政府經濟學重難點輔導

第一章導論

一、政府經濟

政府經濟，是一種與企業(yè)、個人經濟活動相對應的經濟行為，即

以政府為主體的資源配置及其宏觀經濟治理。其中，政府財政分配及其提

供公共服務在政府經濟活動中居核心地位。追溯政府經濟的歷史，政府財

政收支雛形，可從原始社會滿足氏族部落公共需要的祭奠、防衛(wèi)等活動算

起，正式的政府經濟，是人類社會進展到顯現(xiàn)了國家，有了政府，便產生

了政府經濟。能夠從以下幾方面認識政府經濟活動：

1、政府經濟的主體。政府經濟活動的主體是各級政府。即狹義的

政府，也確實是國家行政機構。政府是市場經濟運行中的重要主體，其行

為與企業(yè)、個人相比，存在全然區(qū)別。企業(yè)、個人經濟行為是追求私人利

潤的最大化，而政府經濟以社會公共利益最大化為目標。政府經濟活動是

市場供求平穩(wěn)的重要條件，如從市場主體角度分析，則政府是市場上最大

的買主，一定時期內政府采購總額、采購商品和勞務的結構，對市場供求

關系具有重要阻礙。

2、政府經濟的客體。政府經濟的客體是參與部分國民收入或國民

生產總值分配，并對國民經濟運行進行宏觀調控。企業(yè)、個人經濟活動，

是從事商品和勞務的生產和供給，而政府經濟是以財政收支為核心，實質

上是一種收入分配和再分配，以及以此為基礎的宏觀治理。政府機構不直

截了當制造任何物質財寶，政府財政收入來自企業(yè)和個人繳納的稅收，構

成支出所提供公共服務的物質基礎，政府宏觀調控能力的強弱，專門大程

度上取決于政府財政集中的財力多少。

3、政府經濟的形式。政府經濟的形式要緊表現(xiàn)為政府收入、政府

支出以及宏觀經濟治理。與企業(yè)、個人等微觀經濟活動不同，政府經濟是

以組織財政收入、安排財政支出的方式進行資源配置，履行政府職責，并

以收支為基礎開展宏觀治理，即對生產、流通、分配和消費等整個國民經

濟運行過程進行有效調控。

4、政府經濟的依據。與企業(yè)、個人等微觀經濟相比，政府經濟的

依據是社會公共權力。政府之因此能夠強制地、無場地、固定地征收稅收

等收入，滿足其支出需要，確實是因為政府是公共權力機關，把握著法律

等強制手段，對違規(guī)者予以處罰，以愛護社會公共利益。

5、政府經濟的目的。政府經濟活動的目的是滿足社會公共需要。

通過教材有關章節(jié)的論述，我們能夠看出，在市場經濟條件下，政府經濟

活動確實是為了解決企業(yè)、個人不能或不能有效解決的咨詢題，克服市場

缺陷，滿足社會公共需要，于企業(yè)、個人的生產經營活動目的有全然區(qū)別。

二、政府經濟學

通過對政府經活動的描述，我們就能夠概括政府經濟學的差不多

含義。即政府經濟學是專門研究以政府為主體的資源配置及其宏觀治理規(guī)

律的學科。任何一門學科，必須有其獨立的研究對象，政府經濟學也不例

外。研究以政府為主體的資源配置及其宏觀治理，就使政府經濟學與其他

經濟學科產生了明顯的分野。

一樣認為，1776年亞當?斯密《國富論》以后，政府經濟學逐步

形成了較為完整的學科體系。當代政府經濟學，不管學科體系，依舊研究

方法，都取得了長足進展。

第二章現(xiàn)代市場經濟運行中的政府

一、市場失靈及其要緊表現(xiàn)

一樣而言，市場失靈是指市場機制在有些領域不能或不能有效發(fā)

揮作用，達不到資源有效配置的目的。也確實是達不到經濟學所講的“帕

累托效率”。即資源配置達到了如此一種理想狀態(tài)，任何分配方案的改變，

都不能達到在不損害一部分人利益的前提下，而提升另一部分人福利水平

的目的。既然這些領域市場機制不能有效發(fā)揮作用，為實現(xiàn)資源合理配置,

就需要政府干預。從各國市場經濟實踐分析，市場失靈有各種各樣的表現(xiàn),

要緊有以下幾方面：

1、市場處于不完全競爭狀態(tài)。市場處于不完全競爭狀態(tài)，也稱之

競爭失靈。按照經濟學原理，在市場處于完全競爭狀態(tài)的條件下，市場上

參與競爭的企業(yè)專門多，每一個企業(yè)都不能操縱、操縱市場價格，只能同

意市場價格，這種市場價格是通過供求雙方的競爭形成的，各種生產要素

可在市場上自由流淌，有關交易的信息是透亮的。在此情形下，通過價格

機制和競爭，企業(yè)生產能夠達到利潤的最大化，即邊際利潤等于邊際成本,

資源配置可達到最優(yōu)狀態(tài)，也確實是“帕累托效率但在現(xiàn)實經濟運行中,

市場往往達不到完全競爭狀態(tài)，而是存在壟斷，即不完全競爭。至于壟斷

的具體情形，還可進一步劃分，要緊包括完全壟斷、寡頭壟斷和壟斷競爭。

完全壟斷確實是嚴格意義上的壟斷，即在市場上只有一個生產廠家，它能

夠完全操縱商場價格。寡頭壟斷是指在市場上存在幾個生產廠家，這些企

業(yè)能夠操縱某一領域的商品和勞務供給價格，但它們還之間存在一定程度

的競爭。壟斷競爭確實是指市場上既存在壟斷又存在競爭的狀況，其程度

介于寡頭壟斷和完全競爭之間，在市場上有較多的生產企業(yè)，它們之間存

在競爭，但還達不到完全競爭的狀態(tài)。在現(xiàn)實經濟生活中，壟斷競爭則是

一種較為常見的市場條件。

至于壟斷形成的緣故，在不同時期和不同國家有不同的答案，要

緊包括市場競爭形成的壟斷、自然壟斷等。市場競爭形成的壟斷有過度競

爭產生的壟斷、技術進步產生的壟斷等。過度競爭產生的壟斷是企業(yè)在競

爭中通過兼并、收購等方式，擴大生產規(guī)模和產品市場占有量，當其產量

和市場份額足以操縱市場價格和供求關系時，就會產生壟斷。技術進步產

生的壟斷，是由于企業(yè)在一定時期把握了某些生產技術，如專利權等，在

市場競爭中處于有利地位，能過對產品價格產生阻礙，進而對資源配置發(fā)

生作用。而自然壟斷有時也稱之為天然壟斷，是與某些商品和勞務自身的

特點有關，即這類商品和勞務在由一家企業(yè)提供時其成本比由多家企業(yè)提

供時低，有利于節(jié)約社會資源。供電、供水、供氣等公用事業(yè)服務的生產

和提供，具有明顯的自然壟斷特點。

在壟斷條件下，不管具體程度如何，都會對市場機制形成扭曲，

不能有效調劑供給和需求，達不到資源合理配置目的。

由于市場機制本身無法克服各種壟斷產生的競爭的不完全性，資

源配置難以達到最優(yōu)配置狀態(tài)，就需要政府干預。政府對市場壟斷的治理,

要緊有兩種途徑：第一，利用法律手段打擊或限制過度競爭產生的壟斷，

愛護市場競爭秩序。第二，對自然壟斷行業(yè)實行政府管制，價格由政府操

縱或指導，并對服務質量等提出明確要求，限制這類企業(yè)憑借其壟斷地位

操縱市場價格，損害消費者利益，愛護市場公平競爭。

2、公共物品。在市場經濟條件下，公共物品不能或不能有效通過

市場機制由企業(yè)和個人提供，需要政府組織生產和提供。

3、外部效應。外部效應體現(xiàn)為企業(yè)和個人的行為對其它企業(yè)和個

人產生阻礙，而這種阻礙并沒有在有關商品和勞務的價格中得到反映，成

本沒有的補償，利益沒有得到回報。在沒有政府干預的情形下，必定顯現(xiàn)

