證券從業(yè)資格證考試廣泛考點篩選試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

答案：ABCDE

2.以下哪些屬于證券市場的參與者？（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機構(gòu)

D.證券監(jiān)管機構(gòu)

E.證券服務(wù)機構(gòu)

答案：ABCDE

3.以下哪些屬于證券交易的基本原則？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

E.效率原則

答案：ABCDE

4.以下哪些屬于證券投資分析方法？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.宏觀分析

E.微觀分析

答案：ABC

5.以下哪些屬于證券交易的方式？（）

A.集合競價交易

B.連續(xù)競價交易

C.做市商交易

D.競價撮合交易

E.掛牌交易

答案：ABCE

6.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管機構(gòu)？（）

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司

E.證券投資者保護基金

答案：ABCE

7.以下哪些屬于證券發(fā)行的條件？（）

A.具有合法的發(fā)行人身份

B.具有穩(wěn)定的盈利能力

C.具有良好的信譽

D.具有符合規(guī)定的資金規(guī)模

E.具有合法的發(fā)行文件

答案：ABCDE

8.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？（）

A.證券公司治理結(jié)構(gòu)

B.證券公司內(nèi)部控制制度

C.證券公司合規(guī)管理制度

D.證券公司風(fēng)險管理制度

E.證券公司財務(wù)管理制度

答案：ABCDE

9.以下哪些屬于證券投資的風(fēng)險？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

E.政策風(fēng)險

答案：ABCDE

10.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)義務(wù)？（）

A.遵守法律法規(guī)

B.遵守行業(yè)規(guī)范

C.遵守公司內(nèi)部控制制度

D.遵守職業(yè)道德

E.保護客戶利益

答案：ABCDE

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能之一是資源配置功能。（）

答案：正確

2.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自有資金進行證券投資活動。（）

答案：正確

3.證券交易所的職責(zé)之一是制定和監(jiān)督執(zhí)行證券市場的交易規(guī)則。（）

答案：正確

4.證券投資咨詢機構(gòu)可以向客戶提供證券投資建議，但不得直接參與證券交易。（）

答案：正確

5.證券發(fā)行人必須按照規(guī)定的程序和內(nèi)容編制招股說明書。（）

答案：正確

6.證券投資者的合法權(quán)益受到法律保護，任何單位和個人不得侵犯。（）

答案：正確

7.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對證券公司的業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。（）

答案：正確

8.證券公司的風(fēng)險控制措施主要包括市場風(fēng)險控制、信用風(fēng)險控制和操作風(fēng)險控制。（）

答案：正確

9.證券市場的波動對宏觀經(jīng)濟有重要影響，因此需要加強證券市場的宏觀調(diào)控。（）

答案：正確

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須維護證券市場的公平、公正和公開。（）

答案：正確

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

答案：證券市場的基本功能包括資源配置功能、風(fēng)險分散與風(fēng)險管理功能、價格發(fā)現(xiàn)功能和經(jīng)濟晴雨表功能。

2.簡述證券發(fā)行的主要程序。

答案：證券發(fā)行的主要程序包括發(fā)行準備、發(fā)行申請、發(fā)行審核、發(fā)行定價、發(fā)行公告、發(fā)行登記和發(fā)行結(jié)算。

3.簡述證券交易的基本原則。

答案：證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則、公正原則、誠信原則和效率原則。

4.簡述證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括哪些方面。

答案：證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度、合規(guī)管理制度、風(fēng)險管理制度、財務(wù)管理制度和信息技術(shù)控制等。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用。

答案：證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）為企業(yè)和政府提供融資渠道，促進資本形成；

（2）優(yōu)化資源配置，提高資金使用效率；

（3）促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級；

（4）增強市場活力，提高企業(yè)競爭力；

（5）為投資者提供投資機會，實現(xiàn)財富增值；

（6）反映宏觀經(jīng)濟狀況，為政策制定提供參考。

2.論述證券公司內(nèi)部控制的重要性及其構(gòu)建措施。

答案：證券公司內(nèi)部控制的重要性在于確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險可控、財務(wù)穩(wěn)健和經(jīng)營效率。構(gòu)建證券公司內(nèi)部控制應(yīng)采取以下措施：

（1）建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，明確董事會、監(jiān)事會和高級管理層的職責(zé)；

（2）制定完善的內(nèi)部控制制度，覆蓋公司各項業(yè)務(wù)和經(jīng)營活動；

（3）加強合規(guī)管理，確保公司業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

（4）強化風(fēng)險管理體系，識別、評估和監(jiān)控各類風(fēng)險；

（5）完善財務(wù)管理制度，確保財務(wù)信息的真實、準確、完整；

（6）加強信息技術(shù)控制，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場中，股票的發(fā)行價格通常由（）確定。

