海通私募基金合同協(xié)議?合同編號：[具體編號]簽訂日期：[簽訂日期]甲方（基金管理人）：名稱：海通基金管理有限公司統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]住所：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]傳真：[傳真號碼]乙方（基金投資者）：姓名/名稱：[投資者姓名/名稱]身份證號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：[具體號碼/代碼]住所：[投資者地址]聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]傳真：[傳真號碼]鑒于甲方系依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募基金管理人，具備從事私募基金管理業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)；乙方系具有相應(yīng)風險識別能力和風險承受能力的合格投資者，愿意以自有資金認購甲方發(fā)行的私募基金份額。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方認購甲方管理的私募基金事宜達成如下協(xié)議：一、私募基金基本情況（一）基金名稱海通[具體基金名稱]私募基金（二）基金類型[注明基金類型，如契約型、公司型、合伙型等]（三）基金運作方式[封閉式/開放式等具體運作方式]（四）基金存續(xù)期限自基金合同生效之日起[x]年，經(jīng)基金份額持有人大會決議通過并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案后可以延長。（五）基金規(guī)模本基金的目標募集規(guī)模為人民幣[x]元，各投資者的認購金額以其實際簽署的認購協(xié)議為準。二、投資目標、投資范圍及投資限制（一）投資目標[詳細闡述基金的投資目標，如獲取長期穩(wěn)定的資本增值等]（二）投資范圍1.股票類資產(chǎn)：包括但不限于在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的A股股票、創(chuàng)業(yè)板股票、科創(chuàng)板股票等。2.債券類資產(chǎn)：包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等。3.其他資產(chǎn)：包括銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨等金融衍生品以及法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資的其他資產(chǎn)。（三）投資限制1.本基金投資于股票類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的[x]%，投資于債券類資產(chǎn)的比例不高于基金資產(chǎn)凈值的[x]%。2.本基金不得投資于以下資產(chǎn)：上市公司股權(quán)分置改革中受限股；除證券交易所上市交易的股票、權(quán)證外的其他股權(quán)類資產(chǎn)；未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財產(chǎn)權(quán)利；以發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立方式設(shè)立的股份公司股權(quán)（上市公司向特定對象非公開發(fā)行股票導(dǎo)致的除外）；中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會禁止投資的其他資產(chǎn)。3.本基金不得從事下列行為：承銷證券；違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；從事承擔無限責任的投資；買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；向基金管理人、基金托管人出資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。三、認購事項（一）認購金額乙方認購本基金的金額為人民幣[x]元。（二）認購方式乙方應(yīng)按照甲方的要求，以[現(xiàn)金/銀行轉(zhuǎn)賬/其他方式]向甲方指定的募集賬戶足額繳納認購款項。（三）認購期限自本基金份額發(fā)售之日起[x]個工作日為認購期。（四）認購費用本基金的認購費率為[x]%，認購費用在乙方認購款項中扣除。（五）認購份額的計算乙方認購份額=（乙方認購金額乙方認購費用）÷基金份額初始面值四、基金的成立與備案（一）基金成立條件1.本基金的募集期限屆滿，募集的基金份額總額達到基金合同約定的成立規(guī)模下限；2.本基金的募集人數(shù)符合法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定；3.本基金的基金管理人、基金托管人已依法訂立基金托管協(xié)議；4.本基金的基金管理人已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)并取得備案證明。（二）基金備案本基金在滿足基金成立條件后的[x]個工作日內(nèi)，由基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)?；饌浒赋晒?，基金合同生效。五、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓（一）申購與贖回1.申購與贖回的開放日及時間本基金的申購與贖回開放日為[具體開放日，如每個工作日等]，開放時間為[具體時間，如9:0015:00等]。2.申購與贖回的原則"未知價"原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；"金額申購、份額贖回"原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。3.申購與贖回的費率申購費率：本基金的申購費率為[x]%，具體費率根據(jù)申購金額的不同進行調(diào)整。贖回費率：本基金的贖回費率為[x]%，具體費率根據(jù)持有期限的不同進行調(diào)整。4.申購與贖回的程序乙方應(yīng)在開放日規(guī)定的時間內(nèi)，通過甲方指定的方式提交申購或贖回申請。甲方在收到乙方的申購或贖回申請后，應(yīng)按照規(guī)定進行確認，并在規(guī)定的時間內(nèi)辦理款項的收付。（二）基金份額轉(zhuǎn)讓1.在符合法律法規(guī)和基金合同約定的前提下，乙方可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額。2.基金份額轉(zhuǎn)讓應(yīng)通過甲方指定的方式進行，并按照甲方的要求辦理相關(guān)手續(xù)。3.基金份額轉(zhuǎn)讓的價格以轉(zhuǎn)讓申請受理當日的基金份額凈值為基準進行計算。六、基金的收益分配（一）收益分配原則1.本基金的收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資，乙方可自行選擇收益分配方式；2.