第十章國(guó)際技術(shù)貿(mào)易目錄國(guó)際技術(shù)貿(mào)易概述國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的方式國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)中國(guó)的對(duì)外技術(shù)貿(mào)易第五節(jié)第一節(jié)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易概述PART01一、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的概念（一）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的含義國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是指不同國(guó)家的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人之間，按照一般商業(yè)條件，出售或購(gòu)買技術(shù)使用權(quán)的一種國(guó)際貿(mào)易行為。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指一國(guó)的技術(shù)供應(yīng)方通過(guò)各種方式，將其擁有的生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)或銷售技術(shù)以及有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給另一國(guó)的技術(shù)接受方的行為。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓分為兩種類型：商業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和非商業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。一、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的概念（二）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn)1.貿(mào)易的對(duì)象不同2.所有權(quán)的轉(zhuǎn)變不同3.貿(mào)易關(guān)系不同4.價(jià)格確定不同5.所涉及的問(wèn)題和法律不同6.政府干預(yù)程度不同7.國(guó)際收支平衡表的不同二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的迅速發(fā)展及其原因（一）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展第一，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的規(guī)模迅速擴(kuò)大。第二，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行，工業(yè)化水平越高，輸入、輸出的技術(shù)就越多。第三，跨國(guó)公司控制絕大部分的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，發(fā)達(dá)國(guó)家的資本和技術(shù)輸出大多靠跨國(guó)公司實(shí)現(xiàn)。第四，發(fā)展中國(guó)家積極發(fā)展國(guó)際技術(shù)貿(mào)易。二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的迅速發(fā)展及其原因（二）戰(zhàn)后國(guó)際技術(shù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因第一，科技進(jìn)步是推動(dòng)技術(shù)貿(mào)易迅速發(fā)展的源動(dòng)力。第二，技術(shù)輸出國(guó)可以通過(guò)技術(shù)輸出獲得很大的經(jīng)濟(jì)利益，這也會(huì)促使技術(shù)擁有者對(duì)技術(shù)貿(mào)易持積極態(tài)度。第三，對(duì)技術(shù)的進(jìn)口方而言，引進(jìn)技術(shù)有利于加速國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展，因此同樣得到積極的響應(yīng)。第二節(jié)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的方式PART02一、許可證貿(mào)易（一）許可證貿(mào)易的概念許可證貿(mào)易又稱為許可貿(mào)易，是指專利權(quán)人、商標(biāo)所有人或?qū)Ｓ屑夹g(shù)所有人作為技術(shù)許可方，將某項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)通過(guò)簽訂許可證協(xié)議或許可合同的方式轉(zhuǎn)讓給被許可人，允許被許可方根據(jù)許可方擁有的該項(xiàng)技術(shù)，制造和銷售該項(xiàng)技術(shù)的產(chǎn)品，并由被許可方支付給許可方一定數(shù)額的報(bào)酬。