過度生產或生產不足的咨詢題，形成資源量白費或不能滿足市場需要，是

構成市場失靈的一個重要領域。

4、信息的不對稱性。信息的不對稱性，通常是指進行商品和勞務

交易的雙方，由于所把握的信息量不相等，不能有效開展公平競爭，從而

對資源配置產生扭曲。而這種信息的不對稱性，是市場機制自身無法克服

的。在市場經濟運行中，交易信息的充分性，是開展充分競爭、公平競爭,

資源配置達到“帕累托效率”的重要前提。但在自發(fā)性的市場交易中，一

方往往專門難完全把握另一方有關的信息。為解決信息的不對稱性對市場

機制的干擾，就需要政府干預，通過制定實施法律制度，要求交易雙方公

布公平競爭、等價交換所需的信息，愛護市場交易秩序。

5、市場的不完整性。市場的不完整性所形成的市場失靈，是指由

于一個國家或地區(qū)市場體系不完整，某些市場進展相對滯后，甚至不健全,

不能有效提供社會所需要的商品和勞務。市場的不完整性，使市場機制不

能有效發(fā)揮作用，就需要政府干預。較為典型的是保險市場和資本市場。

6、收入公平分配。市場在收入公平分配領域的失靈，是指市場不

能有效調劑國民收入在社會各部門、各地區(qū)、各階層和各成員之間合理分

配，縮小收入差距，體現(xiàn)社會公平。即使在經濟運行達到所謂“帕累托效

率”的條件下，市場可不能自動實現(xiàn)收入公平分配。而市場則強調效率，

通過價格機制和競爭機制，各種生產要素和資源向效率更高的地區(qū)、部門、

產業(yè)、企業(yè)以及個人集中，反而進一步擴大收入在各個領域的差距。但任

何經濟運行差不多上在一定社會環(huán)境下進行的，如果社會成員之間收入分

配不公平，貧富差距懸殊，專門是在相當部分成員差不多生活都難以保證

的情形下，必定引發(fā)大量社會矛盾，犯罪率居高不下，游行、示威、罷工

連續(xù)持續(xù)，甚至引發(fā)政局動蕩，對經濟正常運行產生嚴峻阻礙，最終有損

于效率的提升。這就需要政府在公平與效率之間進行權衡選擇，通過稅收

制度、社會保證制度，有效調劑收入分配差距，體現(xiàn)社會公平，化解社會

矛盾，愛護社會穩(wěn)固。

7、宏觀經濟的穩(wěn)固與增長。市場不能有效實現(xiàn)宏觀經濟的穩(wěn)固與

增長，是指自發(fā)的市場機制不能解決宏觀經濟總量與結構的均衡，以達到

經濟增長的目的。專門是在解決通貨膨脹、充分就業(yè)、產業(yè)結構、區(qū)域經

濟結構等宏觀經濟咨詢題方面，市場本身無能為力。從市場運行過程分析,

其要緊利用價格、競爭等市場機制，引導企業(yè)個人等微觀主體活動，調劑

供求關系，以合理配置資源，而對有關宏觀經濟變量難以進行自覺、有效

和主動調控。

二、政府糾正市場失靈的有限性

1、政府決策信息的有限性。政府決策信息的有限性，是指政府在

調劑經濟運行、克服市場失靈的過程中，由于所收集、把握信息不足，阻

礙政府決策的及時性、準確性和科學性，政策達不到預期成效。此種狀況,

既包括政府主觀緣故所形成的信息有限性，也包括因客觀緣故產生的信息

有限性。

2、市場及主體行為操縱的有限性。市場及主體行為操縱的有限性,

是指政府在制定、實施有關經濟政策，調劑經濟運行，實現(xiàn)宏觀經濟目標

時，企業(yè)、個人等市場主體不一定能夠及時做出反應，或者其行為向政府

期望的方向轉變，價格波動、生產要素流向等市場形勢政府不能完全操縱,

致使政府政策不能達到預期成效，甚至失效。

3、對政府機構操縱的有限性。對政府機構操縱的有限性，是指政

府在運用政策工具，干預經濟運行過程中，受立法機關與政府關系、以及

政府機構內部中央政府與地點政府關系、政府各部門關系的制約，政策成

效未能如期實現(xiàn)，顯現(xiàn)全部或部分失效的現(xiàn)象。即在制定實施經濟政策中，

政府未能有效執(zhí)行立法機關制定的決策，中央政府未能有效操縱地點政府

行為，或者政府未能有效和諧各個部門關系，以致顯現(xiàn)政策執(zhí)行偏差的咨

詢題。

4、政治程序實施中的有限性。政治程序實施中的有限性，是指政

府財政收支等重大決策，需要通過政治程序來解決，涉及各部門、各地區(qū)、

各單位、社會各階層及其成員的切身利益，其結果往往是相互妥協(xié)以達成

協(xié)議，政府部門的有關判定、政策主張不完全能夠實現(xiàn)。

三、政府的經濟職能

（一）政府收入分配職能；

政府收入分配職能，是指政府通過各種政策工具，參與一定時期

國民收入的初次分配與再分配，實現(xiàn)收入在全社會各部門、各地區(qū)、各單

位，以及各社會成員之間進行合理分割，縮小收入差距，體現(xiàn)社會公平。

在調劑收入分配，實現(xiàn)社會公平的過程中，政府需要運用一系列

的政策工具和措施，要緊包括：1、稅收制度，稅收是政府最要緊的收入來

源，各項稅收專門是所得稅，實行累進稅率，收入調劑功能專門強，是各

國政府實施分配政策的要緊工具。

2、社會保證制度，社會保證制度的差不多功能是，為社會成員在

喪失勞動能力、失業(yè)、疾病、工傷、生育等情形下，提供差不多生活資料,

保證其生存需要。社會保證包括社會保險、社會救濟、社會優(yōu)撫等內容。

而這種制度保證應為所有社會成員提供，與其所繳納稅的多少不完全對等。

3、工資制度，政府公務人員和政府直截了當舉辦的公共事業(yè)機構

工作人員的工資、津貼、獎金等工資性支出，由政府財政支出安排，其支

出總額和支出標準，直截了當關系到這部分社員成員在收入分配中的地位,

進而阻礙全社會的收入分配格局。因而工資制度構成政府調劑收入分配，

實現(xiàn)其政策目標的重要工具。

4、財政補貼，財政補貼是政府單方面的價值讓渡，屬轉移性支出，

其目的是為了執(zhí)行政府政策的需要，對企業(yè)、個人的某些特定行為給予資

金支持，以阻礙有關產品和勞務價格結構，調劑市場供求關系。而政府財

政補貼數額、補貼對象，則直截了當阻礙有關企業(yè)、個人在收入分配中所

占比例和份額。

（二）政府經濟穩(wěn)固與進展職能

政府經濟穩(wěn)固與進展職能，是指通過干預、調劑國民經濟運行，

達到物價穩(wěn)固、充分就業(yè)、國際收支平穩(wěn)等目標，實現(xiàn)經濟進展的目的。

政府穩(wěn)固經濟職能，還意味著實現(xiàn)經濟增長與進展的目的。經濟

進展與經濟增長屬不同的概念，經濟增長通常是指一個國家或地區(qū)一定時

期內國民生產總值或國民收入的增加，可用經濟增長率或增長額來表示。

而經濟進展是在經濟增長的基礎上，經濟運行和人民生活質量得到改善，

包括產業(yè)結構優(yōu)化、貧富差距縮小，生產生活環(huán)境改善、人們醫(yī)療教育文

化生活質量得到提升等。即經濟的增長，最終要有利于人民福利水平的改

善，這是市場經濟條件下政府的重要職能。

為實現(xiàn)經濟穩(wěn)固與進展職能，政府需要運用相應的政策工具和手

段，要緊有：1、運用財政、貨幣政策工具，保證社會總供給與總需求差

不多平穩(wěn)。2、運用財政制度的自動調劑功能，實現(xiàn)經濟穩(wěn)固與增長

（三）政府資源配置職能

政府資源配置職能，是指通過政府經濟活動，引導人力、物力、

財力等社會資源流淌，形成一定的產業(yè)結構、區(qū)域經濟結構等經濟結構，

優(yōu)化資源配置結構，提升資源使用效率。

四、政府經濟與公平、效率

（一）政府經濟與公平

公平，是各國政府經濟活動所追求的一個共同目標。在經濟領域,

公平是和分配相聯(lián)系的一個概念。公平可從兩方面懂得，一是生產要素投

入和產出之間的對比關系；一是社會成員對收入分配差距的心理承擔能力。

前者稱之為經濟公平，后者稱之為社會公平。經濟公平就要求資本、勞動

力、土地等生產要素獲得利潤、工資、地租等要素收入，投入與產出之間

保持一個合理的比例。而社會公平則是一種價值判定，受社會文化傳統(tǒng)、

意識形狀、經濟進展水平、人們的經濟地位等多種因素阻礙，具有較大的

不確定性和可變性。

在市場經濟活動中，政府為追求公平目標，應開展的要緊工作有:

