期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案例分析考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在通過期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案例分析，考察考生對(duì)期貨市場(chǎng)法規(guī)、政策及違規(guī)行為的理解和掌握程度，提高期貨從業(yè)人員的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍？（）

A.期貨合約的交易

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立

C.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管

D.期貨投資者的權(quán)益保護(hù)

2.期貨交易場(chǎng)所的職責(zé)不包括下列哪項(xiàng)？（）

A.制定期貨交易規(guī)則

B.組織期貨交易活動(dòng)

C.進(jìn)行期貨市場(chǎng)調(diào)查

D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)參與者

3.期貨市場(chǎng)中的“多頭”是指預(yù)期期貨價(jià)格將上漲，買入期貨合約的行為。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

4.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的主要參與者？（）

A.期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.期貨投資者

D.證券交易所

5.期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位稱為（）

A.合約面值

B.合約乘數(shù)

C.變動(dòng)價(jià)位

D.交易單位

6.期貨市場(chǎng)中的“空頭”是指預(yù)期期貨價(jià)格將下跌，賣出期貨合約的行為。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

7.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.銀保監(jiān)會(huì)

D.人民銀行

8.期貨交易中的“平倉”是指（）

A.新開倉

B.增倉

C.減倉

D.結(jié)算

9.期貨合約的交割日期稱為（）

A.交割日

B.到期日

C.交割月

D.到期月

10.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

11.期貨交易中的“持倉量”是指（）

A.買入持倉量

B.賣出持倉量

C.凈持倉量

D.以上都是

12.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的交易方式？（）

A.期貨合約交易

B.期權(quán)交易

C.股票交易

D.外匯交易

13.期貨市場(chǎng)中的“套?！笔侵竿ㄟ^期貨合約鎖定未來價(jià)格的行為。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

14.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的交易對(duì)象？（）

A.商品期貨

B.股指期貨

C.外匯期貨

D.股票

15.期貨交易中的“持倉成本”是指（）

A.保證金占用成本

B.利息成本

C.倉儲(chǔ)成本

D.以上都是

16.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管措施？（）

A.信息公開

B.交易許可

C.罰款

D.上市品種審批

17.期貨交易中的“套利”是指通過同時(shí)買入和賣出不同期貨合約來獲利的行為。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

18.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具？（）

A.期權(quán)

B.互換

C.遠(yuǎn)期合約

D.信用證

19.期貨市場(chǎng)中的“交割”是指（）

A.買賣雙方完成實(shí)物交收

B.買賣雙方完成資金交收

C.買賣雙方完成合約交收

D.以上都是

20.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)因素？（）

A.市場(chǎng)供求關(guān)系

B.政策法規(guī)變化

C.自然災(zāi)害

D.技術(shù)故障

21.期貨交易中的“日內(nèi)交易”是指（）

A.持倉超過一天的交易

B.持倉不超過一天的交易

C.持倉一周的交易

D.持倉一個(gè)月的交易

22.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)？（）

A.維護(hù)市場(chǎng)公平

B.保護(hù)投資者利益

C.防范金融風(fēng)險(xiǎn)

D.提高交易效率

23.期貨市場(chǎng)中的“止損”是指（）

A.確定一個(gè)價(jià)格，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到該價(jià)格時(shí)自動(dòng)平倉

B.持續(xù)跟蹤市場(chǎng)變化，手動(dòng)平倉

C.設(shè)置一個(gè)比例，當(dāng)虧損達(dá)到該比例時(shí)自動(dòng)平倉

D.以上都是

24.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的交易機(jī)制？（）

A.限價(jià)交易

B.成交量優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.以上都是

25.期貨交易中的“止損單”是指（）

A.限價(jià)單

B.市價(jià)單

C.止損單

D.以上都是

26.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國家發(fā)改委

C.商務(wù)部

D.人民銀行

27.期貨市場(chǎng)中的“持倉報(bào)告”是指（）

A.投資者提交的持倉情況報(bào)告

B.交易所發(fā)布的持倉情況報(bào)告

C.以上都是

D.以上都不是

28.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

29.期貨交易中的“交割月”是指（）

A.合約到期月份

B.合約生效月份

C.合約終止月份

D.以上都是

30.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管措施？（）

A.信息公開

B.交易許可

C.罰款

D.上市品種審批

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)的主要功能包括（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