許可證貿(mào)易的標(biāo)的物包括專利技術(shù)、商標(biāo)和專有技術(shù)三方面。一、許可證貿(mào)易（二）許可貿(mào)易合同許可貿(mào)易合同簡(jiǎn)稱許可合同或許可協(xié)議，是技術(shù)貿(mào)易雙方為實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓這一特殊目的而訂立的規(guī)定雙方權(quán)利、義務(wù)的法律文件。許可貿(mào)易合同可以根據(jù)使用技術(shù)的地域范圍和使用權(quán)的大小劃分為：1.普通許可2.排他許可3.獨(dú)占許可4.分許可5.交叉許可二、技術(shù)咨詢（一）技術(shù)咨詢的概念技術(shù)咨詢是指雙方當(dāng)事人通過(guò)簽訂協(xié)議或技術(shù)合同，由技術(shù)的提供方就某項(xiàng)工程技術(shù)課題、人員培訓(xùn)、企業(yè)管理和產(chǎn)品銷售等，向技術(shù)接受方提供咨詢或傳授技術(shù)、技巧等的商業(yè)盈利性服務(wù)。二、技術(shù)咨詢（二）技術(shù)咨詢與服務(wù)合同技術(shù)咨詢與服務(wù)合同可以分為以下幾種：（1）總包合同。（2）項(xiàng)目合同。（3）計(jì)時(shí)合同。（4）按工程費(fèi)用的百分比計(jì)收咨詢服務(wù)費(fèi)的合同。三、工程承包（一）工程承包的概念工程承包又被稱為交鑰匙項(xiàng)目，是指工程所有人委托工程承包人承諾按規(guī)定條件包干完成某項(xiàng)工程任務(wù)，完工后交付所有人。工程承包主要包括工程設(shè)計(jì)、土建施工、提供機(jī)器設(shè)備、負(fù)責(zé)安裝、提供原材料、提供技術(shù)、培訓(xùn)人員、投產(chǎn)試車、質(zhì)量管理等全部過(guò)程的技術(shù)和設(shè)備。三、工程承包（二）工程承包合同工程承包合同的內(nèi)容復(fù)雜廣泛，不僅包括從工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)一直到正式生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)方面的內(nèi)容，還包括購(gòu)買、信貸等商務(wù)方面的內(nèi)容。1.按承包人承擔(dān)責(zé)任的不同劃分（1）分項(xiàng)工程承包合同。（2）“交鑰匙”工程承包合同。（3）“半交鑰匙”工程承包合同。（4）“產(chǎn)品到手”工程承包合同。三、工程承包（二）工程承包合同2.按合同的計(jì)價(jià)方式不同劃分（1）“固定價(jià)格”合同，又稱為“總包價(jià)格”合同。（2）“成本加費(fèi)用”合同。四、合作生產(chǎn)（二）工程承包合同合作生產(chǎn)是兩個(gè)不同國(guó)家的企業(yè)之間根據(jù)雙方簽訂的合作生產(chǎn)合同，就某項(xiàng)或某幾種產(chǎn)品的生產(chǎn)實(shí)行合作。合作生產(chǎn)中通常采用的方式有：分別生產(chǎn)同一產(chǎn)品的不同零部件，然后由一方或雙方裝配成為產(chǎn)品出售，或者雙方按協(xié)議或合同規(guī)定的規(guī)格、品種、數(shù)量，分別制造雙方所需的零部件，相互交換，然后各自組裝成自己的產(chǎn)品出售。第三節(jié)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容PART03一、專利使用權(quán)（一）專利的含義按照世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的定義，專利是指由政府機(jī)構(gòu)或代表幾個(gè)國(guó)家的地區(qū)機(jī)構(gòu)根據(jù)發(fā)明人的申請(qǐng)而發(fā)給的一種文件，文件中說(shuō)明一項(xiàng)發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項(xiàng)得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用；對(duì)專利的保護(hù)有時(shí)間限制，一般為15年至20年。一、專利使用權(quán)（二）專利的種類1.發(fā)明專利發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，該方案與現(xiàn)有的技術(shù)相比，必須具有明顯的進(jìn)步性或創(chuàng)造性。獲得專利的發(fā)明稱為發(fā)明專利。發(fā)明可以分為三類：

一是產(chǎn)品發(fā)明；二是方法發(fā)明；三是改進(jìn)發(fā)明。一、專利使用權(quán)（二）專利的種類2.實(shí)用新型專利實(shí)用新型是對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新技術(shù)方案。3.外觀設(shè)計(jì)專利外觀設(shè)計(jì)是指產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。一、專利使用權(quán)（三）專利權(quán)的特點(diǎn)1.獨(dú)占性，又稱為專有性和排他性2.地域性3.