（1）為各種生產要素參與市場競爭制造公平的環(huán)境，即機會均等。（2）貫

徹按勞分配為主體的原則，使勞動的收入與所提升勞動的數量和質量相對

應，多勞多得，充分調動勞動者的主動性。（3）運用稅收、社會保證等政

策工具，將收入差距操縱在社會成員心理承擔能力之內。

（二）政府經濟與效率

效率是指社會資源配置中投入與產出、所費與所得的對比關系。

在經濟學理論中，資源配置效率理想的狀態(tài)是“帕累托效應在達到“帕

累托效應”之前，如果資源配置能夠在不降低其它人福利水平的條件下，

使另一部分人的福利水平得到改善，稱之為“帕累托改善”。資源配置效率

在不同領域有其具體涵義。在社會再生產領域，企業(yè)資源配置效率高低，

確實是指利潤的最大化。在政府部門，確實是指既定資源條件下政府行政

效率，即為社會提供治理和服務的水平與質量。在公共事業(yè)部門，是指如

何以最少的資源消耗為社會提供科技、教育、文化、環(huán)境愛護、社會保證

等公共服務。

政府資源配置效率，可從兩個層面來懂得，一是政府直截了當操

縱和把握資源的配置效率。一是政府通過對市場和微觀經濟行為調劑，克

服市場失靈，引導全社會資源的合理配置，提升資源配置效率。兩者在社

會整體資源配置中呈相互阻礙、相互配合、相互制約的關系。在市場經濟

運行中，由于市場在資源配置中發(fā)揮基礎性作用，凡市場能夠有效運作的

領域，資源配置效率咨詢題由市場來實現(xiàn)，政府努力為市場運行制造良好

的宏觀環(huán)境；而在市場不能或不能有效發(fā)揮作用的領域，通過政府財政收

支等活動，合理配置資源，從而提升全社會的資源配置效率。

（三）、政府經濟與公平和效率的選擇

公平與效率是政府經濟活動的兩大差不多準則，但在錯綜復雜的

經濟社會關系中，政府在兩者之間的選擇，還需要解決一系列的咨詢題。

1、公平與效率之間的替代關系

盡管公平與效率是政府經濟活動所追求的目標，但要同時達到兩

個目標，是較為困難的，有時甚至是不可能的。即公平與效率之間存在矛

盾，具有一定替代關系。

2、公平與效率的選擇

公平與效率兩者之間既有矛盾性又有統(tǒng)一性，政府經濟決策有較

大回旋余地，可形成各種不同的政策組合。

第一，公平與效率兼顧的政策選擇。

第二，效率優(yōu)先兼顧公平的政策選擇。即政府財政收支和宏觀經

濟治理以提升資源配置效率，促進經濟較快增長，增強整體國家經濟實力，

進展社會生產力為首要目標，同時注意調劑社會成員收入差距，體現(xiàn)社會

公平。這也是我國現(xiàn)行收入分配政策的差不多指導方針。

第三，公平優(yōu)先兼顧效率的政策選擇。即在政府財政收支和宏觀

經濟治理中，優(yōu)先考慮收入和社會財寶在社會成員之間合理分配，調劑收

入差距，為貧困階層提供最差不多的生活保證，體現(xiàn)社會公平。同時，盡

可能減少收入公平分配對經濟運行效率的消極阻礙。

五、我國政府職能轉變存在的咨詢題與深化改革的趨勢

（一）、經濟體制轉軌時期中國政府經濟職能轉變的難點

1、政企分開，各行其道。政企分開，各行其道，要求政府明確劃

分政府資源配置與非政府資源配置的界限，政府不直截了當干預企業(yè)生產

經營活動，企業(yè)是自主經營、自負盈虧、照章納稅的市場主體，企業(yè)按照

市場需求獨立決定生產什么、為誰生產、生產多少、何時生產等生產經營

咨詢題。而政府要緊運用財政政策、貨幣政策等工具，調劑企業(yè)等微觀經

濟主體行為，從事宏觀經濟治理，為經濟社會進展制造良好的環(huán)境。

2、政事分開、政社分開，提升政府公共服務能力。在市場經濟體

條件下，政府財政以提供公共物品，滿足社會公共需要為目的，即公共財

政。而我國現(xiàn)行事業(yè)單位制度、社會團體治理制度及其資金供給，與公共

財政要求還有一定差距，政事不分、政社不分，使政府職能存在明顯“越

位”現(xiàn)象。

3、國有產權治理職能與政府公共治理職能分開。在我國政府職能

轉變中，與市場經濟發(fā)達國家相比，如何處理國有產權治理職能與政府公

共治理職能關系，是一個較為專門的咨詢題。

4、政府職責分工的規(guī)范化、法制化。我國政府經濟職能轉變，不

僅要劃分政府整體資源配置界限，解決政企不分、政事不分、政社不分的

咨詢題，還需要解決政府內部職責分工、走規(guī)范化、法制化道路。

5、宏觀調控體系的建立與有效運行。

（二）、社會主義市場經濟條件下政府職能轉變的要緊任務

1、規(guī)范政府行為，加快政企分開步伐。明確界定政府資源配置范

疇，將不屬于提供公共物品的職責轉移出去，由企業(yè)或社會中介組織承擔,

政府不干預企業(yè)微觀經濟活動，要緊為企業(yè)個人一輩子產經營制造良好的

環(huán)境，承擔經濟調劑、市場監(jiān)管、社會治理和公共服務等職責，企業(yè)在國

家法律法規(guī)規(guī)定的范疇內自主經營。目前需要重點解決的咨詢題包括：（1）

加快國有企業(yè)戰(zhàn)略重組步伐，取消企業(yè)虧損補貼；（2）改革行政審批制度,

減少審批事項，排除對微觀經濟活動的不當干預，要緊以法律制度約束企

業(yè)和個人行為。（3）界定政府財政投資范疇與方式，不再投資一樣性競爭

領域，對國有控股企業(yè)，以產權為紐帶，利用法人治理結構進行治理，不

干預企業(yè)日常事務。（4）主動進展社會中介組織，承擔行業(yè)治理職能，減

少政府對企業(yè)直截了當干預。

2、建立現(xiàn)代公共事業(yè)組織，提升政府公共服務水平。以提供公共

物品，滿足社會公共需要為標準，改革現(xiàn)行事業(yè)單位治理體制、社會團體

治理體制，建立現(xiàn)代公共事業(yè)制度，解決政府財政資金供給戰(zhàn)線過長，公

共服務效率不高，政府經濟職能越位的咨詢題。第一，按照我國實際情形,

結合國際體會，專門是聯(lián)合國等國際組織對公共事業(yè)組織的分類，建立我

國新型公共事業(yè)組織分類體系，以明確政府對不同類型公共事業(yè)組織的職

責。第二，建立健全公共事業(yè)組織內部治理結構，獨立為社會提供科技、

教育、文化、衛(wèi)生等公共服務，解決政事不分、政社不分的咨詢題。第三，

政府只對純公共物品、準公共物范疇的公共事業(yè)組織提供資金支持。其中，

對提供純公共物品服務的公共社組織提供全部資金，如基礎教育、基礎科

學研究、公共衛(wèi)生等；對提供準公共物范疇的公共事業(yè)組織提供部分資金。

同時政府通過稅收、財政補貼等手段，鼓舞企業(yè)、個人或其它社會組織舉

辦公共事業(yè)組織，即減輕政府財政負擔，又提升政府公共服務水平。

3、合理界定各級政府職責，劃分財政支出范疇。按照公共物品原

理，凡受益范疇是全體居民，這些公共物品的提供是中央政府的職責，其

支出范疇是中央財政；凡受益范疇是某一區(qū)域內的居民，這類公共物品由

地點政府提供，屬地點財政支出范疇；如受益是跨區(qū)域的居民，則由其上

級政府負責提供，支出也歸其負擔。

4、建立新型國有資產治理體制。建立中央政府和地點政府分別代

表國家履行出資人職責，享有所有者權益，權益、義務和責任相統(tǒng)一，管

資產和管人、管事相結合的國有資產治理體制?，F(xiàn)時期國有資產治理體制

改革的要緊任務有：（1）完善國有資產監(jiān)督治理法律法規(guī)，依法愛護所有

者權益和所出資企業(yè)各項合法權益。（2）完善企業(yè)經營業(yè)績考核體系，研

究國有資本經營預算制度。（3）連續(xù)探究按市場化選聘企業(yè)經營治理者的

途徑和做法，加大企業(yè)人才的培養(yǎng)和選拔力度，建立職業(yè)化的國有資產經

營治理人員隊伍，吸引優(yōu)秀人才參加國有企業(yè)治理。（4）加大國有資產監(jiān)