C.投機(jī)交易

D.期貨合約交易

2.期貨市場(chǎng)違規(guī)行為包括（）

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.欺詐客戶

D.違規(guī)套保

3.期貨交易所的職責(zé)有（）

A.制定交易規(guī)則

B.組織交易活動(dòng)

C.監(jiān)督交易行為

D.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

4.期貨市場(chǎng)的參與者包括（）

A.期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.期貨投資者

D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.期貨合約的基本要素包括（）

A.合約名稱

B.合約品種

C.合約規(guī)格

D.交割地點(diǎn)

6.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）

A.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

7.期貨交易的基本流程包括（）

A.開戶

B.保證金

C.交易指令

D.交割

8.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括（）

A.信息公開

B.交易許可

C.罰款

D.上市品種審批

9.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)包括（）

A.維護(hù)市場(chǎng)公平

B.保護(hù)投資者利益

C.防范金融風(fēng)險(xiǎn)

D.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展

10.期貨市場(chǎng)的交易方式包括（）

A.限價(jià)交易

B.市價(jià)交易

C.競價(jià)交易

D.指令交易

11.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）

A.市場(chǎng)供求關(guān)系

B.政策法規(guī)變化

C.自然災(zāi)害

D.技術(shù)故障

12.期貨市場(chǎng)的交易機(jī)制包括（）

A.限價(jià)交易

B.成交量優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

13.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括（）

A.期權(quán)

B.互換

C.遠(yuǎn)期合約

D.信用證

14.期貨市場(chǎng)的違規(guī)行為處罰措施包括（）

A.警告

B.罰款

C.停止交易

D.撤銷交易許可

15.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.銀保監(jiān)會(huì)

D.人民銀行

16.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括（）

A.加強(qiáng)信息披露

B.嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入

C.強(qiáng)化交易監(jiān)管

D.提高投資者素質(zhì)

17.期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則包括（）

A.交易時(shí)間

B.交易品種

C.交易方式

D.交易價(jià)格

18.期貨市場(chǎng)的交易指令包括（）

A.限價(jià)指令

B.市價(jià)指令

C.止損指令

D.委托指令

19.期貨市場(chǎng)的交割方式包括（）

A.實(shí)物交割

B.倉庫交割

C.現(xiàn)金交割

D.虛擬交割

20.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管原則包括（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.期貨市場(chǎng)的基本功能包括_______、_______和_______。

2.期貨合約的買方稱為_______，賣方稱為_______。

3.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是_______。

4.期貨交易中的保證金制度要求交易者必須繳納一定比例的_______。

5.期貨交易的基本流程包括_______、_______、_______和_______。

6.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_______、_______和_______。

7.期貨市場(chǎng)的交易指令分為_______指令和_______指令。

8.期貨市場(chǎng)的交易方式主要有_______交易和_______交易。

9.期貨市場(chǎng)的交割方式主要有_______交割和_______交割。

10.期貨市場(chǎng)的違規(guī)行為包括_______、_______和_______。

11.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)包括_______、_______和_______。

12.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括_______、_______和_______。

13.期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則包括_______、_______、_______和_______。

14.期貨市場(chǎng)的交易指令包括_______指令、_______指令、_______指令和_______指令。

15.期貨市場(chǎng)的交割方式包括_______、_______、_______和_______。

16.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管原則包括_______、_______、_______和_______。

17.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間分為_______交易和_______交易。

18.期貨市場(chǎng)的交易品種包括_______和_______。

19.期貨市場(chǎng)的交易單位稱為_______。

20.期貨市場(chǎng)的交易手續(xù)費(fèi)稱為_______。

21.期貨市場(chǎng)的交易保證金稱為_______。

22.期貨市場(chǎng)的交易傭金稱為_______。

23.期貨市場(chǎng)的交易賬戶稱為_______。

24.期貨市場(chǎng)的交易密碼稱為_______。

25.期貨市場(chǎng)的交易系統(tǒng)稱為_______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.期貨市場(chǎng)的所有交易都必須通過期貨交易所進(jìn)行。（）