時(shí)間性一、專利使用權(quán)（四）取得專利的條件一項(xiàng)專利要取得專利權(quán)，必須由發(fā)明人向國(guó)家專利機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)書(shū)、說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)等文件，經(jīng)專利機(jī)構(gòu)的審查、鑒定并批準(zhǔn)后，才能授予發(fā)明人專利權(quán)。一項(xiàng)發(fā)明要取得專利權(quán)，必須具備以下條件：第一，新穎性。第二，創(chuàng)造性。第三，實(shí)用性。二、商標(biāo)使用權(quán)（一）商標(biāo)的含義與分類商標(biāo)是指商品生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者在自己生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的商品或提供的服務(wù)上標(biāo)明的特定的標(biāo)記，以表示與其他人生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的同類商品的區(qū)別。按商標(biāo)使用者的不同，商標(biāo)可以分為：（1）制造商標(biāo)。（2）商業(yè)商標(biāo)。（3）服務(wù)商標(biāo)。（4）集體商標(biāo)。二、商標(biāo)使用權(quán)（二）商標(biāo)的作用1.區(qū)別功能2.間接標(biāo)示商品質(zhì)量的功能3.廣告功能二、商標(biāo)使用權(quán)（三）商標(biāo)權(quán)的含義與特點(diǎn)商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)的使用者向主管部門申請(qǐng)，主管部門核準(zhǔn)注冊(cè)后授予的商標(biāo)使用權(quán)。商標(biāo)權(quán)的特點(diǎn)有以下幾點(diǎn)：1.獨(dú)占性2.地域性3.時(shí)間性二、商標(biāo)使用權(quán)（四）商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容1.使用權(quán)2.禁止權(quán)3.轉(zhuǎn)讓權(quán)4.許可使用權(quán)二、商標(biāo)使用權(quán)（五）取得商標(biāo)權(quán)的原則（1）使用在先原則。（2）注冊(cè)在先原則。（3）無(wú)異議注冊(cè)原則。（4）授予先注冊(cè)人商標(biāo)權(quán)，又允許先使用人繼續(xù)使用原則。二、商標(biāo)使用權(quán)（六）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓1.商標(biāo)使用許可商標(biāo)使用許可，即商標(biāo)權(quán)所有人通過(guò)與他人簽訂許可合同，允許他人在指定商品上和規(guī)定的地域內(nèi)使用其注冊(cè)商標(biāo)。2.商標(biāo)轉(zhuǎn)讓商標(biāo)轉(zhuǎn)讓是指商標(biāo)權(quán)所有人放棄已注冊(cè)商標(biāo)擁有的一切權(quán)利，將商標(biāo)和商標(biāo)權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給他人。三、專有技術(shù)（一）專有技術(shù)的含義專有技術(shù)又稱為技術(shù)訣竅、技術(shù)秘密。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織認(rèn)為，“專有技術(shù)是指有關(guān)使用和運(yùn)用工業(yè)技術(shù)的制造方法和知識(shí)”。國(guó)際商會(huì)認(rèn)為，“專有技術(shù)是為實(shí)施某種為達(dá)到工業(yè)生產(chǎn)目的所必須的具有秘密性質(zhì)的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)或其積累”。三、專有技術(shù)保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國(guó)際協(xié)會(huì)認(rèn)為，“專有技術(shù)是為實(shí)際應(yīng)用一項(xiàng)技術(shù)而取得的，并能使一個(gè)企業(yè)在工業(yè)、商業(yè)、管理和財(cái)務(wù)等方面運(yùn)用于經(jīng)營(yíng)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)”。專有技術(shù)的一般含義是指制造產(chǎn)品和管理、財(cái)務(wù)等方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，它包括加工工藝、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、圖紙、配方、技術(shù)資料、技術(shù)規(guī)范等秘密的技術(shù)知識(shí)，以及有關(guān)管理、財(cái)務(wù)等方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。三、專有技術(shù)（二）專有技術(shù)的特點(diǎn)（1）知識(shí)性。（2）實(shí)用性。（3）可傳授性。（4）秘密性。（5）不斷變化的特性。三、專有技術(shù)（三）專有技術(shù)和專利的區(qū)別第一，專有技術(shù)是保密的，專有技術(shù)的擁有人盡量設(shè)法保密技術(shù)；而專利是公開(kāi)的。