管，完善國有資產授權經營制度。（5）主動推進國有經濟布局和結構調整,

加快培養(yǎng)和進展具有國際競爭力的大公司大企業(yè)集團。

5、完善宏觀經濟調控體系，提升政府宏觀調控能力。完善以經濟、

法律手段為主，配合必要行政手段的政府宏觀經濟調控體系，提升政府調

劑、操縱經濟運行，實現(xiàn)其宏觀政策目標的能力。在經濟手段中，進一步

健全和完善國民經濟和社會進展規(guī)劃、財政政策和貨幣政策工具。國民經

濟和社會進展規(guī)劃需要對改進國家進展戰(zhàn)略、產業(yè)政策和區(qū)域經濟政策等

重大決策的研究，提升決策的科學性、民主性，為宏觀經濟提供目標，指

導國民經濟運行和社會健康進展；在財政政策領域，進一步完善稅制，發(fā)

揮個人所得稅等稅種在調劑收入差距，體現(xiàn)社會公平方面的作用，加大稅

收對產業(yè)結構、區(qū)域經濟結構的調控功能，政府債務治理在防范和化解債

務風險的同時，努力開拓國債市場，建立統(tǒng)一、高效的國債市場體系，發(fā)

揮籌集資金，調劑經濟運行的功能等等；在貨幣政策領域，加快利率市場

化步伐，拓展公布市場業(yè)務空間，提升貼現(xiàn)率對金融機構資金籌措成本調

劑力度，加大金融監(jiān)管，保持貨幣流通和市場物價穩(wěn)固，為政府宏觀經濟

治理服務；在法律手段方面，進一步健全和完善宏觀經濟法律制度，為政

府經濟活動提供法制保證。

6、推行電子政務，促進科技進步，提升政府經濟治理效率。電子

信息技術的進展，為政府提升經濟治理效率，轉變政府職能提供了寬敞的

前景。即電子政務的進展，必將對政府經濟活動產生革命性阻礙。在我國

政府職能轉變中，大力推動技術進步，利用電子信息技術和互聯(lián)網絡，公

布政務信息，處理公共事務，緊密政府與企業(yè)、個人聯(lián)系，減少行政審批

環(huán)節(jié)，降低治理成本費用，大大提升政府經濟治理效率。

第三章政府與公共物品供給

一、消費的非競爭性和非排他性特點

任何物品的消費都具有兩個方面的特點：（1）消費是競爭性的依

舊非競爭性的；（2）消費是排他性的依舊非排他性的。這兩個方面的特點

是區(qū)別公共物品和私人物品的差不多特點。

1、消費的競爭性和非競爭性

所謂消費的競爭性，是指消費者在消費某種產品時，會阻礙其他

消費者同時從該產品中受益?；蛘唠S著消費者或消費數量的增加，引起的

商品的生產成本的增加。

消費的非競爭性則是指消費過程中的如此一種性質，一些人對某

一產品的消費可不能阻礙另一些人對這一產品的消費，一些人從這一產品

中的受益可不能阻礙另一些人從這一產品中的受益，受益對象之間不存在

利益沖突。換言之，增加消費者的邊際成本為零。那個地點的邊際成本沒

有增加能夠從兩方面懂得：一是生產方面，指全然不需要追加資源的投入;

二是消費方面，指全然可不能減少其他人的滿足程度，或者講全然可不能

帶來“擁擠成本這種情形下，想要排除那些能從消費中獲得正效用的人

是無效率的。

2、消費的排他性和非排他性

消費的排他性，指的是某個消費者在購買并得到一種商品的消費

權之后，就能夠把其他消賽者排斥在獲得該商品的利益之外。

消費的非排他性，是指一旦某項特定的物品被提供出來，便不太

可能排除任何人對它的消費。嚴格地講，這包含三層含義：（1）任何人都

不可能不讓別人消費它，即使有些人有獨占消費的方法，但在操作中或者

技術方面不可行，或者盡管技術上可行，但成本卻過高，因而是不值得的;