本基金收益分配應(yīng)遵循以下原則：遵循公平、公正、公開原則，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益；基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。（二）收益分配頻率本基金的收益分配頻率為[每年/每半年/每季度等具體頻率]。（三）收益分配方案基金管理人應(yīng)根據(jù)基金的收益情況，制定收益分配方案，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后公告。七、基金的費用與稅收（一）基金費用1.基金管理人的管理費：本基金的管理費年費率為[x]%，按前一日基金資產(chǎn)凈值的[x]%逐日計提，按月支付。2.基金托管人的托管費：本基金的托管費年費率為[x]%，按前一日基金資產(chǎn)凈值的[x]%逐日計提，按月支付。3.銷售服務(wù)費：本基金的銷售服務(wù)費年費率為[x]%，按前一日基金資產(chǎn)凈值的[x]%逐日計提，按月支付。4.其他費用：包括但不限于審計費、律師費、信息披露費、證券交易費用等，按照法律法規(guī)和基金合同的約定由基金資產(chǎn)承擔。（二）稅收本基金運作過程中涉及的稅收，由基金份額持有人按照法律法規(guī)的規(guī)定自行承擔。八、基金的托管（一）基金托管人本基金的托管人為[托管人名稱]，托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行基金托管職責。（二）托管人的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照基金合同的約定，收取基金托管費；對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督；法律法規(guī)和基金合同約定的其他權(quán)利。2.義務(wù)安全保管基金財產(chǎn)；根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；法律法規(guī)和基金合同約定的其他義務(wù)。九、基金的投資管理（一）基金管理人的職責1.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；2.辦理基金備案手續(xù)；3.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；5.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；6.編制中期和年度基金報告；7.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；8.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；12.法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。（二）投資決策程序1.基金管理人設(shè)立投資決策委員會，負責制定投資策略、審批投資組合方案等重大投資決策事項。2.投資決策委員會由[成員構(gòu)成]組成，成員包括基金管理人的高級管理人員、投資經(jīng)理等。3.投資決策程序包括投資建議提出、投資研究分析、投資組合構(gòu)建、投資決策審批、投資交易執(zhí)行、投資績效評估等環(huán)節(jié)。（三）投資限制的監(jiān)督與執(zhí)行1.基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，確?；鹜顿Y符合投資限制的要求。2.基金管理人應(yīng)遵守投資限制的規(guī)定，如發(fā)現(xiàn)違反投資限制的情況，應(yīng)及時采取措施進行調(diào)整，并向基金托管人通報。十、基金的信息披露（一）信息披露義務(wù)人本基金的信息披露義務(wù)人為基金管理人、基金托管人。（二）信息披露內(nèi)容與方式1.信息披露內(nèi)容包括基金合同、招募說明書、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金份額申購贖回價格公告、基金定期報告（包括年度報告、中期報告、季度報告）、臨時報告等。2.信息披露方式包括在規(guī)定媒體上公告、在基金管理人網(wǎng)站上披露、向基金份額持有人郵寄等。（三）信息披露時間要求1.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完成季度報告并予以公告；2.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)編制完成中期報告并予以公告；3.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完成年度報告并予以公告。4.發(fā)生可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在2個工作日內(nèi)編制并披露臨時報告。十一、違約責任（一）甲方的違約責任1.若甲方未按照基金合同的約定履行職責，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔賠償責任。2.若甲方違反法律法規(guī)或基金合同的約定，擅自變更投資范圍、投資限制等，乙方有權(quán)要求甲方改正，并賠償乙方因此遭受的損失。（二）乙方的違約責任1.若乙方未按照基金合同的約定履行義務(wù)，如未按時足額繳納認購款項、未遵守基金的投資限制等，甲方有權(quán)要求乙方改正，并承擔相應(yīng)的違約責任。2.若乙方違反法律法規(guī)或基金合同的約定，擅自轉(zhuǎn)讓基金份額、泄露基金投資信息等，甲方有權(quán)要求乙方賠償甲方因此遭受的損失。（三）雙方的共同違約責任若雙方共同違反基金合同的約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，雙方應(yīng)按照過錯程度分擔賠償責任。十二、爭議的解決（一）爭議解決方式本基金合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本基金合同過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（二）爭議解決期間的基金運作在爭議解決期間，除涉及爭議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本基金合同其他無爭議的條款，并按照基金合同的約定進行基金的運作和管理。十三、其他條款（一）合同的變更與解除1.本基金合同的任何變更或補充需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在符合法律法規(guī)和基金合同約定的前提下，雙方可以協(xié)商解除本基金合同。（二）合同的生效與終止1.本基金合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本基金合同在下列情形下終止：基金合同期限屆滿且未延期；基金份額持有人大會決定終止；基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新的基金管理人、新的基金托管人承接；基金合同約定的其他情形。（三）保密條款雙方應(yīng)對在本基金合同簽訂及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。（