第二，專有技術(shù)未申請(qǐng)專利，不受專利法保護(hù)；而專利屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)，受專利法保護(hù)。第三，專有技術(shù)既可以用文字來(lái)體現(xiàn)，也可以是人們頭腦中掌握的知識(shí)技能；而專利必須通過(guò)書(shū)面說(shuō)明書(shū)來(lái)體現(xiàn)。第四，專有技術(shù)涉及范圍廣泛，包括未申請(qǐng)專利的生產(chǎn)、管理、銷售等技術(shù)；而專利的范圍僅限于取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造等。PART04第四節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度一、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》概述（一）目的及宗旨TRIPs的前言中明確承認(rèn)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私有權(quán)”。所謂的“私有權(quán)”是由各成員方國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法所確立，并按一定條件賦予特定主體（自然人和法人）的權(quán)利，本質(zhì)上是這些主體所專有的“智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)”，這種“專有權(quán)”的性質(zhì)意味著未經(jīng)權(quán)利人許可的使用即構(gòu)成侵權(quán)。TRIPs確立了三個(gè)目標(biāo)和宗旨：①減少國(guó)際貿(mào)易中的不公平和阻礙；②加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分有效的保護(hù)；③確保實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施和程序，對(duì)合理貿(mào)易不造成任何障礙。一、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》概述（二）基本原則1.國(guó)民待遇原則2.最惠國(guó)待遇原則3.權(quán)利與義務(wù)平衡原則4.透明度原則5.最低保護(hù)原則二、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的范圍（一）版權(quán)和鄰接權(quán)1.版權(quán)版權(quán)是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的作者對(duì)其創(chuàng)作的作品依法所享有的權(quán)利。它通常被稱為著作權(quán)。版權(quán)所保護(hù)的對(duì)象包括：文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品；表演、錄音、錄像和廣播制品，以及計(jì)算機(jī)軟件等。2.鄰接權(quán)鄰接權(quán)是指作品傳播者所享有的權(quán)利，包括出版者權(quán)、表演者權(quán)、音像錄制者權(quán)以及廣播電臺(tái)、電視臺(tái)的權(quán)利等。二、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的范圍（二）專利專利是TRIPs所涉及的最重要的領(lǐng)域之一，同時(shí)也是在協(xié)議談判中富有爭(zhēng)議的領(lǐng)域。協(xié)議規(guī)定主要包括制造、使用、銷售、進(jìn)口、轉(zhuǎn)讓和許可他人使用等權(quán)利。（三）商標(biāo)根據(jù)TRIPs第18條的規(guī)定，商標(biāo)的保護(hù)期限為：商標(biāo)首次注冊(cè)及每次續(xù)展注冊(cè)的保護(hù)期至少為7年，續(xù)展次數(shù)可以無(wú)限次。這一點(diǎn)與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)是不同的。二、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的范圍（四）地理標(biāo)志地理標(biāo)志是表明產(chǎn)品原產(chǎn)于某成員境內(nèi)或境內(nèi)某一地區(qū)或地方，而該產(chǎn)品的特有質(zhì)量、信譽(yù)或其他特征主要與該地理產(chǎn)區(qū)相關(guān)聯(lián)。在TRIPs中，地理標(biāo)志作為獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。（五）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)主要是指工業(yè)品所具有的外形、線條、圖案、花邊和顏色等裝飾特征。二、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的范圍（六）集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）TRIPs的第3條對(duì)可享受保護(hù)的集成電路布圖設(shè)計(jì)提出了“獨(dú)創(chuàng)性”與“原創(chuàng)性”的要求，即布圖設(shè)計(jì)應(yīng)是創(chuàng)作者獨(dú)立創(chuàng)作的、并在集成電路專業(yè)領(lǐng)域中具有非常規(guī)和非為人熟知的設(shè)計(jì)。