（2）任何人即使不情愿，也無法拒絕對該物品的消費；（3）任何人都能夠

在相同數量上，或在相同程度上消費該物品。

二、公共物品與私人物品

微觀經濟學要緊研究私人物品，即能夠在市場購買到的那些商品。

公共物品是與私人物品相對應的一個概念，消費具有非競爭性和

非排他性特點，一樣不能或不能有效通過市場機制由企業(yè)和個人來提供，

要緊由政府來提供。

公共物品都不具有消費的競爭性，即在給定的生產水平下，向一

個額外消費者提供商品或服務的邊際成本為零。

公共物品第二個重要特點是消費的非排他性，即任何人都不能因

為自己的消費而排除他人對該物品的消費。

另外，公共物品還具有效用的不可分割性。公共物品是向整個社

會共同提供的，整個社會的成員共同享用公共物品的效用，而不能將其分

割為若干部分，分別歸屬于某些個人、家庭或企業(yè)享用。或者，按照誰付

款誰受益的原則，限定為之付款的個人、家庭或企業(yè)享用。

此外，公共物品還具有消費的強制性。公共物品與私人產品不同

的另一個屬性是公共物品的消費或使用具有強制性。私人產品是通過市場

供應的、消費者單獨享用、單獨受益的，消費者消費什么、不消費什么是

消費者個人的事，消費者擁有完全的、自由的主權，任何人不能施以外部

的強制。公共物品則不同。公共物品是向整個社會供應的，整個社會成員

共同享用它的效用。公共物品一經生產出來，提供給社會，社會成員一樣

沒有選擇余地，只能被動地同意。換句話講，公共物品不是自由競爭品，

它具有高度的壟斷性。公共物品的這一性質，提醒人們必須注意公共物品

的質量和數量。公共物品的廢品、次品決不能流入社會，一旦流入社會，

其危害性遠遠大于私人產品。公共物品的數量不足，不能滿足社會的需要,

其危害性也是明顯的。公共物品生產供應過度，對社會也會帶來消極的阻

礙。

混合物品或稱準公共物品是指處于公共物品和私人物品中間的

產品或服務，兼有私人物品和公共物品的性質。這類物品能夠由個別消費

者占有，因此具有競爭性；但又具有外部性，即這類物品的消費會產生外

部效應，而其他消費者無法拒絕或排除這種效應，因此具有公共性。外部

性有正有負，正外部性是指某種物品的消賽會給非直截了當消費者帶來間

接好處；負外部性則是造成不良阻礙。混合物品進一步又能夠分成以下幾

類：

(1)無排他性或弱排他性，但有一定的競爭性的物品。

(2)有排他性，但非競爭性的物品。

(3)可能發(fā)生擁擠的公共物品，布坎南稱之為“俱樂部物品

三、公共物品的分類

公共物品和私人物品是相對而言的，兩者之間的區(qū)別能夠用是否

具備排他性和對抗性來確定。如果某種物品同時具有消費的非競爭性和非

排他性，這種物品無疑確實是純公共物品，專門容易與私用物品區(qū)別開來。

但是，在專門多情形下，這兩個特點不一定同時存在。如果某種物品只存

在一個特點，可稱其為準公共物品或準私人物品，即混合品。因此，整個

社會的物品能夠劃分為三大類：即純私用物品，純公共物品和混合品。

四、公共物品的公共供給

公共物品的非競爭性特點講明，盡管有些公共物品的排他性能夠

專門容易被發(fā)覺，但如此做并不一定有效率，按照有效率的條件，廠商的

定價原則應該是價格等于邊際成本，如果橋梁由私人部門提供，它們會索

要等于邊際成本的費用，既然每輛車花費廠商的邊際成本接近于零，那么

廠商的價格也應該等于零，結果私人不可能供給這些產品。公共物品的這

種性質，使得私人市場缺乏動力，不能有效地提供公共物品和服務。

政府的運行機制和市場的運行機制是不同的。政府要緊是通過無

償征稅來提供公共物品。然而，征稅是能夠精確計量的，而公共物品的享

用一樣是不能夠分割的，無法個量化。

此外，由于公共物品具有非排他性和非競爭性的特點，它的需要

或消費是公共的或集合的，如果由市場提供，每個消費者都可不能自愿掏

鈔票去購買，而是等著他人去購買而自己順便享用它所帶來的利益，這確

實是經濟學的“免費搭車”現(xiàn)象。

由以上分析可知，市場只適于提供私人產品和服務，對提供公共

物品是失效的，而提供公共物品恰恰是政府活動的領域，是政府的首要職

責。政府經濟學關懷的咨詢題，是政府提供公共物品與市場提供私人物品

之間的恰當組合，以及政府提供公共物品所花費的成本和代價，合理地確

定政府提供公共物品和財政支出的規(guī)模。

因此，公共物品的本質特點決定了政府提供的必要性。公共物品

的差不多特點是非排他性、非競爭性和外部性。非排他性決定了人們在消

費這類產品時，往往都會有不付費的動機，而傾向于成為免費搭乘者，這

種情形可不能阻礙他人消費這種產品，也可不能受到他人的反對（由公共

物品的非競爭性特點所決定）。在一個經濟社會中，只要有公共物品存在,

“免賽搭車者”就不可幸免。如此，私人企業(yè)如果提供公共物品，就無法

收回成本。同時，由于公共物品的個人消賽“量”是不確定的，價格機制

不能有效發(fā)揮作用，競爭市場上一樣無法提供這類產品，就像經濟學家所

講的，競爭性的市場不可能達到公共物品供給的帕累托最優(yōu)，無法滿足社

會對這類產品的需求，因此，需要公共經濟部門介入一一用稅收手段來集

資，提供這些產品。

不論是從公共物品的特點的角度，依舊從歷史進展過程中的生產

力水平狀況動身來講明政府提供公共物品的必要性，或者來講明政府存在

的理由，都會得出一個差不多相同的結論，確實是這種制度選擇的目的無

疑是為了滿足社會需求和公共安全的要求。相反的結果是，所有的社會成

員都成為免費搭車者，市場制度內不能有效提供任何公共物品，最后沒有

一個人能享受到公共物品的好處。明顯，如果沒有適當的制度安排，沒有

另外一些人和組織提供這些產品，可能造成社會福利的大大降低（如社會

保證），也可能造成社會危機，社會將為此付出更大的代價。從社會進展的

角度來看，生產力水平比較低的社會形狀和生產力水平比較高的社會形狀,

都需要社會來提供某些必需的公共物品，否則，社會進展和社會安全就不

可能得到保證，這與免費搭乘的結果是一樣的。正因為人們有如此一個理

性的預期，把社會需要和社會安全置于一個重要的地位，才選擇了政府制

度，才為公共物品政府提供的制度安排留下了空間，同時還預留下了社會

政策發(fā)揮作用的空間。這種基于社會需求和社會安全理念的制度選擇，降

低了社會的運行成本，將資源配置于社會最重要的目標，并有效克服了市

場制度的某些缺陷，如通過外部性的內部化，解決了公共物品消費中的搭

便車咨詢題，化解了社會風險。因此，政府的存在和公共物品的政府提供

是有效率的，是一種效率選擇的結果。

五、混合物品的供給方式

混合物品的特點是兼?zhèn)涔参锲泛退饺宋锲返男再|，不言而喻，

能夠采取公共提供方式，也能夠采取混合提供方式?；旌衔锲返奶攸c又是

由兩種緣故引起的：一類是具有非競爭性又具有排他性；另一類是由外部

效應引起的。

先看具有非競爭性又具有排他性的第一類混合物品。仍以一座橋

梁為例，橋梁成本能夠通過兩種方式來補償：一是由政府稅收補償，免費

使用，這是公共提供方式；二是由過橋車輛收費補償，如同一樣商品買賣

一樣，誰過橋誰交費購買使用權，這是市場提供方式。政府要考慮的咨詢

題是從社會角度動身比較兩種提供方式何者為優(yōu)，按照是什么。比較的依

據只能是效益和成本。不論采取哪種提供方式，該橋梁提供的社會效益和

建筑成本是相同的，可比的是不管征稅或收費都會產生本身的成本并可能

帶來一定的效率缺失。征稅成本是指征管成本和繳納成本，稅收的效率缺

