證券從業(yè)資格試題一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)1.證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是()。A.股票和基金證券B.債券和金融期貨C.股票和債券D.基金證券和金融期貨2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣()，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。A.金融債券或公司債券B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券C.政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券D.政府債券或金融債券3.下列關(guān)于我國社?；鸬臄⑹觯徽_的是()。A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券C.全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的10%4.在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是()和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所5.1602年，在()成立了世界上第一個(gè)股票交易所。A.英國的倫敦B.美國的紐約C.美國的華盛頓D.荷蘭的阿姆斯特丹6.1918年夏天成立的()是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A.北平證券交易所B.青島市物品證券交易所C.天津市企業(yè)交易所D.上海華商證券交易所7.截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、()家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。A.3B.4C.5D.118.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是()。A.股票是綜合權(quán)利證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是有價(jià)證券D.股票是非要式證券9.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。A.記名股票和無記名股票B.有面額股票和無面額股票C.普通股票和優(yōu)先股票D.份額股票和比例股票10.下列關(guān)于股份回購敘述錯(cuò)誤的是()。A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購B.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外C.各國監(jiān)管法規(guī)對股份回購有不同的態(tài)度D.通常股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌11.下列屬于財(cái)政政策手段的是()。A.公開市場業(yè)務(wù)B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.調(diào)節(jié)稅率12.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/413.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是()。A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東14.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于()。A.累積優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股15.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是()。A.境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股C.社會(huì)公眾股D.紅籌股16.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的()憑證。A.所有權(quán)B.使用權(quán)C.轉(zhuǎn)讓權(quán)D.債權(quán)債務(wù)17.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.中央債券和地方債券18.在國際市場上，()的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。A.無期國債B.長期國債C.中期國債D.短期國債19.關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是()。A.針對機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)20.我國和()一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。A.日本B.美國C.英國D.德國21.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的()。A.企業(yè)債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券22.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在()階段。A.再度發(fā)展期B.發(fā)展期C.整頓期D.萌芽期23.()是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。A.外國債券B.歐洲債券C.美洲債券D.亞洲債券24.一般認(rèn)為，基金起源于()，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。A.法國B.美國C.英國D.德國25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定。()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%26.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯(cuò)誤的是()。A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETFC.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等27.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是()。A.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失28.目前，我國股票基金大部分按照()比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于()，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。A.2.5%，l%B.2%，2.5%C.1.5%，l%D.1.5%，l.5%29.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是()。A.對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值D.估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值30.下列選項(xiàng)中，對公司型基金描述錯(cuò)誤的是()。A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似B.公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東31.下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是()。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.互換和期權(quán)C.期貨合同D.遠(yuǎn)期合同32.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為()。A.金融期貨B.金融期權(quán)C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.金融遠(yuǎn)期合約33.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是()。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融互換34.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為()。A.37%B.62%C.72%D.87%35.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為()。A.20%B.25.5%C.31.66%D.30.5%36.根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.選擇權(quán)的性質(zhì)37.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為()年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.4B.5C.6D.1038.()是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A.中央存托公司B.信托投資公司C.托管銀行D.存券銀行39.按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為()。A.公募發(fā)行和私募發(fā)行B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行C.直接發(fā)行和間接發(fā)行D.場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行40.上市公司非公開發(fā)行股票的.，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的()。A.90%B.85%C.80%D.70%41.債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最為典型。A.詢價(jià)方式B.公開招標(biāo)C.協(xié)商定價(jià)方式D.上網(wǎng)競價(jià)方式42.關(guān)于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是()。A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元D.公司在最近5年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載43.中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過收盤前最后()分鐘集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。A.2B.3C.5D.1044.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于()。A.2004年10月B.2003年6月C.2002年10月D.2001年6月45.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯(cuò)誤的是()。A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%46.最普通、最基本的股息形式是()。A.建業(yè)股息B.財(cái)產(chǎn)股息C.現(xiàn)金股息D.股票股息47.我國第一家專業(yè)性證券公司是()。A.國泰君安證券公司B.深圳特區(qū)證券公司C.中信證券公司D.華泰證券公司48.