A.發(fā)行公司自行決定

B.投資者競價

C.證券交易所規(guī)定

D.市場供求關(guān)系

答案：D

2.以下哪項不是證券公司的自營業(yè)務(wù)？（）

A.自營買賣證券

B.自營資產(chǎn)管理

C.自營投資咨詢

D.自營證券經(jīng)紀

答案：D

3.證券交易所在證券市場中扮演的角色是（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機構(gòu)

D.交易場所

答案：D

4.證券發(fā)行人在發(fā)行股票時，必須披露的信息是（）。

A.公司內(nèi)部文件

B.非公開財務(wù)數(shù)據(jù)

C.招股說明書

D.公司內(nèi)部決議

答案：C

5.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證監(jiān)會

D.投資者協(xié)會

答案：C

6.證券投資分析中的“基本面分析”主要關(guān)注的是（）。

A.證券的價格變動

B.證券的成交量

C.企業(yè)的財務(wù)狀況

D.政策和宏觀經(jīng)濟

答案：C

7.證券交易的競價方式主要有（）。

A.集合競價

B.連續(xù)競價

C.掛牌競價

D.以上都是

答案：D

8.證券市場的“三公”原則是指（）。

A.公平、公正、公開

B.公開、公平、公正

C.公平、公正、公道

D.公開、公道、公正

答案：B

9.證券公司的合規(guī)管理包括（）。

A.遵守法律法規(guī)

B.遵守行業(yè)規(guī)范

C.遵守公司內(nèi)部控制制度

D.以上都是

答案：D

10.證券投資者的權(quán)利不包括（）。

A.股息分配權(quán)

B.優(yōu)先購買權(quán)

C.監(jiān)督權(quán)

D.股票轉(zhuǎn)讓權(quán)

答案：B

試卷答案如下

一、多項選擇題答案及解析思路

1.解析思路：根據(jù)證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍，選擇涵蓋所有業(yè)務(wù)類型的選項。

答案：ABCDE

2.解析思路：根據(jù)證券市場的參與者定義，選擇所有符合定義的選項。

答案：ABCDE

3.解析思路：根據(jù)證券交易的基本原則，選擇所有符合原則的選項。

答案：ABCDE

4.解析思路：根據(jù)證券投資分析方法的分類，選擇所有屬于分析方法的選項。

答案：ABC

5.解析思路：根據(jù)證券交易的不同方式，選擇所有屬于交易方式的選項。

答案：ABCE

6.解析思路：根據(jù)證券市場的監(jiān)管機構(gòu)，選擇所有屬于監(jiān)管機構(gòu)的選項。

答案：ABCE

7.解析思路：根據(jù)證券發(fā)行的條件，選擇所有符合發(fā)行條件的選項。

答案：ABCDE

8.解析思路：根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，選擇所有屬于內(nèi)部控制內(nèi)容的選項。

答案：ABCDE

9.解析思路：根據(jù)證券投資風(fēng)險的分類，選擇所有屬于風(fēng)險的選項。

答案：ABCDE

10.解析思路：根據(jù)證券從業(yè)人員的合規(guī)義務(wù)，選擇所有屬于合規(guī)義務(wù)的選項。

答案：ABCDE

二、判斷題答案及解析思路

1.解析思路：根據(jù)證券市場的基本功能，判斷其是否包括資源配置功能。

答案：正確

2.解析思路：根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的定義，判斷其是否以自有資金進行投資。

答案：正確

3.解析思路：根據(jù)證券交易所的職責(zé)，判斷其是否負責(zé)制定和監(jiān)督交易規(guī)則。

答案：正確

4.解析思路：根據(jù)證券投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，判斷其是否可以向客戶提供投資建議。

答案：正確

5.解析思路：根據(jù)證券發(fā)行的要求，判斷發(fā)行人是否必須按照規(guī)定編制招股說明書。

答案：正確

6.解析思路：根據(jù)證券投資者的法律地位，判斷其合法權(quán)益是否受到法律保護。

答案：正確

7.解析思路：根據(jù)證券市場監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)，判斷其是否有權(quán)進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查。

答案：正確

8.解析思路：根據(jù)證券公司風(fēng)險控制的主要內(nèi)容，判斷其是否包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險。

答案：正確

9.解析思路：根據(jù)證券市場對宏觀經(jīng)濟的影響，判斷其是否需要加強宏觀調(diào)控。

答案：正確

10.解析思路：根據(jù)證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求，判斷其是否需要維護市場的公平、公正和公開。

答案：正確

三、簡答題答案及解析思路

1.解析思路：列出證券市場的基本功能，并簡要說明每個功能的作用。

答案：證券市場的基本功能包括資源配置功能、風(fēng)險分散與風(fēng)險管理功能、價格發(fā)現(xiàn)功能和經(jīng)濟晴雨表功能。

2.解析思路：列出證券發(fā)行的主要程序，并簡要說明每個程序的步驟和目的。

答案：證券發(fā)行的主要程序包括發(fā)行準備、發(fā)行申請、發(fā)行審