失是指因征稅而帶來的社會福利缺失，亦稱稅收超額負擔（那個咨詢題將

在稅收有關章節(jié)中加以講明）。收費要設置治理設施和治理人員，要花費成

本。另外，由于收費會在一定程度上限制過橋的車流量，在只是分擁擠的

情形下，對社會而言產生一部分消費缺失，這是收費的效率缺失。最終選

取哪種提供方式，取決于稅收成本和稅收效率缺失同收費成本和收費效率

缺失的對比。

再看要緊是具有外部效應的第二類混合物品。選取這類混合物品

的提供方式，第一在于判定外部效應的大小。當外部效應專門大時，可視

為純公共物品，采取公共提供方式。事實上，多數公共物品都具有較大的

外部效應，只是為了提升公共物品的使用效率，并為了適當減輕政府負擔、

對多數混合物品采取混合提供方式是一種較佳的選擇。

六、公共物品的私人供給

所謂“公共物品的私人提供”指的是沒有政府介入和強制的個人

自愿提供公共物品的情形?，F(xiàn)實生活中的公共物品大部分是準公共物品，

即不同時具有非排他性和消賽的非競爭性，如俱樂部產品和公共資源等。

準公共物品專門是俱樂部產品的存在為公共物品的私人供給提供了可能。

（一）公共物品私人供給的必要性

公共物品私人供給的必要性表現(xiàn)在兩個方面：第一，現(xiàn)實世界中

存在著“政府失靈其次，政府官員也是“理性的經濟人”，公共物品的

政府供給中也難免存在專門利益集團的“尋租”現(xiàn)象。因此，政府提供公

共物品在某種程度上也是一個政治過程，其交易成本甚至比市場制度更為

昂貴，這表現(xiàn)為現(xiàn)實中政府的種種“政策失敗”。在這種情形下，政府作為

公共物品的唯獨供給者就失去了合法性的依據。因此，在公共物品和服務

的供給方式上加大競爭，將會提升政府的效率和資源的充分利用。

（二）公共物品私人供給的可能性

關于公共物品，從斯密、穆勒、庇古到薩繆爾森都把它作為市場

失靈而必須由政府配置的對象。然而，從20世紀60、70年代以來，以戈

爾丁、科斯等為代表的經濟學家卻提出了相反的看法。

戈爾丁認為，在公共物品的消費上存在著“平等進入”和“選擇

性進入”?！捌降冗M入”指公共物品可由任何人來消費。”選擇性進入”指消

費者只有在滿足一定的約束條件例如付費后，才能夠進行消費。能夠''平

等進入”的公共物品一樣是純公共物品。而“選擇性進入”的公共物品一

樣是俱樂部產品。戈爾丁認為福利經濟學忽視了公共物品供給方式上的“選

擇性進入“。沒有什么產品或服務是由其內在性質決定它是公共物品或不

是，存在的只是供給產品或服務的不同方式，即“平等進入”和“選擇性

進入產品和服務采取何種供給方式取決于排他性技術和個人偏好的多樣

化。若公共物品不能通過市場手段被充分地供給消費者，那是因為把不付

費者排除在外在技術上不可行或者在經濟上低效率。

繼戈爾丁之后，德姆塞茨在《公共物品的私人一輩子產》一文中

指出，在能夠排除不付費者的情形下，私人企業(yè)能夠有效地提供公共物品。

他進一步認為，若一個產品是公共物品，那么對同一產品付不同價格是滿

足競爭性均衡條件的。由于不同的消費者對同一公共物品有不同的偏好，

因此能夠通過價格鄙視的方法來對不同的消賽者收費。

能夠講，德姆塞茨的論點是對戈爾丁論點的進展，二者都從技術

的角度討論了私人提供公共物品的可能性，即如果存在排他性技術，則私

人能夠專門好地供給某些公共物品。

其它學者如布魯貝克爾認為，公共物品消費上的免費搭車咨詢題

缺乏體會方面的科學按照，它忽視了現(xiàn)實中許多阻礙人們表明自己對公共

物品需求的重要因素。史密茲進一步認為，在公共物品的供給上，消費者

之間可訂立契約，按照一致性同意原則來供給公共物品，從而解決“免賽

搭車”咨詢題。

上述學者從理論角度論證了私人提供公共物品的可能性，科斯則

從體會的角度論證了這種可能性。

眾所周知，燈塔作為一種公共物品，長期以來一直被認為只能由

政府提供。而科斯在其經典論文《經濟學中的燈塔》一文中認為，從17世

紀開始，在英國，燈塔一直是由私人提供的，同時不存在不充分供給的情

形，政府的作用僅限于燈塔產權的確定與行使方面。治理燈塔的機構是一

個對公眾負責的私人組織。具體來講，私人從國王那兒獲得修建燈塔的專

利權。國王承諾私人向船只收賽，費用通過港口代理者（通常是海關關員）

來收取。在1820年，英格蘭和威爾士共46座燈塔，其中34座由私人建筑。

盡管后來英國政府規(guī)定由領港公會收購所有私人燈塔，但領港公會實際上

是一個私人組織，而不是政府部門。因此，英國歷史上的燈塔差不多上是

由私人供給的?？扑沟难芯勘砻?，一向認為必須由政府經營的公共物品也

是能夠由私人提供和經營的。

然而，私人若想成功地提供某些公共物品，則需要一系列的條件。

其一，私人供給的公共物品一樣應是準公共物品。由于純公共物

品一樣具有規(guī)模大、成本高的特點，政府可利用其規(guī)模經濟和“暴力潛能”

優(yōu)勢來較為經濟地提供。而私人提供純公共物品不是交易成本太大確實是

不可能。然而，應該注意的是，私人不能提供純公共物品并不意味著私人

不能涉足那個領域。那個地點我們要把某些純公共物品的提供和生產區(qū)分

開來。

其二，準公共物品的規(guī)模和范疇一樣較小，涉及的消費者數量有

限，正如布魯貝克爾和史密茲所認為的，這容易使消費者按照一致性同意

原則，訂立契約，自主地通過市場方式來提供。由于消費者數量有限，因

此達成契約的交易成本較小，從而有利于公共物品的供給。

其三，在公共物品的消費上必須存在排他性技術。這即是戈爾丁

提出的公共物品使用上的“選擇性進入”方式。純公共物品如國防等，由

于同時具有非排他性和消費的非競爭性，因此專門難排除“免費搭車”等

外部性咨詢題。共同資源產品也存在那個咨詢題。而俱樂部產品，由于存

在著“選擇性進入”方式即排他性技術，能夠有效地將“免費搭車者”排

除在外，因此能夠大幅度地降低私人提供產品的交易成本，從而鼓舞私人

提供某些公共物品。相反，如果缺乏某種排他性技術，則私人提供的公共

物品難免會陷入“公共地悲劇在科斯的燈塔中，港口即是一種排他性技

術，即進入港口的船只必須交納燈塔稅。實踐證明，這種方式較為成功地

將燈塔的“免費搭車者”排除在外?？傊?，技術性和機構性創(chuàng)新為具有競

爭性的私人企業(yè)參與迄今為止僅限于公共部門的活動提供了新的機會。

其四，更為關鍵的是，私人若想成功地提供公共物品必須要有一

系列制度條件來保證。其中最重要的制度安排是產權。按照阿爾欽的定義，

產權是一個社會所強制實施的選擇一種經濟品的使用的權益。產權的一個

特點是其強制性，只有強制性的產權才能使產權所有者形成對產權的良好

預期，從而有足夠的鼓舞來行使產權。因此，只有界定私人對某一公共物

品的產權，同時有一系列制度安排來愛護產權的行使，如此私人才有動力

來提供某一公共物品。再以科斯的燈塔為例，私人從政府那兒取得修建燈

塔的專利權，即是從法律上獲得了對燈塔的產權。

（三）公共物品私人供給的形式

公共物品私人供給的形式總的來講有三種，一是私人的完全供給,

二是私人與政府的聯(lián)合供給，三是私人與社區(qū)的聯(lián)合供給。

私人的完全供給指公共物品的投資、生產以及修繕由私人來單獨

完成，私人通過收費的方式向消費者收取費用。私人與政府的聯(lián)合供給指

在公共物品的生產和提供過程中私人和政府形成了某種聯(lián)合。私人與社區(qū)