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由()依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A.國務(wù)院B.財(cái)政部C.中國銀監(jiān)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)49.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。A.總資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.凈資本D.凈收益50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于()。A.3000萬元B.1億元C.2億元D.3億元51.下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是()。A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬52.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括()。A.必要的工作條件B.知情權(quán)C.獨(dú)立性D.監(jiān)督權(quán)53.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的()計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.1%B.2%C.3%D.5%54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于()起生效。A.2006年1月1日B.2006年5月1日C.2006年7月1日D.2006年10月1日55.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家，發(fā)行()億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。A.3B.4C.5D.656.招股說明書的有效期為()，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。A.10個(gè)月B.6個(gè)月C.5個(gè)月D.3個(gè)月57.下列不屬于國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是()。A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.保護(hù)投資者D.保證證券市場的公平、效率和透明58.操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以()的罰款。A.30萬元以上l00萬元以下B.20萬元以上l00萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上300萬元以下59.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括()。A.公平原則B.真實(shí)原則C.準(zhǔn)確原則D.完整原則60.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B.3C.5D.7二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)1.證券是指()。A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證2.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了()交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。A.衍生證券投資基金B(yǎng).股票基金C.上市開放式基金D.交易所交易基金3.不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為()。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型B.風(fēng)險(xiǎn)中立型C.風(fēng)險(xiǎn)回避型D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型4.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為()。A.從證券市場運(yùn)行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大5.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括()。A.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%B.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2D.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易6.股票具有的特征包括()。A.永久性B.流動(dòng)性C.參與性D.收益性7.記名股票的特點(diǎn)包括()。A.股東權(quán)利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制D.便于掛失，相對安全8.影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有()。A.行業(yè)與部門因素B.心理因素C.公司經(jīng)營狀況D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是()。A.只能用留存收益支付B.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利C.紅利的支付不能減少其注冊資本D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括()。A.發(fā)起人股份B.優(yōu)先股C.募集法人股份D.國有法人持股11.債券的特征包括()。A.流動(dòng)性B.永久性C.收益性D.安全性12.目前我國發(fā)行的普通國債有()。A.財(cái)政債券B.憑證式國債C.記賬式國債D.儲(chǔ)蓄國債(電子式)13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是()。A.我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?14.我國證券市場上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有()。A.發(fā)行定價(jià)方式不同B.發(fā)行主體的范圍不同C.擔(dān)保要求不同D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同15.國際債券的發(fā)行人主要是()。A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)B.工商企業(yè)及國際組織C.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)D.自然人16.我國《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現(xiàn)出的特點(diǎn)有()。A.基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化17.決定基金期限長短的因素主要有()。A.發(fā)行規(guī)模B.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢C.基金份額交易方式D.基金本身投資期限的長短18.分級基金又被稱為()。A.結(jié)構(gòu)型基金B(yǎng).可分離交易基金C.ETFD.LOF19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列(A.被依法取消基金托管資格B.被基金份額持有人大會(huì)解任C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查)情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)20.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括()。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為()。A-交易所交易的衍生工具B.OTC交易的衍生工具C.嵌入式衍生工具D.獨(dú)立衍生工具22.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在(A.交易目的不同B.交易對象不同C.交易價(jià)格的含義不同D.交易方式和結(jié)算方式不同23.金融期貨的基本功能有()。A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能)。24.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為()。A.貨幣互換B.利率互換C.股權(quán)互換D.信用互換25.下列屬于權(quán)證要素的是()。A.權(quán)證類別B.標(biāo)的C.行權(quán)價(jià)格D.行權(quán)比例26.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在()。A.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供手段B.為資金需求者提供籌措資金的渠道C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化27.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取()。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C.公開招標(biāo)方式D.上網(wǎng)競價(jià)方式28.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有()。A.特別處理B.暫停上市C.終止上市D.退市風(fēng)險(xiǎn)警示29.場外交易市場具備的功能是()。A.場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所B.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所C.場外交易市場為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所D.場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充30.下列屬于加權(quán)股價(jià)指數(shù)的是()。A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)B派許加權(quán)指數(shù)C.綜合指數(shù)D.費(fèi)雪理想式31.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全()的投資決策與授權(quán)機(jī)制。A.高度集中B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一C.相對集中D.權(quán)責(zé)分離32.下列關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是()。A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有()。A.從事證券工作8年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷B.取得證券公司高級管理人員任職資格C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的措施有()。A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)C.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利35.根據(jù)《