2.期貨交易中的保證金比例越高，風(fēng)險(xiǎn)越小。（）

3.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間是全球統(tǒng)一的。（）

4.期貨合約的交割地點(diǎn)可以由買賣雙方自行協(xié)商確定。（）

5.期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則是由期貨交易所制定的。（）

6.期貨市場(chǎng)的交易指令可以隨時(shí)修改或撤銷。（）

7.期貨市場(chǎng)的交易手續(xù)費(fèi)由交易所收取。（）

8.期貨市場(chǎng)的交易保證金是保證交易者履行合約義務(wù)的資金。（）

9.期貨市場(chǎng)的交易賬戶是投資者在期貨交易所開立的資金賬戶。（）

10.期貨市場(chǎng)的交易密碼是投資者進(jìn)行交易的唯一身份驗(yàn)證。（）

11.期貨市場(chǎng)的交易系統(tǒng)是由期貨交易所提供的交易平臺(tái)。（）

12.期貨市場(chǎng)的交易傭金是投資者委托期貨經(jīng)紀(jì)公司代理交易的服務(wù)費(fèi)用。（）

13.期貨市場(chǎng)的交易風(fēng)險(xiǎn)完全由投資者自行承擔(dān)。（）

14.期貨市場(chǎng)的交易品種包括所有商品和金融工具。（）

15.期貨市場(chǎng)的交易單位是指每手合約所代表的數(shù)量。（）

16.期貨市場(chǎng)的交易手續(xù)費(fèi)是固定的，不會(huì)隨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而變化。（）

17.期貨市場(chǎng)的交易保證金是投資者必須繳納的最低資金要求。（）

18.期貨市場(chǎng)的交易密碼泄露后，投資者應(yīng)及時(shí)通知期貨經(jīng)紀(jì)公司更換密碼。（）

19.期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則規(guī)定，投資者必須按照規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行交易。（）

20.期貨市場(chǎng)的交易系統(tǒng)具有高度的自動(dòng)化和智能化。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡述期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為的主要類型及其危害。

2.結(jié)合案例，分析期貨市場(chǎng)違規(guī)操作對(duì)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的影響。

3.針對(duì)期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，談?wù)勅绾渭訌?qiáng)監(jiān)管和防范措施。

4.作為一名期貨市場(chǎng)從業(yè)人員，請(qǐng)列舉至少三種提升自身法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力的途徑。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)員甲，利用職務(wù)之便，獲取了客戶乙的交易信息，并在未告知乙的情況下，擅自代乙進(jìn)行交易，導(dǎo)致乙遭受重大損失。請(qǐng)分析甲的行為是否構(gòu)成期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，并簡述其違法性質(zhì)及可能面臨的法律后果。

2.案例題：

某期貨交易所會(huì)員公司，在市場(chǎng)行情波動(dòng)較大時(shí)，通過虛假申報(bào)、連續(xù)交易等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，誤導(dǎo)其他投資者。請(qǐng)分析該公司的行為違反了哪些期貨市場(chǎng)法律法規(guī)，以及這些違規(guī)行為可能對(duì)市場(chǎng)造成的負(fù)面影響。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.C

3.A

4.D

5.C

6.A

7.C

8.B

9.A

10.D

11.D

12.C

13.A

14.D

15.A

16.D

17.B

18.B

19.C

20.A

21.B

22.D

23.A

24.D

25.C

26.B

27.C

28.D

29.A

30.D

二、多選題

1.ABC

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABC

6.ABCD

7.ABC

8.ABC

9.ABC

10.ABC

11.ABCD

12.ABC

13.ABC

14.ABCD

15.ABC

16.ABCD

17.ABCD

18.ABC

19.ABC

20.ABCD

三、填空題

1.價(jià)格發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避投機(jī)交易

2.多頭空頭

3.中國證監(jiān)會(huì)

4.保證金

5.開戶保證金交易指令交割

6.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

7.限價(jià)指令市價(jià)指令

8.限價(jià)交易市價(jià)交易

9.實(shí)物交割現(xiàn)金交割

10.內(nèi)幕交易操縱市場(chǎng)欺詐客戶違規(guī)套保

11.維護(hù)市場(chǎng)公平保護(hù)投資者利益防范金融風(fēng)險(xiǎn)

12.加強(qiáng)信息披露嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入強(qiáng)化交