的聯(lián)合供給指私人與社區(qū)通過有條件的聯(lián)合來提供公共物品。

第四章外部經濟效應與政府經濟政策

一、外部效應的含義

經濟學中的外部效應（外部性）是指，在實際經濟活動中，生產

者或消費者的活動，對其他生產者或消費者帶來的非市場性阻礙。這種阻

礙可能是有益的，也可能是有害的。有益的阻礙（收益外部化）稱為外部

經濟性，或正外部性；有害的阻礙（成本的外部化）稱為外部不經濟性，

或負的外部性。與公共物品咨詢題一樣，外部效應也是市場失靈的一種要

緊表現(xiàn)，是政府對經濟進行干預的一個重要領域。

應注意的是，外部效應的研究對象是市場行為，也確實是市場中

的生產者或消費者行為，它不包括作為市場治理者的政府行為。

二、外部效應的類別

（一）生產的外部經濟性。指企業(yè)和個人的生產經營活動，對他

人產生了主動阻礙。

（二）消費的外部經濟性。指企業(yè)等社會組織和個人的消費行為,

對其他人產生的主動阻礙。

（三）生產的外部不經濟性。指企業(yè)和個人的生產經營活動對他

人產生了消極阻礙。

（四）消費的外部不經濟性。指企業(yè)等社會組織和個人的消費行

為，對其他企業(yè)和人產生的消極阻礙。

（五）公共資源咨詢題。公共資源有兩個特點：一是資源的稀缺

性，二是這種資源的使用不受限制。

三、外部效應與市場均衡

（一）、外部正效應。某種產品收益的外部化導致這種產品私人收

益小于社會收益，私人企業(yè)的供給不足，從而帶來福利缺失。

（二）外部負效應。當存在成本外部化現(xiàn)象時，情形正好相反，

廠商忽視產品的外部成本，將會造成產品的實際供給量大于帕累托最優(yōu)的

供給量，這也會導致福利的缺失。

（三）公共資源咨詢題。以公共湖泊中捕魚為例，漁船的增加一

樣會使那個湖泊魚的總產量增加，但不可能是成比例的增加。每艘漁船的

平均捕魚量會隨著漁船數的增加而減少，這意味著增加漁船的邊際社會收

益會低于每艘船的平均收益。

四、外部效應治理與庇古稅（補貼）

最早研究外部效應的是20世紀初英國經濟學家庇古，他指出，如

果存在外部經濟的話，完全競爭的一樣均衡將不是帕累托最優(yōu)，這要緊表

現(xiàn)在外部正效應與外部負效應兩個方面。從這兩方面分析動身，他提出了

相應解決或排除外部效應的兩種方法，這確實是罰款或收稅和財政補貼。

其中罰款或收稅要緊用于克服外部負效應；財政補貼要緊用于克服外部正

效應，也能夠用于克服外部負效應。

（一）、罰款或收稅治理原理與方法，在存在外部成本的情形下，

如果政府向有關企業(yè)或個人課以相當于他造成的邊際外部成本的罰款或稅

收，外部成本就成了有關當事人的內部成本，他們在決策時就會考慮到這

些成本，從而幸免效率缺失。由于這一糾正外部成本的方法是英國經濟學

家庇古第一提出的，因此又叫做庇古稅。

（二）、財政補貼治理原理與方法

1、當存在外部收益時，為了擴大實際消費量，一方面政府能夠直

截了當提供準公共產品，收取較低的價格，增加消費。另一方面，政府也

能夠給私人企業(yè)提供補貼，降低私人企業(yè)的邊際生產成本，從而使企業(yè)在

一定的價格下擴大供給量，達到糾正市場失靈的目的。這一補貼被稱為庇

古補貼。

2、當存在外部成本時，例如對污染性的企業(yè)，政府除了能夠對其

征收排污費（稅）外，還能夠向企業(yè)提供補貼，鼓舞其擴大投入采取排除

污染的措施，改進生產工藝，從而達到糾正外部性的目的。原則上補貼額

應等于污染治理的邊際社會收益與企業(yè)的邊際私人收益的差額，但后者能

夠忽略不計，因此補貼額就應等于污染治理的邊際社會收益。

五、科斯定理的含義

“科斯定理”指的是在產權明確、交易成本為零或專門低的前提

下，通過市場交易能夠排除外部性。它還能夠講明為：只要產權已明確界

定并受到法律的有效愛護，那么交易的任何一方擁有產權都能帶來同樣的

資源最優(yōu)配置的結果，這可通過雙方之間的談判自然地實現(xiàn)，產權給予不

同的人，只是會帶來收入分配結果的不同。

專門明顯，“科斯定理”強調產權的重要性，認為解決外部性咨詢

題的關鍵是界定和愛護產權。所謂產權是經濟當事人對其財產（物品或資

源）的法定權益，這一權益是排他的、可轉讓的和永久的。在市場體制中，

一切經濟活動都以明確的產權為前提。進行市場交易的前提條件是權益的

界定。不建立產權，私人企業(yè)制度就不能遵循價格機制而正常運行。而產

權的界定有賴于法律。

在“科斯定理”中，除了強調產權，還強調了交易成本（費用）

的重要性。經濟學家威廉姆森把交易費用包含的內容分成以下兩部分：一

是事先的交易成本，即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權益、義務、責任等

花費費用；二是簽訂契約后，為解決契約本身存在的咨詢題、監(jiān)督、契約

的履行或改變、修正條款乃至退出契約所花費的費用。

科斯認為，在交易費用為正的情形下，不同的權益界定會帶來不

同效率的資源配置。那個結論又被后人稱作“科斯第二定理“。與前一命題

（科斯定理）相比，“科斯第二定理”才是科斯產權理論的核心部分。''科

斯第二定理"把權益安排即制度形式與資源配置直截了當對應了起來，使

人們認識到權益（產權）的初始界定與經濟運行效率之間存在的內在聯(lián)系。

第五章政府經濟行為與公共選擇

一、公共選擇的含義

公共選擇，一樣是指在政府經濟活動中，如何通過政治程序決定

公共物品生產、供給等咨詢題。其差不多原理是，將經濟學的分析方法用

于非市場的政治領域。政府通過資源配置，組織公共物品生產和供給，滿

足社會公共需要，其決策機制與企業(yè)個人微觀經濟決策之間存在全然區(qū)別。

在微觀經濟決策中，要緊通過價格機制調劑市場供給和需求，引導資源合

理配置。

公共選擇理論是由聞名經濟學家詹姆斯?布坎南提出，通過眾多

學者進展而形成的。在詹姆斯?布坎南獲得1986年諾貝爾經濟學獎后，公

共選擇理論得到了主流經濟學理論的認可，成為西方經濟理論的重要分支。

從公共選擇的差不多含義及其理論進展能夠看出，公共選擇反映

了政府經濟活動的一樣特點，但應當明確，公共選擇是以既定的政治制度

為前提，在不同的政治制度下，公共選擇的程序、公共選擇的決定機制等

存在重大差別。中國人民代表大會制度下的公共選擇，與西方國家多黨制

議會民主制度下的公共選擇之間，存在著本質性的不同。而不同國家政治

制度的差異，有其錯綜復雜的政治經濟背景。布坎南等人倡導的公共選擇

理論，是以西方國家多黨制議會民主制度為背景的，其一些要緊的理論觀

點，諸如中位選民理論、互投贊成票、投票悖論、官僚行為分析等，都體

現(xiàn)了這一特點。研究公共選擇理論，既要把握其差不多特點，為政府經濟

治理提供有益的思路、方法，又要注意其觀點在不同政治體制下的局限性,

專門是與進展中國經濟社會進展水平的差異。

二、直截了當民主中的公共選擇

所謂直截了當民主，是指社會成員以投票等形式，直截了當參加

公共物品生產和供給決策，參與社會政治、經濟和其他事務治理。

（一）全體一致原則

全體一致原則，是指由于所有的人都能從公共物品的提供中受益,

社會成員可就公共物品供給與其所需要征收的稅收達成一致。即所有成員

一致同意征收一定數量的稅收，以提供相應數量和質量的公共物品。全體

一致原則，就要求社會成員就每個人納稅份額和公共物品的提供數量達成

一致意見，其選擇過程表現(xiàn)為在一系列的納稅份額組合中查找均衡點，直

到最后達成協(xié)議。

全體一致原則的優(yōu)點是，可實現(xiàn)資源配置的帕累托效應，也可達

到林達爾均衡。即每個社會成員都按照其所獲得公共物品邊際效益的大小，

來承擔自己應分攤的稅收或費用，公共物品供給量能夠達到最具效率的水

平。但其缺點是該原則存在兩個咨詢題：（1）假定人們在投票時是誠實的，

每個人都能真實地表露自己對公共物品的需要；（2）找到每一個人都能同

意的稅負分擔比率可能要花費較多的時刻。在現(xiàn)實經濟生活中，這兩點解

決起來都有一定困難。公共物品生產和供給中之因此存在所謂“免費搭車”

