán)益方面的主要措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券法規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為多少？

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.5000萬元

2.以下哪項(xiàng)不是證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

3.證券市場的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.資金籌集

C.信用評級

D.信息傳遞

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行市場的特征？

A.新證券的發(fā)行

B.價格由市場供需決定

C.發(fā)行主體為證券公司

D.發(fā)行對象為投資者

5.證券交易所的職能不包括以下哪項(xiàng)？

A.組織證券交易

B.審核上市公司的信息披露

C.制定證券市場規(guī)則

D.承擔(dān)證券交易風(fēng)險

6.證券投資者的權(quán)利中，不包括以下哪項(xiàng)？

A.投資決策權(quán)

B.信息獲取權(quán)

C.財產(chǎn)權(quán)

D.訴訟權(quán)

7.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，以下哪項(xiàng)不屬于中國證監(jiān)會的職責(zé)？

A.制定證券市場法律法規(guī)

B.審查批準(zhǔn)證券公司的設(shè)立

C.監(jiān)督證券公司的日常運(yùn)營

D.負(fù)責(zé)證券市場的宏觀調(diào)控

8.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？

A.風(fēng)險控制制度

B.合規(guī)管理制度

C.人力資源管理制度

D.投資管理制度

9.證券市場的基本交易單位是：

A.股票

B.債券

C.指數(shù)

D.期權(quán)

10.以下哪項(xiàng)不是證券市場風(fēng)險的一種？

A.利率風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.AB

7.AB

8.ABCD

9.AC

10.ABCD

二、判斷題答案

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.×

7.√

8.√

9.×

10.√

三、簡答題答案

1.證券市場的基本功能包括資金籌集、價格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞和風(fēng)險分散。這些功能對經(jīng)濟(jì)的作用包括促進(jìn)資源配置、提高資金使用效率、反映經(jīng)濟(jì)狀況和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。

2.證券發(fā)行市場是公司發(fā)行新證券的市場，證券交易市場是已發(fā)行證券進(jìn)行買賣的市場。兩者之間的關(guān)系是發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)，交易市場是發(fā)行市場的延續(xù)。

3.風(fēng)險控制制度主要包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控和風(fēng)險應(yīng)對措施。其主要內(nèi)容涉及市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和流動性風(fēng)險等。

4.證券從業(yè)人員在職業(yè)道德規(guī)范中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則包括誠實(shí)守信、公正公平、勤勉盡責(zé)和保守秘密。

四、論述題答案

1.證券市場在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中的作用包括：通過資金籌集促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；通過價格發(fā)現(xiàn)反映經(jīng)濟(jì)