TRIPs第4條允許各成員國(guó)自由選擇保護(hù)的法律形式，即各成員國(guó)可以自由通過(guò)布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）的專門法律或通過(guò)版權(quán)、專利、實(shí)用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律對(duì)布圖設(shè)計(jì)加以保護(hù)。二、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的范圍（七）未公開(kāi)信息的保護(hù)TRIPs明確規(guī)定，受保護(hù)的商業(yè)秘密必須同時(shí)符合三個(gè)條件：第一，秘密的、未被公開(kāi)過(guò)的；第二，它們因被保密才有商業(yè)的價(jià)值；第三，合法控制它們的人們已經(jīng)為保密而采取了措施。PART05第五節(jié)中國(guó)的對(duì)外技術(shù)貿(mào)易一、中國(guó)的技術(shù)進(jìn)口（一）第一階段：1950年至1978年這一階段，中國(guó)以許可貿(mào)易、顧問(wèn)咨詢、技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)等方式引進(jìn)技術(shù)共845項(xiàng)，合同總金額119.72億美元。50年代，我國(guó)基本上采取了全盤引進(jìn)的做法，即以成套設(shè)備為主。進(jìn)入60年代后，由于受“左”傾路線的影響，中國(guó)開(kāi)始實(shí)行以自力更生為主、自力更生與引進(jìn)相結(jié)合的政策，加上中蘇關(guān)系的惡化，中國(guó)從而放慢了技術(shù)引進(jìn)的速度。一、中國(guó)的技術(shù)進(jìn)口70時(shí)代，隨著中國(guó)在聯(lián)合國(guó)席位的恢復(fù)和與日本、美國(guó)關(guān)系的改善，中國(guó)先后從日本、德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、荷蘭、瑞典、瑞士、美國(guó)等十幾個(gè)國(guó)家引進(jìn)了一些化肥、化纖、石油、冶金、采煤等技術(shù)和成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備，成交的項(xiàng)目共310項(xiàng)，合同總金額68.22億美元。這個(gè)階段，中國(guó)技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口工作的主要特點(diǎn)是：①以進(jìn)口成套設(shè)備、新建大型企業(yè)為主，這些約占技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目與合同總金額的90％以上；②主要是使用中央外匯和政府間的記賬貿(mào)易，基本上沒(méi)有利用外資。一、中國(guó)的技術(shù)進(jìn)口（二）第二階段：1979年至今改革開(kāi)放后，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)口開(kāi)始走上正軌，進(jìn)入迅速發(fā)展時(shí)期。技術(shù)進(jìn)口占總進(jìn)口的比重迅速上升，從1991年的5.42％躍升至1997年的11.19％。據(jù)商務(wù)部服務(wù)貿(mào)易司技術(shù)進(jìn)出口業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)，1979—2007年，全國(guó)共簽訂技術(shù)引進(jìn)合同97780項(xiàng)，合同金額2611.9億美元。中國(guó)技術(shù)引進(jìn)金額從2001年的90.9億美元增加到2007年的254.1億美元，年均增長(zhǎng)18.7%；技術(shù)引進(jìn)合同中的技術(shù)費(fèi)從2001年的43.9億美元增加到2007年的194.1億美元，年均增長(zhǎng)率為28.1%，技術(shù)費(fèi)占比也從2001年的48.3%增長(zhǎng)到2007年的76.4%，五年間，中國(guó)技術(shù)引進(jìn)質(zhì)量明顯提高。一、中國(guó)的技術(shù)進(jìn)口2001—2007年，電子信息行業(yè)累計(jì)引進(jìn)技術(shù)263.6億美元，占同期技術(shù)引進(jìn)總額的21.9%。此后，全球金融危機(jī)通過(guò)多種渠道對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)基本面特別是外貿(mào)增長(zhǎng)帶來(lái)巨大沖擊。根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2009年1-5月份全國(guó)共登記技術(shù)引進(jìn)合同3732份，合同金額89.4億美元，同比下降17.9%。隨著國(guó)際分工重構(gòu)、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)