的咨詢題，確實是因為有人不能真實地表露自己對公共物品的需要，只情

愿從政府得到公共物品服務，但不情愿為之納稅。再是為了達成全體一致，

就稅收分攤比例進行反復協(xié)商，隨著社會成員的增加而難度增加，甚至不

可能達成一致。

（二）多數裁定原則

1、多數裁定原則的含義。為解決全體一致原則存在的咨詢題，多

數裁定原則便成為一種選擇。所謂多數裁定原則，是指要通過一個方案，

必須有一半以上的人贊同。多數裁定原則還可具體分為簡單多數原則、有

條件多數原則。簡單多數原則是指在投票表決時有超過1/2的票數即可。如

有100人參加投票，有51人贊成的方案就可獲得通過。有條件多數原則是

指投贊同票的票數超過了簡單多數，如常見的要求達到2/3的多數。其中，

簡單多數原則運用最為普遍。應當承認，與全體一致原則相比，多數裁定

原則下存在對少數人利益的損害，構成一種決策成本，專門是在簡單多數

原則中更為明顯。在上例中，就僅僅因為贊成的人比反對的人多了1個人，

就使得方案被通過，49人服從51人的決定。因而在決策中還需要適當關注

這一咨詢題。

2、“投票悖論”和“票決循環(huán)”。在多數裁定原則實施中，有可能

顯現(xiàn)“投票悖論”和“票決循環(huán)”的現(xiàn)象，使投票不能產生最后的結果。

3、單峰偏好和多峰偏好?！巴镀便Ｕ摗焙汀捌睕Q循環(huán)”現(xiàn)象是由

于選民的偏好狀態(tài)或結構形成的。包括單峰偏好和多峰偏好。單峰偏好是

指在可選擇的方案中，人們最理想的結果只有一個，如偏離這一點，不管

方向如何，其效用差不多上下降的。而多峰偏好是指人理想的結果不止一

個，如在偏離了最理想的結果后其效用顯現(xiàn)降后升，則具有雙峰偏好。

4、中位選民理論。在多數裁定原則下，假定選民的偏好是單峰的,

則選擇的結果是由中為選民的偏好決定的。所謂中位選民，是指他的偏好

落在所有選民偏好序列的中間。一半人偏好大于其偏好，一半人偏好小于

其偏好。

5、互商投票制。是指選民在投票時相互作交易，使有關方案得以

通過的情形。

三、完善與健全有中國特色政府經濟公共選擇制度

（一）加大各級人大對政府經濟的監(jiān)督力度

政府經濟是社會公共治理的重要內容，關系到社會公共利益。政

府財政收入要緊來自納稅人繳納的稅收，財政支出應為納稅人的利益服務,

其它政府宏觀經濟治理也要符合社會公共利益。我國人民代表大會制度是

一種代議制民主制度，人大代表代表其選民參加社會事務治理，參與公共

選擇過程，加大各級人大對政府經濟的監(jiān)督力度，是我國公共選擇制度建

設的重要內容。從目前我國人大制度的現(xiàn)狀分析，加大對政府監(jiān)督的重點

有：（1）加大預算編制監(jiān)督。通過部門預算等預算制度改革，要求所有政

府收支一律納入預算治理，細化預算編制，提升預算治理透亮度，有利于

人大對政府預算執(zhí)行全過程監(jiān)督。（2）加大預算執(zhí)行監(jiān)督。即重視對政府

預算的日常監(jiān)督，要求政府向人大及時報告預算執(zhí)行情形，糾正預算執(zhí)行

中存在的咨詢題，保證人大批準的預算任務能夠實現(xiàn)。（3）加大預算執(zhí)行

責任追究制度，對沒有完成預算任務或違反預算法律的有關機構和負責人

人，依法追究其法律責任。（4）加大對政府宏觀經濟治理政策的監(jiān)督，減

少失誤，提升政策效益。

（二）進一步提升政府經濟決策的民主化、科學化

除立法機關的監(jiān)督和制衡之外，在政府體制內的決策中，需要進

一步提升決策的民主化、科學化。對政府重大經濟決策，建立相應的決策

程序，廣泛征求社會各界意見，實行專家咨詢制度、社會公示和社會聽證

制度、決策責任制度。即政府重大經濟決策，都要在深入調查研究，廣泛

聽取意見、進行充分論證的基礎上，由集體討論決定。通過決策的民主化、

科學化，盡可能減少政府重大經濟決策失誤，愛護社會公共利益。

（三）擴大基層民主，拓展社會公眾參與政府經濟決策的途徑

隨著我國社會公民受教育程度、文化素養(yǎng)水平的普遍提升，人們

的民主意識進一步增強，再加之市場經濟條件下政府經濟活動日趨復雜，

擴大基層民主，拓展社會公眾參與政府經濟決策途徑，成為我國公共選擇

則制度建設的重要內容。（1）正確認識政府失靈的普遍性。如沒有必要的

制約和制衡，政府失靈的有可能使其決策偏離了社會公共利益，而社會公

眾的廣泛參與，是愛護社會公共利益的重要途徑。（2）擴大基層民主，鼓

舞社會公眾參與政府經濟決策，是我國社會走向文明進步的重要標志，體

現(xiàn)了以人為本，執(zhí)政為民的精神。（3）擴大基層民主，使社會公眾對關系

切身利益的基礎設施建設、土地征用、房屋拆遷、環(huán)境愛護等政府經濟活

動有知情權、決策權，可有效化解社會矛盾，愛護社會穩(wěn)固。

（四）加大政治協(xié)商，提升公共選擇水平

在我國政治協(xié)商制度下，參加政協(xié)的各民主黨派、人民團體和無

黨派人士，具有專業(yè)人士密集，聯(lián)系面廣，社會阻礙廣泛的特點。在政府

經濟治理中，加大政治協(xié)商，是我國公共選擇制度的重要環(huán)節(jié)。（1）提升

政府經濟決策的透亮度，主動征求各方意見。（2）利用政協(xié)組織人才密集

的優(yōu)勢，托付其研究政府經濟決策的有關重大事項。（3）進一步提升政協(xié)

議案辦理質量，重視各民主黨派和政協(xié)委員意見在政府經濟決策中的地位。

第六章政府支出概述

一、政府支出規(guī)模增長

政府支出的增長，能夠從政府支出的絕對量和相對量兩個方面來

考察。政府支出的絕對量，確實是政府支出的實際數量，直截了當表現(xiàn)為

政府支出預算中的絕對金額的增長，它能夠比較明顯地反映政府支出的現(xiàn)

狀和增長趨勢。然而，研究政府支出增長不能僅僅局限在研究其絕對值，

而是應該同時分析其相對值，即政府支出數量與國民經濟其他經濟指標的

關系。因為如果脫離了國民經濟其他經濟指標，單純的政府支出絕對量，

往往不能全面反映政府支出與其緊密聯(lián)系的經濟咨詢題。因而，一國政府

支出絕對規(guī)模的大小，能夠在一定程度上反映該國經濟進展水平，但要全

面反映經濟進展各方面的特點，仍需要把各政府支出量與其他經濟指標相

比較，才能比較全面地反映出政府支出規(guī)模存在的咨詢題。

衡量政府支出規(guī)模相對增長時，一樣來講，要緊將政府支出金額

與GNP或GDP進行對比，同時也能夠把政府支出分成若干項目（轉移性

支出、購買性支出等）與GNP或GDP進行對比。對政府支出的規(guī)模，不

同國家或同一個國家在不同時期都不是相同的，并明顯地出現(xiàn)出增長趨勢。

二、政府支出規(guī)模增長成因分析

（一）政府支出增長的模型

1、政府支出持續(xù)上升的規(guī)律

2、皮考克和懷斯曼關于政府支出增長的理論

3、馬斯格雷夫和羅斯托的“政府支出增長的進展模型”

4、威廉?鮑莫爾的“政府支出非均衡增長模型”

（二）政府支出規(guī)模增長緣故綜合分析

1、政治性因素。要緊體現(xiàn)在兩個方面：一是政局是否穩(wěn)固，二是

國家機構的行政效率。2、經濟性因素。要緊指經濟進展的水平、經濟體制

的選擇、物價水平、征稅能力和政府的經濟干預。

3、社會性因素。如社會福利事業(yè)的擴增、人口狀況、文化背景等

因素，也在一定程度上阻礙著政府支出規(guī)模。

三、改革開放以來中國政府支出規(guī)模變化實證分析

（-）我國改革開放以來政府支出規(guī)模增長趨勢

20多年的改革開放，我國政府支出絕對規(guī)模盡管在持續(xù)擴張，政

府支出增長率也比較高，但政府支出在GDP中的比率卻持續(xù)下降。

1、政府支出增長率。

（1）預算支出增長率。

（2）預算外支出增長率。

2、政府支出比率?？傮w來看，我國改革開放以來政府支出（包括

預算內外支出）比率出現(xiàn)出持續(xù)下降的趨勢。

（二）我國政府支出結構的變化對政府支出規(guī)模的阻礙

改革開放以來，我國理論學界開始對轉軌經濟下的財政職能展開

討論，并就此按照政府支出的性質將政府支出分為經濟建設性支出、社會

文教性支出、國防性支出、行政治理支出和其他支出等，其中后四類統(tǒng)稱

為社會治理支出。從1978年以來我國政府支出結構的變化中能夠看出，20

多年來我國政府支出結構變化的突出特點即是經濟建設在政府支出的份額

呈下降趨勢。經濟建設支出的迅速下降直截了當導致了整個政府支出規(guī)模

增長速度的放慢。應該講，隨著社會主義市場經濟的確立，我國政府的經

濟治理職能逐步弱化，社會治理職能日益增強，財政的經濟建設支出下降

有其合理的方面。但同時也應看到，目前我國依舊進展中國家，政府在基

礎設施建設、重大項目建設、經濟結構調整等方面還起著主導作用，經濟

建設支出下降過快會制約財政對重點產業(yè)進展的支持力度，并進而阻礙到

整個國家社會經濟和諧進展。

（三）改革開放后我國政府支出比率下降趨勢的緣故

改革開放后，我國政府支出比率下降的外部緣故是經濟治理體制

的變化帶來的。經濟體制改革，改變了過去高度集中的打算治理體制，政

府重新確定自己的職能，原有包辦一切的工作方式差不多得到了一定程度

的改變，政府支出在一定程度的下降是合理的。政府對企業(yè)實行放權讓利、

大幅度提升農副產品收購價，以及較大幅度提升職工工資，復原獎金制度

等緣故，使政府集中性財力下降，必定產生政府支出在GDP中所占比率下

降的現(xiàn)象。

四、政府支出績效

政府支出過程，確實是政府利用公共權力將社會經濟資源集中到

手中，并按照政府職能需要，進行支配與使用。由于社會經濟資源差不多

上有限的，政府在集中了相應的資源后，就面對如此的咨詢題：對差不多

集中的有限資源由誰支配，給政府部門，依舊交給某一微觀經濟主體。從

績效角度講，要緊看誰支配這些資源后，能更有效地促進經濟社會的進展

和社會財寶的增加，這確實是人們通常講的政府支出績效評判咨詢題。通

常認為，只有當這些資源集中在政府手中，并通過政府支配能夠發(fā)揮出比

由微觀經濟主體取得更大的成效時，政府占有并支配資源對社會才確實是

有益的。政府支出追求績效，其依據也是如此。能夠講，政府支出的核心

咨詢題就，是指提升政府支出的績效。

政府支出的績效，是指各項政府支出所發(fā)生的“成本”與所得“收

益”的對比關系。提升政府支出績效，實際上確實是政府通過相應的經濟

活動，達到''低成本、高收益、高效率”如此一種最優(yōu)成效。所以，政府

支出績效與微觀